利润分配 - 公司2023年度利润分配预案拟以总股本为基数，每10股派发现金股利6.5元含税，截至2024年3月26日总股本5280万股，拟派发现金红利3432万元含税，不送红股和进行资本公积金转增股本，预案已通过董事会审议，尚需股东大会通过[5] 审计相关 - 公证天业会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[5] 财务报告声明 - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] 上市盈利情况 - 公司上市时已盈利[4] 董事会会议出席情况 - 公司全体董事出席董事会会议[5] 资金与担保情况 - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 年度报告保证情况 - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[8] 公司基本信息 - 公司注册地址于2015年9月28日变更为南京市江宁开发区铺岗街398号[16] - 公司网址为http://www.mloptic.com，电子信箱为investors@mloptic.com[16] 财务数据 - 2023年营业收入458,027,970.99元，同比增长4.40%[22] - 2023年归属于上市公司股东的净利润46,723,751.80元，同比下降20.83%[22] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,190,955,221.90元，同比增长227.18%[22] - 2023年基本每股收益0.9439元，同比下降36.66%[24] - 2023年研发投入占营业收入的比例为14.66%，同比增加2.26个百分点[24] - 扣非净利润等指标减少是因公司增加研发和市场开拓投入等致费用增加[24] - 净资产和总资产增长是因报告期内公司首次公开发行股票引入募集资金[25] - 2023年第一至四季度营业收入分别为125,066,474.81元、114,097,095.66元、120,633,752.85元、98,230,647.67元[26] - 2023年非流动性资产处置损益为 -205,081.57元[28] - 2023年计入当期损益的政府补助为6,751,204.78元[28] - 2023年公司营业收入45802.80万元，同比增长4.40%，归属上市公司股东净利润4672.38万元，同比减少20.83%[34] - 2023年末公司总资产135603.38万元，较期初增长132.13%，基本每股收益0.9439元，同比减少36.66%[34] - 2023年归属于上市公司股东的扣非净利润为3276.50万元，较报告期初减少37.74%[34] - 2023年公司实现营业收入45,802.80万元，同比增长4.40%，净利润4,672.38万元，同比减少20.83%[108] - 2023年基本每股收益为0.9439元，2022年为1.4903元，同比减少36.66%[108] - 2023年营业成本220,340,276.17元，同比减少0.51%，销售费用20,713,258.24元，同比增长4.68%[109] - 2023年管理费用96,055,182.93元，同比增长23.74%，财务费用 -1,934,591.65元，同比减少67.41%[109] - 2023年研发费用67,145,555.93元，同比增长23.43%，主要系研发人员工资支出增加[109] - 2023年经营活动现金流量净额57,544,460.40元，同比减少23.34%，投资活动净额 -674,724,233.23元，同比增长566.4%[109] - 2023年筹资活动现金流量净额710,057,687.90元，同比增长 -22,209.43%，主要为收到募集资金[109] - 电子测量行业营业收入4.58亿元，同比增长4.81%，毛利率51.92%，较上年增加2.55个百分点[111] - 光学器件产品营业收入2.30亿元，同比增长11.90%，主要因半导体领域客户销售增长[111] - 境内销售收入1.43亿元，同比增加58.68%，源于积极拓展国内市场及国内半导体领域客户销售增长[111][112] - 光学器件生产量205.61万件，同比减少21.10%，销售量201.58万件，同比减少17.23%，主要因产品结构变化[113] - 电子测量仪器制造业原材料成本占比60.89%，较上年下降4.47%，人工成本占比21.09%，较上年上升8.76%[116] - 服务及其他销售减少21.79%，主要是向客户收取的一次性设计费用减少[111] - 销售费用20713258.24元，较上年同期增长4.68%；管理费用96055182.93元，增长23.74%；研发费用67145555.93元，增长23.43%；财务费用 -1934591.65元，增长67.41%[128] - 经营活动产生的现金流量净额57544460.40元，较上年同期下降23.34%；投资活动产生的现金流量净额 -674724233.23元；筹资活动产生的现金流量净额710057687.90元[129] - 公允价值变动损益6614429.19元，占利润总额12.27%；资产减值损失 -12857032.89元，占 -23.84%；其他收益7947564.65元，占14.74%[130] - 货币资金期末数177209198.06元，较上期期末增长115.00%；交易性金融资产306671922.84元，增长2259.12%[132] - 应收款项99308984.84元，较上期期末增长57.44%；存货159801695.73元，增长29.10%[132] - 固定资产245121779.47元，较上期期末增长79.50%；在建工程104077398.62元，增长32.59%[132] - 无形资产69380421.82元，较上期期末增长192.34%；使用权资产6564689.89元，下降28.70%[133] - 境外资产275882819.29元，占总资产的比例为14.17%[134] - 报告期投资额257559700.00元，上年同期投资额为0[140] - 以公允价值计量的金融资产期初数12999410.94元，本期公允价值变动损益6637334.15元，期末数306671922.84元[148] 