西部证券股份有限公司 关于 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二○二五年一月 1 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、假设 | 5 | | 四、限制性股票激励计划的主要内容 6 | | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | | （二）限制性股票的授予情况 7 | | | （三）限制性股票的授予情况 8 | | | （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （五）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华曙高科、公司、本公司、 上市公司 | 指 | 湖南华曙高科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 湖南华曙高科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

会议信息 - 公司第二届董事会第二次会议于2025年1月3日召开[2] - 会议应出席董事12名，实际出席12名[2] 激励计划 - 公司以2025年1月3日为授予日，授予价格10.25元/股[3] - 向49名激励对象授予4973983股限制性股票[3] 制度制定 - 董事会同意制定市值管理制度和舆情管理制度，表决均全票通过[5]

股票信息 - 本次上市流通股数12,736,547股，占总股本3.0752%[2][4][5][11][12] - 上市流通日期为2024年12月30日[2][5][11] 股本结构 - 2023年4月17日上市，首次公开发行后总股本414,168,800股[3] - 首次公开发行后有限售条件流通股占总股本91.6567%[3] - 首次公开发行后无限售条件流通股占总股本8.3433%[3] 限售股情况 - 本次上市流通限售股锁定期为上市日起12个月内且取得股份日起36个月内（取孰晚）[4][11] - 本次申请上市流通限售股股东共4名[4][5][12] - 苏州龙鹰贰号等3股东持有限售股本次全部流通[12]

股本结构 - 公司首次公开发行后总股本414,168,800股，限售股占比91.6567%，流通股占比8.3433%[1] 限售股情况 - 本次上市流通限售股12,736,547股，占比3.0752%，对应4名股东[2] - 12,736,547股将于2024年12月30日上市流通[2] 股东承诺 - 股东承诺12个月内且36个月内不转让或委托管理首发前股份，不提议回购[4] - 锁定期届满后减持遵守规定并履行披露义务[5] 股东持股 - 苏州龙鹰等三家合伙企业持有限售股本次全部上市流通[8]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，时间为2024年12月17日和19日，地点在湖南华曙高科技股份有限公司会议室 [2] - 公司接待人员有董事、副总经理、董事会秘书刘一展和证券事务代表易钧栎 [2] - 参会单位包括金、昱阳基金、工银基金、天风证券等多家机构 [2] 公司国际竞争优势 - 在金属设备尺寸方面超越欧美技术和应用水平，产品更新迭代速度快，能满足不同终端应用场景需求 [2] - 同等技术条件下，公司设备在大批量产业化规模制造方面有明显生产成本优势，有一定国际知名度，客户主动寻求合作 [2] - 搭建自主知识产权体系，规避知识产权纠纷和相关风险 [2] - 设备搭载的控制软件自主研发，保证设备和软件融合统一，提升信息安全和持续创新能力 [2] 钛合金粉末材料价格降低影响 - 有助于下游应用行业拓展3D打印应用领域，为产业化应用带来可能性 [3] - 降成本影响需结合具体应用场景测算，公司可通过创新优化助力客户降成本 [3] 民品行业采用3D打印推动因素 - 3D打印在零部件创新设计等方面有显著优势，可节省时间，为设计带来更多可能性 [3] - 3D打印在节能环保方面有优势，符合ESG要求，客户可按需选择 [3] 3D打印爆发点行业 - 公司产品广泛应用于航空航天、汽车等领域，未来继续拓展场景，发展取决于终端客户规划和行业状态，有大量拓展空间 [3] 公司新基地情况 - 新基地12月正式启用，一期生产厂房和研发总部大楼投入使用，总建筑面积约14万平方米 [3] - 建设了大型工业级3D打印装备产线中心等多个功能区域，为多元化应用场景做技术储备 [3][4] - 设备投入和3D打印服务开展方向根据下游应用需求和客户订单确定 [4]

办公地址变更 - 公司于近日从湖南省长沙市高新产业开发区林语路181号迁至岳麓区岳麓西大道2710号[1] 联系方式 - 公司投资者联系电话为0731 - 88125688[1] - 公司传真号码为0731 - 88614818[1] - 公司投资者邮箱为fsir@farsoon.com[1] - 公司网址为www.farsoon.com[1] 公告时间 - 公告发布时间为2024年12月7日[2]

激励计划 - 公司2024年10月25日审议通过2024年限制性股票激励计划议案[1] - 2024年10月26日披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2024年4月27日至10月26日，核查内幕信息知情人[2] - 自查期核查对象无买卖公司股票行为[3] - 未发现信息泄露及内幕交易情形[3] 公告时间 - 公告发布于2024年11月12日[5]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于11月11日14:00召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[5] - 出席股东大会股东及代理人67名，代表股份264,470,547股，占比63.9981%[7] - 现场会议股东及代理人8名，所持股份227,818,114股，占比55.1287%[7] - 网络投票股东59人，持有股份36,652,433股，占比8.8694%[7] 议案表决情况 - 《关于部分募集资金投资项目延期等议案》同意264,344,044股，占比99.9522%[12] - 《关于2024年限制性股票激励计划草案等议案》同意264,139,718股，占比99.8749%[13] - 《关于授权董事会办理股权激励相关事项议案》同意264,132,608股，占比99.8722%[13] 人员选举情况 - 选举XIAOSHUXU(许小曙)等多名非独立董事、独立董事、非职工代表监事，同意票数占比超99.8%[14][15][16][17]

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-054 湖南华曙高科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 公司第一届监事会已换届完成，同意选举李昕彦女士为公司第二届监事会主 席。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 李昕彦女士简历详见于2024年10月26日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《湖南华曙高科技股份有限公司关于选举第二届监事会职 工代表监事的公告》（公告编号：2024-043）。 特此公告。 湖南华曙高科技股份有限公司监事会 2024 年 11 月 12 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会 议于2024年11月11日以现场结合通讯方式召开，全体监事一致同意豁免本次会议 通知期限的要求。本次应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议由公司 全体监事推举的监事李昕彦女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合法律、 行政法规、部门规章和《湖南华曙高科技 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-053 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市高新产业开发区林语路 181 号会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 67 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 67 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 264,470,547 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 264,470,547 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 63.9981 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 63.9981 ...