青岛达能环保设备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》和公司章程，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）在 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避 免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建 立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件以及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所科 创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则——关联方关系及其交 易的披露》规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 ...

第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 青岛达能环保设备股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，切实保 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《青岛达能环保设备股份有 限公司章程》（以 ...

分组1：公司经营情况 - 公司各业务板块经营良好，传统产品炉渣节能环保处理系统、烟气余热深度回收系统以及全负荷脱硝工程受益政策影响保持稳定增长，新产品钢渣节能环保处理系统取得零的突破并开拓市场 [2] 分组2：项目周期情况 - 公司产品非标设计及生产，项目按合同交付时间执行，改造项目执行周期比新建项目快，按合同付款节点和比例收款，但应收账款收款周期受结算方式和下游客户行业特点影响不同 [2] 分组3：全负荷脱硝系统投资情况 - 全负荷脱硝系统适用于火电机组灵活性改造，是非标准化产品，不同项目因客户需求、技术设计方案、施工条件等不同造价差异大 [2] 分组4：钢渣处理系统情况 - 钢渣节能环保处理系统是公司重点研发的新技术新产品，针对钢厂钢渣进行处理、余热回收及二次利用，符合国家超低排放政策，市场前景好 [3] 分组5：氢能研究院情况 - 公司氢能研究院围绕氢能产业链相关系统装备做赛道布局，相关产品和技术正积极研发、转化和开拓市场 [3] 分组6：参与单位情况 - 参与单位有中信建投、银华基金、中加基金等，参与时间为2023年12月7日和8日，参与方式为现场交流 [4]

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月22日，地点在公司会议室 [2] - 活动类别为特定对象调研和现场参观 [2] - 参与单位及人员包括开源证券周磊、华创证券霍鹏浩和刘汉轩、国都证券陈柳 [2] - 接待人员有副总经理、董事会秘书高静和证券事务代表董昕钰 [2] 公司业务情况 - 2023年前三季度订单同比稳定增长，新建项目订单占比超六成 [2] - 主要产品有炉渣节能环保处理系统、烟气余热深度回收系统、全负荷脱硝工程、钢渣节能环保处理系统及脱硫废水零排放系统等 [2] 产品交付情况 - 产品非标设计及生产，按合同约定交付，不同合同执行周期无明确规律 [2] - 改造项目执行周期比新建项目快 [2] 全负荷脱硝系统情况 - 适用于火电厂灵活性改造，在水旁路技术路线有显著技术储备和先发优势，有自主研发软件著作权，业绩经验丰富，竞争格局好 [2] - 受益于国家相关行业政策，未来市场需求前景良好 [2]

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-038 青岛达能环保设备股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）规定的公司2023年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东 大会的授权，公司于2023年11月20日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意 确定以2023年11月20日为授予日，以9.70元/股的授予价格向符合授予条件的45名激 励对象授予231万股限制性股票。现将有关事项说明如下。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年10月31日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于 公司<2023年限制性股票激励计划（ ...

青岛达能环保设备股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、法规及规范性文件和《青岛达能环保设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（ ...

青岛达能环保设备股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》")、《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》")及《青岛达能环保设备股份有限公司独立董事工作制度》等有 关规定，我们作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司")的独立董 事，认真审阅了公司第四届董事会第二十一次会议文件，基于个人独立客观判断， 现就关于公司第四届董事会第二十一次会议审议的事项发表如下的独立意见： 一、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 经审阅，我们认为： 1、根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的授予日为2023年11月20日，该授予日 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以 及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中有 关授予日的相关规定。 2、未发现公司 ...

二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-036 青岛达能环保设备股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于2023年11月20日在公司一楼会议室以现场与通讯方式召开，会议通知已于 2023年11月15日以电子邮件方式送达公司全体董事。会议由公司董事长王勇先生主 持，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 关联董事王勇、刘衍卉、张连海、李蜀生回避表决。 特此公告。 青岛达能环保设备股份有限公司董事会 2023年11月21日 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-037 经与会监事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，公司监事会认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股 权激励计划的主体资格。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会 议，于2023年11月20日在公司二楼会议室以现场方式召开，会议通知已于2023年11 月15日以通讯方式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由宋修奇先 生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 2、本激励计划授予的激励对象均具备《公司 ...