西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称"保荐 人"）作为湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"或"公司"） 首次公开发行并在科创板上市的保荐人，对公司 2023 年度规范运作情况进行了 现场检查，现将本次现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人：西部证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王晓琳、李艳军 （三）现场检查时间：2024 年 1 月 10 日-2024 年 1 月 17 日 （四）现场检查人员：李艳军、马昕歌 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况、以及承诺履行 情况等。 （六）现场检查 ...

公司基本信息 - 证券代码为 688433，证券简称为华曙高科，公司为湖南华曙高科技股份有限公司 [1] - 2024 年 1 月 18 日在公司会议室进行特定对象调研，接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展和证券事务代表易钧栎，参会单位有惠华基金、华夏基金、长城证券、国投招商 [1] 产能规划 - 公司在现有厂房外租赁场地满足生产需求，募投项目“增材制造设备扩产项目”和“研发总部及产业化应用中心项目”在建，建成后可扩充产能，“增材制造设备扩产项目”预计 2024 年 12 月前达预计可使用状态 [1] 行业发展 - 3D 打印在各行业应用循序渐进，从无到有、可行性论证到小批量试产，再到产业化量产，不同场景时间周期不同，与终端客户规划和行业发展状态有关，未来发展有多种可能性和拓展空间 [1] 技术优势 - 公司依托自主材料技术创新能力推动 SLS 技术突破式创新，自主研发的 Flight 技术将光纤激光器用于高分子材料烧结，替换原设备中的 CO₂激光器，实现更高烧结速度和更精细烧结能力，提高设备加工效率、精度与质量，提升零件细节特征打印能力，降低生产成本 [2]

公司基本信息 - 证券代码为 688433，证券简称为华曙高科 [1] - 2024 年 1 月 15 日在公司会议室进行特定对象调研，接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展和证券事务代表易钧栎，参会单位有中国人寿资产 [1] 3D 打印行业观点 - 3D 打印是对传统减材制造和等材制造的补充，结构复杂、轻量化要求高的产品用 3D 打印有技术和成本优势，伴随产品创新与产业升级，3D 打印将成制造业重要组成部分 [1] - 3D 打印在各行业应用循序渐进，不同应用场景时间周期不同，与终端客户规划和行业发展状态有关，未来发展有多种可能性，待拓展空间大 [1] 公司业务规划 - 未来公司以市场化和产业化为导向进入特定行业或领域的 3D 打印服务，根据客户需求补充产能或为特定应用场景对象提供服务 [2] 重大信息披露情况 - 本次活动不涉及应当披露的重大信息 [2]

