上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：上海英方软件股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海英方软件股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以 及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出 具本法律意见书。本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查 和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-038 上海英方软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 16 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,287,824 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,287,824 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.4584 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.4584 | （四） ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-037 上海英方软件股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开第 三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于< 上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案，并于2023年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 按照《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及公司相关内部保密制度的规定，公司对 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时 对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 ...

上海英方软件股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（授予日） 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上 海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名 单（授予日）进行了核查，现发表核查意见如下： 3、本次激励计划首次授予的激励对象名单与公司 2023 年第三次临时股东大 会批准的公司《2023 年限制性股票激励计划》中规定的激励对象范围相符。 4、本次激励计划首次授予的激励对象名单人员均符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 1、本次激励计划首次授予的激 ...

上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 证券简称：英方软件 证券代码：688435 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 首次授予事项 之 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 英方软件、公司、上市公 | 指 | 上海英方软件股份有限公司（含分公司、控股子、孙公 | | 司 | | 司） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 独立财务顾问报告、本报 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海英 方软件股份有限公司 年限制性股票激励计划首次授予 | | 告 | | 2023 | | | | 事项之独立财务顾问报告 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条 | | 性股票 | | 件后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-040 上海英方软件股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划》 及其摘要的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公 司 2023 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2023 年 8 月 14 日为首次授予日，授予价格为 50.89 元/股，向 166 名激励对象授予 80.59 万股限制性股票。 独立董事发表了同意的独立意见。 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事陈勇铨、高志会、杨彬 回避表决。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 一、董事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会 议通知于 2023 年 8 月 9 日以电子邮件及电话方式送达全体董事，会议于 2023 ...

上海英方软件股份有限公司 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 性股票总数 的比例 | 日公司股本 | | | | | | | | 总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 高志会 | 中国 | 董事、核心技术人 | 2.00 | 2.00% | 0.02% | | 员 | | | | | | | | 2 | 陈勇铨 | 中国 | 董事、核心技术人 | 1.00 | 1.00% | 0.01% | | 员 | | | | | | | | 3 | 沈蔡娟 | 中国 | 董事会秘书 | 1.00 | 1.00% | 0.01% | | 4 ...

上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票 的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受上海英方软件股份有限公司(以下简称"英方软件" 或"公司",证券代码为 688435）的委托,为公司实施 2023 年限制性股票激励 计划(以下简称"本激励计划")所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(2020年 12 月修 订)及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-039 上海英方软件股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励计 划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）规定的限制性股票首次 授予条件已经成就，根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 14 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 8 月 14 日为首次授予日，以 50.89 元/股的授予价格向 166 名激励对象授予 80.59 万股限 制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 7 月 27 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于<上海英方软件股份有限公司 20 ...

上海英方软件股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十五次会议 相关议案的独立意见 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日召开 了第三届董事会第十五次会议。根据有关法律、法规、规章、规范性文件及公司 章程的规定，我们作为公司的独立董事，在仔细审阅了第三届董事会第十五次会 议的相关文件后，经审慎分析，发表如下独立意见： 一、 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经审核，我们认为： 1、根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划 的首次授予日为 2023 年 8 月 14 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以及公司《2023 年限制性股票激 励计划》中关于授予日的相关规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次激励计划确定的首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公 司法》《证券法》等相关法律、法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任 职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象 ...