业务领域收入情况 - 2023年半导体领域收入占比37.05%，无人驾驶领域收入同比增长66.34%，AR/VR检测收入受行业波动影响下降[35] - 2023年半导体领域收入占比37.05%，生命科学占比28.14%，AR/VR检测占比8.42%等[108] - 半导体领域收入同比增长57.69%，无人驾驶领域收入同比增长66.34%，AR/VR检测收入下降[108] 研发情况 - 2023年公司研发投入6714.56万元，同比增长23.43%，占主营业务收入14.66%[35] - 2023年公司新申请发明专利23项、实用新型专利21项，获发明专利20项、实用新型专利19项[35] - 2023年公司在研项目预计总投资15194.76万元，本期投入6714.56万元，累计投入11361.19万元[77][80] - 大口径晶圆形貌干涉测量技术等6个项目已结题，进入产业化推广阶段[77][79][80] - 晶圆表面缺陷检测技术等2个项目已结题，进入小批量试制阶段[77][80] - 红外成像探测技术等4个项目处于设计、原理调研或样机开发阶段[79][80] - 2023年研发人员数量为224人，较上期187人增加[83] - 2023年研发人员数量占公司总人数的比例为23.58%，较上期21.69%提高[83] - 2023年研发人员薪酬合计5330.14万元，较上期4264.79万元增加[83] - 2023年研发人员平均薪酬为23.79万元，较上期22.80万元增加[83] - 研发人员学历以本科为主，有132人；年龄以30岁以下为主，有110人[83] - 光学零件检测技术和AR显示设备的光学性能检测技术因研发需要调整了项目预算[80] - 公司本年度费用化研发投入67,145,555.93元，较上年度增长23.43%，研发投入总额占营业收入比例为14.66%，较上年度增加2.26个百分点[76] 公司业务模式 - 公司产品包括精密光学器件、精密光学镜头和光学系统，应用于多个高科技领域[40] - 公司通过向高科技企业及科研院所销售产品盈利，采用定制化开发模式[41] - 公司设有严格的供应商开发管理及执行采购制度，与主要供应商建立长期合作关系[42] - 公司产品以定制化为主，遵循“以销定产”原则制定生产方案[42] - 公司产品采取直销模式，通过商务洽谈和参加展会获取订单[43] - 公司在客户提出产品概念阶段介入，提供技术协助，开发定制化产品[43] 行业情况 - 公司所处精密光学行业是多个前沿科技领域的关键配套行业[45] - 生物医疗、人工智能等领域发展将促进精密光学产业接力发展[46] - 光学产业链上游为原材料制造，中游为元件及组件，下游为最终应用领域[47] - 预计全球工业级精密光学市场规模将从2022年的159.4亿人民币增长到2026年的267.6亿人民币，年均复合增长率为13.8%[47] - 2018 - 2022年全球部分领域精密光学元组件市场规模从102.6亿元增长至174.8亿元，年复合增长率14.2%，预计2023 - 2027年将从198.0亿元增至306.9亿元，年复合增长率11.6%[50] - 2023年半导体测试设备市场销售额预计收缩15.9%至63亿美元，封装设备销售额预计下降31%至40亿美元，2024年测试设备、组装和包装设备预计分别增长13.9%和24.3%，2025年测试设备销售额增长17%，封装设备销售额增长20%[52] - 2020年全球基因测序市场规模135.18亿美元，预测2026年为377.21亿美元，2021 - 2026年CAGR 19.1%；基因测序服务规模有望从2020年的69.94亿美元增长至2026年的210.66亿美元，2021 - 2026年CAGR 20.7%[54] - 预计2025年全球3D牙科扫描仪市场规模将达到15.94亿美元，2019 - 2025年间复合年增长率为11.50%[55] - 2022年全球增强现实和虚拟现实（ARVR）市场容量为人民币2,544.45亿元，预计2021 - 2027年间以39.38%的CAGR增长，2028年达18,676.96亿元[56] - 2025年无人驾驶领域全球激光雷达市场规模预计达35亿美元，2019 - 2025年年均复合增长率达80.9%；高级辅助驾驶市场全球激光雷达市场规模预计达46.1亿美元，2019 - 2025年年均复合增长率达83.7%[59] - 预计到2028年全球激光雷达市场将从2022年的3.17亿美元增长到44.77亿美元，年复增长率为55%[59] - 2022年中国无人驾驶汽车行业市场规模为100.4亿元，预计2026年达391.2亿元[60] - 2019至2021年全球无人驾驶领域工业级精密光学市场规模从3.3亿元跃升至7.6亿元，年均复合增长率51.8%[60] - 政策加大对精密光学制造业扶持力度，将高精密光学加工提升到战略新兴技术层面[63] - 中国内地正逐步成为世界精密光学主要生产基地，与全球领先企业差距缩小[63] - 国内精密光学制造行业向集成化、高端化方向发展[63] - 我国已初步建立包括CCP、MRF、IBF、SPDT等技术在内的超精密光学制造技术体系[64] - 超精密光学器件检测主要指面型和粗糙度检测，高精度轮廓和干涉检测设备几乎全依赖进口[64] - 强激光镀膜技术发展是激光系统向高功率、高性能方向发展的瓶颈因素[66] - 更短波长的紫外、极紫外镀膜技术是制约光刻技术发展的因素之一[66] - 光学镜头需提高分辨率和拍摄视场，设计从纯折射物镜进展到折反混合光学镜头，引进近场衍射尺度器件[67] - 半导体制程进步使光学系统工作光谱向DUV谱段推进，对光学镜头抗激光损伤及长期工作性能提出苛刻要求[67] 公司技术实力 - 公司深耕光学行业二十年，拥有九大关键核心技术且均已产业化[61] - 公司涉及各类光学测量系统，集成多种光学镜头、光源、传导和光电转换器件[69] - 公司照明系统基于临界、科勒、暗场照明，光源向LED和LD器件归集，功能向复合化演化[69] - 特殊应用领域对照明和成像匹配提出更多要求，推动光学系统性能提升和设计变化[70] - 光机电算一体化技术是综合性高新技术，产业被列为国家“十五”高新技术重点扶持项目[70] - 借助图像处理和AI算法、5G组网，可提高光机电一体化系统柔性化和定制化程度[71] - 下游产品更新换代，要求光学