一、监事会会议召开情况 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十次会 议于2024年1月12日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年1月5日以通讯 方式送达至全体监事。本次应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议由 公司监事会主席李昕彦女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合法律、行政 法规、部门规章和《湖南华曙高科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-002 湖南华曙高科技股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 湖南华曙高科技股份有限公司监事会 2024 年 1 月 13 日 2 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 经审议，监事会认为：公司募集资金投资项目"增材制造设备扩产项目"实 际执行过程中受该项目用地产权办理、施工工程进度等多方面因素影响，建设进 度较预计有所延迟。根据募投项目的实施进度，经审慎分析和认真 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"、"保荐人"）作为湖南华 曙高科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等法律法规和规 范性文件的要求，对湖南华曙高科技股份有限公司募投项目延期事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南 华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号），公司公开发行面值为 1.00 元的人民币普通股 4,143.2253 万股，发行价格 为 26.66 元/股，募集资金总额为 1,104,583,864.98 元，扣除发行费用 81,249,479.62 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,023,334,385. ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-001 湖南华曙高科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开第 一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》。公司根据募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"）的实施进度，经审慎分析和认真研究，为了维护全体股东和公司的利益， 在项目实施主体、募集资金项目投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，同 意将"增材制造设备扩产项目"预定可使用状态的时间进行延期。保荐机构西部 证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出具了明确同意的核查 意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况 公告如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意湖南华曙高 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是2024年1月10 - 11日，地点在湖南华曙高科技股份有限公司会议室 [1] - 公司接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展和证券事务代表易钧栎 [1] - 1月10日参会单位有海通证券、华夏基金、泰康资产、鑫元基金；1月11日参会单位有隆象资本、华夏基金、中信建投、武汉昭融汇利、首钢基金 [1] 公司业务及发展相关 - 3D打印是对传统制造的补充，不同行业和场景使用成本不同，公司倾向通过算法、工艺、控制创新优化提升打印效率，目前可依托自主技术通过软件和控制优化提升效率 [1] - 公司主营业务是工业级增材制造设备研发、生产与销售，提供3D打印设备、应用解决方案、材料、工艺及服务，未来会以市场化和产业化为导向进入特定行业3D打印服务 [1][2] 公司竞争优势 - 公司是全球极少数同时具备3D打印设备、材料及软件自主研发与生产能力的企业，2017 - 2018年先后在美国奥斯汀和德国斯图加特设立子公司 [2] - 金属设备尺寸超越欧美技术和应用水平，产品更新迭代快；同等技术下，大批量产业化规模制造有生产成本优势，有国际知名度；搭建自主知识产权体系，规避纠纷和风险；控制软件自主研发，保证设备和软件融合统一，提升信息安全和创新能力 [2] 核心零部件情况 - 激光粉末床熔融3D打印设备核心零部件如激光器、振镜多数采购自美国、德国，国内已研制出满足设备运行要求的国产产品并具备优化能力 [2] - 公司开展核心零部件国产化替代研究与验证工作，可提供国产或进口零部件方案供客户选择 [2] 行业发展趋势 - 3D打印在各行业应用循序渐进，不同场景时间周期不同，众多行业仍在验证能否采用3D打印，未来发展有多种可能性和拓展空间 [2][3] - 公司坚持持续创新，在上海成立创新研究院，为3D打印多行业多领域应用进行技术储备 [3]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是2023年12月26日，地点在湖南华曙高科技股份有限公司会议室 [1] - 公司接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展和证券事务代表易钧栎，参会单位有前海开源、德邦证券 [1] 3D打印设备核心零部件情况 - 公司3D打印设备核心零部件包含激光器、振镜等，国产激光器、振镜经多年攻关优化与应用验证，能满足设备运行要求且可持续优化调整，公司目前可提供国产和进口零部件方案供客户选择 [1] 3D打印服务相关 - 公司主营业务是工业级增材制造设备的研发、生产与销售，主要提供3D打印设备和应用解决方案 [1] - 未来公司会以市场化和产业化为导向进入特定行业的3D打印服务，根据客户需求为特定应用场景对象提供服务 [1] 设备定制化情况 - 不同行业不同应用场景对设备功能有个性化需求，公司可针对客户个性化需求从硬件、控制、材料、软件等方面定制综合性3D打印解决方案以满足客户需求 [1][2] 重大信息披露情况 - 本次活动不涉及应当披露的重大信息 [2]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是2023年12月11 - 13日，地点在湖南华曙高科技股份有限公司会议室 [1] - 公司接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展，证券事务代表易钧栎 [1] - 12月11日参会单位有睿远基金、国泰基金；12月12日有西部证券、国金证券、申万菱信；12月13日有江苏昇昇基金管理、上海殷商资产管理、北京政盈、利资本、源乘私募等 [1] 公司产能与人才规划 - 公司租赁其他场地满足生产需求，募投项目“增材制造设备扩产项目”和“研发总部及产业化应用中心项目”在建，建成后可扩充产能 [1] - 公司为未来多元化应用场景做技术储备，在研项目增加，对高端人才需求旺盛，研发团队不断壮大，保障核心竞争力和产业化规模提升 [1] 公司业务布局 - 公司主营业务是工业级增材制造设备的研发、生产与销售，提供3D打印设备、应用解决方案、材料、工艺及服务 [1] - 未来以市场化和产业化为导向进入特定行业的3D打印服务，根据客户需求补充产能或为特定应用场景对象提供服务 [1][2] 材料应用趋势 - 钛合金因自身性能特征被广泛应用，在消费电子领域是理想材料，3D打印制作钛合金零部件有工艺和性能优势，适用于多种零部件 [2] 成本降低方式 - 3D打印是对传统制造的补充，不同行业应用场景使用成本不同需具体测算 [2] - 公司倾向通过算法、工艺、控制的创新优化提升打印效率，减少生产工序、打印时间、材料消耗，可通过软件和控制优化在不改变硬件情况下提升效率 [2] 行业发展展望 - 3D打印在很多行业应用呈循序渐进过程，不同应用场景时间周期不同，与终端客户规划和行业发展状态有关 [2] - 众多行业仍在验证是否采用3D打印，未来发展有多种可能性和大量拓展空间 [2] - 公司在上海成立创新研究院，紧跟全球3D打印发展趋势，为多行业多领域应用做技术储备 [2]

3D打印应用领域扩张趋势 - 3D打印在很多行业的应用呈现循序渐进的过程，从研发试制到小批量试产再到产业化量产[1] - 3D打印在产品研发和试制阶段具有零部件创新设计、一体化制造、异型复杂结构件制造、个性化制造等优势[1] - 3D打印通过可行性验证后进入小批量试产阶段，测算生产效率和材料等成本，综合评估是否采用3D打印生产最具性价比[1] - 3D打印在节能环保方面具有优势，如较低能耗、高粉末利用率、少废料等[1] - 采用3D打印的原因包括技术突破、产品创新、效益提升、成本优化、节能环保等综合因素[1] - 目前众多行业仍在验证是否能够采用3D打印，3D打印的未来发展存在多种可能性[1] 3D打印成本优势 - 3D打印是对传统减材制造和等材制造的补充，不同行业不同应用场景的使用成本不尽相同[2] - 采用3D打印需要经过重重验证，在进入产业化量产阶段之前，终端客户会测算成本是否符合其生产需求[2] - 当传统制造方式无法达到终端产品的应用需求时，客户会寻求新的生产方式，从纯手工向智能制造转变[2]