募集资金情况 - 公司公开发行4143.2253万股，发行价26.66元/股，募集资金总额11.0458386498亿元，净额10.2333438536亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金专用账户应结余7.5899177807亿元[2] - 2023年募投项目支出2.759156706亿元，直接投入1.759156706亿元，永久性补充流动资金1亿元[3] - 2023年利息收入扣除手续费为1157.306331万元[4] - 2023年公司置换自筹资金5789.726207万元[9] - 2023年拟使用不超7亿元闲置募集资金现金管理，建行通知存款1.67845亿元，预期年化收益率1.75%[11] - 2023年使用超募资金1亿元永久补充流动资金，占比27.83%[12] 项目投入情况 - 2023年1 - 12月募集资金总额102,333.44万元，投入27,591.57万元[22] - 增材制造设备扩产项目承诺投资32,940.50万元，本年度投入16,484.22万元，进度50.04%[22] - 研发总部及产业化应用中心项目承诺投资28,385.48万元，2023年暂未发生费用[22] - 增材制造技术创新（上海）研究院建设项目承诺投资5,069.63万元，本年度投入1,107.35万元，进度21.84%[22] - 超募资金调整后投资35,937.83万元，本年度投入10,000.00万元，进度27.83%[22] - 所有项目合计期末累计投入与承诺投入差额 - 74,741.87万元，进度26.96%[22] 项目进展及评估 - 增材制造设备扩产项目因用地产权等因素建设延迟，预定可使用时间调至2024年12月[22][23] - 研发总部及产业化应用中心项目场地在建，截至2023年12月31日未结算支付款项[23] - 会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告符合规定[18] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[19] 其他情况 - 变更用途的募集资金总额及比例为0[22] - 报告期内公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金等情况[23]

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—100 | 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 101—104 | 页 | ...

会议与决策 - 2023 年度独立董事应参加董事会 4 次，亲自出席 4 次，出席股东大会 1 次[5] - 2023 年公司战略与发展等委员会各召开 1 次会议，独立董事均亲自出席[6] - 2023 年 4 月 10 日审议通过预计 2023 年度日常关联交易情况的议案[13] - 2023 年 4 月 10 日和 5 月 26 日审议通过续聘天健会计师事务所为审计机构[18] - 2023 年 3 月 30 日和 4 月 10 日审议通过 2023 年度董事、高管薪酬方案[21] - 2023 年 4 月 10 日和 5 月 26 日审议通过 2022 年度不进行利润分配及不转增股本的方案[23] - 第一届董事会第十一次、十二次会议审议通过多项募集资金使用议案[24] - 2023 年 4 月 10 日审议通过为子公司申请综合授信额度并提供担保的议案[26] 信息披露 - 2023 年 4 月 17 日上市，后分别披露一季度、半年度、三季度报告[15] - 2023 年 4 月 14 日同步披露 2022 年度审计报告，免于披露 2022 年年度报告及内控评价报告[15] 其他情况 - 独立董事对多项事项发表同意意见[8] - 2023 年公司及相关方按要求履行承诺，无变动或豁免承诺情形[14] - 报告期内公司不存在被收购情形[14] - 2023 年公司未发生聘任或解聘财务负责人的情形[19] - 2023 年公司不存在因会计准则变更以外原因作会计政策等变更或重大差错更正的情形[20] - 截至 2023 年 12 月 31 日公司未向子公司提供担保，无逾期担保和资金占用情况[26]

湖南华曙高科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件，公司董事会就在任独立董事谭援强、张珺、 吴宏、李琳的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事谭援强、张珺、吴宏、李琳的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 湖南华曙高科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-013 年3月16日披露的《湖南华曙高科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的回购报告书》（公告编号：2024-010）。 二、 首次实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份的实施情况公告如下： 2024 年 4 月 11 日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份 66,780 股，已 回购股份占公司总股本的比例为 0.02%，购买的最高价为 23.99 元/股、最低价为 23.70 元/股，已支付的总金额为 1,591,548.18 元（不含印花税、交易佣金等交易费 用）。 公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合相关法律法规的 规定及公司回购股份方案的要求。 三、 其他事项 | 回购方案首次披露日 ...

关于湖南华曙高科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核 查意见 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华曙高科首次公开发行部 分限售股解禁上市流通的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如 下： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日 在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为 414,168,800 股，其中有限售条件流通股 379,613,331 股，占公司总股本的 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-012 湖南华曙高科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 2,569,767 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 除战略配售股份外，其余本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方 式为网下，上市股数为 129,340,800 股。 本次股票上市流通总数为 131,910,567 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 17 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日 在上 ...

一、 回购股份的基本情况 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-011 湖南华曙高科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | ， 由 公 司 实 际 控 制 人 、 董 事 长 2024/3/12 | | --- | --- | | | XIAOSHU XU（许小曙）先生提议 | | 回购方案实施期限 | 2024/3/11~2025/3/10 | | 预计回购金额 | 1,000 万元~2,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 0 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0% | | 累计已回购金额 | 0 万元 | | 实际回购价格区间 | 0 元/股~0 元/股 | 截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未进行回购交易。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 ...

3D 打印技术优势 - 3D 打印在零部件创新设计、一体化制造、异型复杂结构件制造、个性化批量制造等方面具有显著优势,可节省反复工艺试验和开模的时间 [1] - 3D 打印在节能环保方面具有优势,能耗较低,粉末利用率高,符合 ESG 方面要求 [1] - 客户可根据自身所处行业和具体应用需求选择是否运用 3D 打印 [1] 公司 3D 打印服务 - 未来公司会以市场化和产业化为导向进入特定行业或特定领域的 3D 打印服务,根据客户的需求,帮助客户补充产能或者为特定应用场景对象提供 3D 打印服务 [2] 公司应对新技术风险 - 公司始终关注行业内新技术的发展情况,保持持续创新,在上海成立创新研究院,保持与国际前沿接轨,紧跟全球 3D 打印发展趋势,为日后更广泛的 3D 打印多行业多领域应用进行技术储备 [3] 提高打印效率 - 打印效率的提升是一个综合性的课题,公司持续通过算法、工艺、控制的创新优化来有效提升打印效率,减少生产工序、打印时间、材料消耗等 [4] - 公司依托自主技术能力,可以在不改变硬件的情况下通过软件和控制的优化有效提升打印效率 [4] 核心零部件国产化 - 公司 3D 打印设备中的核心零部件包含激光器、振镜等,目前国产激光器、振镜经过多年的攻关优化与应用验证,已经可以满足设备运行的要求,并具备根据设备应用要求进行持续优化调整的能力 [5] - 公司目前可提供国产/进口零部件方案,由客户根据自身需求进行选择 [5]

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-010 湖南华曙高科技股份有限公司 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益， 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用首次公开发行人民币 普通股取得的部分超募资金以集中竞价交易的方式回购公司股份。 回购股份的用途：本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划。若公 司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内使用完毕已回购股份，尚未 使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购股份方案 按调整后的政策实行； 回购股份的资金总额：不低于人民币1,000万元（含本数），不超过人民币 2,000万元（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准； 回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内； 回购价格：不超过人民币30元/股（含本数）。该价格不高于公司董事会通 过回购决议前3 ...