南京茂莱光学科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提 高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行 审核职责。公司不 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人凌华,已充分了解并同意由提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事 会提名为南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任南京茂莱光, 学科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公 W[2024]E1028 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 元锡 公市 目 录 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-11 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 江苏 元锡 机: 86 (510) 68798988 传真:86(510)68567788 电子信箱: mail(@gztycpa.cn Wuxi. Iiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证 南京茂莱光学科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的南京茂莱光 ...

关于 2023 年年度利润分配预案的公告 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-006 南京茂莱光学科技股份有限公司 一、利润分配预案内容 根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（苏公 W[2024]A142 号），公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币 46,723,751.80 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末可供分配利润为人民币 140,354,391.36 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 6.5 元（含税）。截至 2024 年 3 月 26 日，公司总股本 52,800,000.00 股，以此计算合计拟派发现金红利 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.65 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规 定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技 股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市项目的保荐机构，负责茂莱光学持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 效执行了持续督导制度， | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 | 保荐机构已与茂莱光学签 | | | | 订保荐协议，该协议明确 | | | | 了双方在持续 ...

2、聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会审计委员会第十一次会议、第 三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于改聘会计师事务所的议案》，同意聘请公证天业为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 立意见。 二、执业记录 （一）基本信息 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的有关规定，公司对公证天业 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为公证天业资质等方面合规有效，审计过程中坚持以客观的态度进行 独立审计，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职工作报告 报告人:蔡建文、乐宏伟、邹华 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《南京茂莱光学科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《南京茂莱光学科技股份有限公 司董事会专门委员会实施细则》(以下简称"《董事会专门委员会实施细则》")等 法律法规及公司内部制度的有关规定,我们作为南京茂莱光学科技股份有限公司 (以下简称"公司"或"上市公司")董事会审计委员会委员,现将我们在 2023 年度任职期间的工作情况汇报如下: 一、审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会由蔡建文先生、乐宏伟先生、邹华先生组成, 其中独立董事蔡建文先生为审计委员会主任委员,独立董事乐宏伟先生、董事邹 华先生为审计委员会委员。公司审计委员会各委员均具备胜任审计委员会工作职 责的专业知识和工作经验,委员会中独立董事的比例超过 1/2,召集人蔡建文先 生为会计专业人士,委员邹华先生为不在公司担任高级管 ...

一、独立董事基本情况 我因公司上市前担任独董且连续任职六年，于 2023 年 9 月任期届满离任。 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、陆冬梅、王云霞为 第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 乐宏伟，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中 欧国际工商管理学院毕业。1985 年 7 月至 1988 年 12 月，任江苏省司法厅律师 管理处科员、律师；1988 年 12 月至 1989 年 12 月，任江苏省盐都县北龙港镇镇 长助理；1990 年 1 月至 1994 年 2 月，任江苏省司法厅律师管理处、公证管理处、 江苏对外经济律师事务所副主任科员、主任科员、律师；1994 年 2 月至 2000 年 2 月，任华泰证券有限责任公司（现华泰证券股份有限公司）法律室、稽查监察 部、资产保全办公室主任、总经理；现任江苏金禾律师事务所首席合伙人及主任 律师、南京市高新技术风险投资股份有限公司监事、深圳市中新赛克科技股份有 限公司独立董事、南京泉峰汽车 ...

我因公司上市前担任独董且连续任职六年，于 2023 年 9 月任期届满离任。 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、陆冬梅、王云霞为 第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人蔡建文作为南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2023 年 1 月至 9 月任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）参加董事会及股东大会会议情 ...