江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行 为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允 性, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生 物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司 具体情况制定本制度。 第二章 关联方和关联交易 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 独立董事对重大关联交易需明确发 ...

偿的, 通过变现股权偿还被侵占资产。在董事会对相关事宜进行审议时, 关 联方董事需回避表决。 控股股东、实际控制人及其他关联方拟用非现金资产清偿占用的公司资金, 应当遵守以下规定: 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 费用、承担成本和其他支出; 当控股股东、实际控制人及其关联方拒不纠正时, 公司董事会应及时向证监 局和证券交易所报告和公告, 并对控股股东、实际控制人及其关联方提起法 律诉讼, 以保护公司及社会公众股东的合法权益。同时, 公司董事会应对控 股股东、实际控制人所持股份"占用即冻结", 即发现控股股东、实际控制人侵 占资产的, 在提起诉讼之同时申请财产保全, 冻结其股份。凡不能以现金清 2 (二)有偿或者无偿地拆借公司的资金(含委托贷款)给控股股东、实际控制人 及其他关联方使用, 但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。 前述所称"参股公司", 不包括由控股股东、实际控制人控制的公司; (三)委托控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动; (四)为控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑 汇票, 以及在没有商品和劳务对价情况下 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 第一条 宗旨 董事会议事规则 为了进一步规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会 规范运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")和《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核委员会, 并制定相应的实施细则规 定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各专门委员会实施细则 由董事会负责修订与解释。专门委员会成员全部由董事组成, 其中审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人, 审计委员会 的召集人为会计专业人士。 各专门委员会对董事会负责, 依照《公司章程》和董事会授权履行职责, 各专 门委员会的提案应提交董事会审查决定。各专门委员会可以聘请中介机构提供 专业意见, 有关费用由公司承 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 2 (一) 因公司业务需要的互保单位; (二) 与公司具有重要业务关系的单位; (三) 与公司有潜在重要业务关系的单位; (四) 控股子公司及其他有控制关系的单位。 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信 息披露义务。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏康为世纪生物科技股份有 限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏康为世纪生物科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责, 确保公司募集资金安全, 不得操控公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度, 明 确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求, 规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况, 有效防范投资风险, 提高募集资金使用 效益。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金, 不得利用公司募集资金投资项目 (以下简称"募投项目")获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的, 应当及时要求归还, 并披露占用发 生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 1 第一条 为加强、规范江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理, 提高募集资 金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(以下简称"《规范运作》")等法 ...

第一条 为切实加强江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 之间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》(以下简称"《投资者关系指引》")等法律、 法规和规范性文件及《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的相关规定, 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了 解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值, 实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念; (五) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理。 第四条 投 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 促进公司规范运作，维护公司的整体利益，有效保护全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及 《江苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 台观 … | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股 份 | | | 第一节 | 股份发行 . | | 股份增减和回购 . | 第二节 | | 第三节 | 服公女と… | | 第四章 股东和股东会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | | 股东的一般规定 . | 第一节 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 . | 第五节 | | 股东会的召开 . | 第六节 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 ………………………………………………………………………………………………………………31 | | | 第一节 | 華事 ………………………………………………………………………… ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 董事会秘书应当遵守公司章程, 承担高级管理人员的有关法律责任, 对公司负有诚信和勤勉义务, 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格: (一) 具有良好的职业道德和个人品质; 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书: (一) 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形; (二) 最近三年受到过中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏康为世纪生物科 技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书的 权利义务和职责, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规规定和《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")制定 本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员, 对董事 会负责。董事会秘书是公司与公司上市的证券交易所(以下简称"证 券交易所")之间的指定联络人。公司应当指派董事会秘书和代行董 事会 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理的职权 1 第一条 为进一步完善江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构, 明确总经理的职权、职责, 规范总经理的行为, 依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《江苏康为世纪生物科技股份有限公司 章程》(以下简称"公司章程"), 特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名。 第三条 总经理对董事会负责, 组织实施董事会决议, 主持公司日常经营管理工作。 第四条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总经理每届任期三年, 连聘可以连任。 第六条 总经理对董事会负责, 行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事会报 告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员; 第三章 总经理的职责 2 (八) 列席董 ...