关于湖南华曙高科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0731-85179828 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕2-61 号 湖南华曙高科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了湖南华曙高科技股份有限公司(以下简称华曙高科公 司)2024年度财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的华曙高科公司管理层编制的 2024年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华曙高科公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华曙高科公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披 ...

募集资金情况 - 2023年4月11日发行41432253股A股，发行价每股26.66元，募集资金1104583864.98元，净额1023334385.36元[11] - 截至期末累计项目投入72632.74万元，利息收入净额2171.92万元，应结余和实际结余募集资金均为31872.62万元[15] - 累计变更用途的募集资金总额为6221.16万元，占比6.08%[26] - 超募资金总额35937.83万元，累计投入22000.00万元，投资进度61.22%[26] 项目进展 - 增材制造设备扩产项目2024年12月底完工暂无法核算效益，调整后投资总额39161.66万元，累计投入33704.86万元，投资进度86.07%[19][26] - 增材制造技术创新（上海）研究院建设项目无法单独核算效益，调整后投资总额2379.31万元，累计投入2107.66万元，投资进度88.58%，2024年12月完工[19][26] - 研发总部及产业化应用中心项目调整后投资总额28385.48万元，累计投入24854.64万元，投资进度59.63%，预计2025年12月完工[26] 资金使用 - 2024年3月11日拟用2000.00万元超募资金回购股份，截至年底已转入回购账户[15] - 2023年使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金共计57897262.07元[28] - 2024年拟使用不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，截至2024年12月31日无余额[28] - 2023年和2024年分别使用1亿元超募资金永久补充流动资金，各占超募资金总额的27.83%，截至2024年12月31日已全部使用[29] - 截至2024年12月31日，使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换总额为1536.56万元[29] 其他事项 - 2023年4月11日与银行、保荐机构签三方监管协议，2024年10月25日变更部分专户并重新签订协议[16] - 截至2024年12月31日有5个募集资金专户，募集资金投资项目未出现异常情况[18] - 2024年10月25日审议通过调整募投项目投资金额与内部投资结构议案，将6221.16万元调整至增材制造设备扩产项目[31]

审计相关 - 审计对象为华曙高科2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 审计结论 - 内部控制存在固有局限性，推测未来有效性有一定风险[6] - 华曙高科于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7][8]

西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 2025 年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的核 查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"、"保荐人"）作为承接湖南 华曙高科技股份有限公司有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"华曙高科"） 持续督导阶段的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件，对华曙高科 2025 年度申请综合授信额度并提供担保 事项进行了审慎核查，并出具本核查意见，具体如下： 一、申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）基本情况 为满足经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民 币 5 亿元的综合授信额度，主要用于办理申请流动资金贷款、开具银行承兑汇票 及商业承兑汇票保贴、开具信用证、出具保函、供应链融资、应付账款保理等融 资业务，具体授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。以上授信额度不等 于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融 机构实际发生的融资金额为准。 为提高公司决策效率，公司拟为全资子公司上海华曙、华曙新材料就上述综 合授信额度内的融资提供不超过人民币 1 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华曙高科"） 的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《湖南华曙高科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定，在 2024 年度工作 中勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予 的权利，对公司重要事项发表了客观审慎的独立意见，切实维护了公司和全体 股东的合法权益。现将履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谭援强，1966 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究 生学历。1990 年 3 月至 2016 年 5 月间，历任湘潭大学助教、讲师、副教授、教 授；2016 年 6 月至今，于华侨大学任教授；2021 年 12 月至今，于华曙高科任 独立董事。 | 独立董事 | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 会情况 | | ...

湖南华曙高科技股份有限公司 本人李琳，1968 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，硕士研究生 学历。2001 年 1 月至 2006 年 2 月，于大连振邦氟涂料股份有限公司任财务总 监；2006 年 3 月至 2009 年 11 月，于大连浩华会计师事务所有限公司任副总经 理；2009 年 12 月至 2013 年 5 月，于大连华锐重工铸钢股份有限公司任财务总 监；2013 年 6 月至 2016 年 1 月，于中国融资租赁有限公司任财务总监；2016 年 2 月至今，于吉林亚联发展科技股份有限公司任副总经理、内审部负责人； 2021 年 12 月至今，于华曙高科任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属、主要 社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东担任任何职务， 亦不存在为公司及其控股股东或其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的情形，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、2024 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 报告期内，本人亲 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华曙高科"） 的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《湖南华曙高科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定，在 2024 年度工作 中勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予 的权利，对公司重要事项发表了客观审慎的独立意见，切实维护了公司和全体 股东的合法权益。现将履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张珺，1967 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究生 学历，教授、博士研究生导师。1989 年 7 月至 1995 年 12 月，于长沙水利电力 师范学院（现长沙理工）招生办公室任职；1996 年 1 月至今，于湖南农业大学 商学院任教；2021 年 12 月至今，于华曙高科任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华曙高科"） 的独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《湖南华曙高科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定，在 2024 年度工作 中勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予 的权利，对公司重要事项发表了客观审慎的独立意见，切实维护了公司和全体 股东的合法权益。现将履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴宏，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究生 学历。2011 年 09 月至今，历任中南大学粉末冶金研究院任助理研究员、副研究 员、硕导、博导、研究员；2021 年 12 月至今，于华曙高科任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属、主要 社会关系均未 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2025-014 湖南华曙高科技股份有限公司 关于2025年度公司及子公司申请综合授信额度并提供 担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2025年度湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司 拟向银行等金融机构申请不超过5亿元的综合授信额度，在上述综合授信额度内， 公司为全资子公司上海华曙科技有限责任公司（以下简称"上海华曙"）、湖南 华曙新材料科技有限责任公司（以下简称"华曙新材料"）就上述综合授信额度 内的融资提供不超过人民币1亿元的担保额度。 一、2025年度申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）情况概述 为满足经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民 币5亿元的综合授信额度，主要用于办理申请流动资金贷款、开具银行承兑汇票及 商业承兑汇票保贴、开具信用证、出具保函、供应链融资、应付账款保理等融资 业务，具体授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于 公司的实际融资金额，实 ...

股东持股 - 兴旺建设持有华曙高科股份90,884,880股，占总股本21.94%[2] 减持计划 - 计划2025年3月24日至6月23日大宗交易减持不超8,283,376股，占总股本不超2%[2][5] - 减持价格按市场价确定，原因为自身资金需求[5] 减持承诺 - 上市12个月内不转让首发前股份，12 - 48个月内有减持数量限制[5][7] 影响说明 - 减持计划符合法规，不影响公司治理及持续经营[8]