无锡芯朋微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，维护了公司 整体利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的主要工作情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 时龙兴先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学博士研 究生学历，教授。1987 年 2 月至今就职于东南大学电子科学与工程学院，2003 年 12 月至 2014 年 12 月任东南大学集成电路学院院长，2009 年 11 月至 2014 年 12 月任东南大学电子科学与技术学院院长；2014 年 12 月至 2019 年 8 月，就职 于江苏省产业技术研究院专用集成电路技术研究所，任所长；2000 年 1 月至今， 就职于国家专用集成电路系统工程技术研究中心，任主任；2022 年 8 月至 ...

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-035 无锡芯朋微电子股份有限公司 关于第一期员工持股计划第一个解锁期解锁条件未 成就的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 无锡芯朋微电子股份有限公司（下称"芯朋微"或"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划第 一个归属期归属条件未成就的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司第一期员工持股计划的审议程序及实施情况 1、2023 年 3 月 16 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第一期员 工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期 员工持股计划相关事宜的议案》及《关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案》， 公司独立董事对本激励计划及其他相关议案发表了独立意见。 2、2023 年 3 月 16 日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于< ...

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-040 无锡芯朋微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 7 日 10 点 00 分 召开地点：无锡市新吴区长江路 16 号芯朋大厦 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、 ...

无锡芯朋微电子股份有限公司 章程修正案 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地 促进规范运作，结合增加注册资本的基本情况，公司拟对章程中的有关条款进行 修订，形成章程修正案。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 131,224,346 元。 | 131,310,346 元。 | | 2 | 第 十 九 条 公 司 股 本 总 数 为 | 第十九条 公司股本总数为 | | | 131,224,346 股，均为普通股。 | 131,310,346 股，均为普通股。 | | | 第一百一十八条 董事会召开临时董 事会会议的通知方式为：书面、传真、 | 第一百一十八条 董事会召开临 | | | | 时董事会会议的通知方式为：书 | | | | 面、传真、邮件或电话；通知时 | | | | 限为：会议召开前三日。 | | 3 | | 经全体董事同意或 ...

内部控制情况 - 审计公司认为芯朋微2023年12月31日财务报告内部控制有效[8] - 公司董事会认为基准日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[15] - 基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[16] 评价范围占比 - 纳入评价范围单位资产总额占比100%[18] - 纳入评价范围单位营业收入占比100%[18] 缺陷定量标准 - 财务报告资产等重大缺陷定量标准为资产总额1%＜错报漏报金额[21] - 财务报告损益类重大缺陷定量标准为利润总额2%＜错报漏报金额[21] - 非财务报告直接损失重大缺陷定量标准为利润总额0.5%＜直接损失[22] 未来展望 - 2024年公司将继续落实内控规范，强化内控意识[24] 其他 - 公司资本额为1175万元[25]

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年四月 1 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第二次临时股东大会须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 7 | | 议案二：《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 8 | | 议案三：《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 | 9 | 2 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"芯 朋微"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《 ...

易扬波为公司 2024 年限制性股票激励计划的激励对象，对本议案回避表决， 其他非关联董事参与本议案的表决。 证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-025 无锡芯朋微电子股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、董事会会议召开情况 无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会 议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 2 日以现场与通讯相结合的方式召开。公 司应参加表决董事 7 名，实际参加表决董事 7 名，会议由董事长张立新先生主持。 本次会议的召集、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ww ...

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-028 无锡芯朋微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：自 2024 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 16 日（上 午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，无锡芯朋微电子股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事邬成忠作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 18 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公 司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 本次征集投票权的征集人为公司独立董事邬成忠先生，其基本情况如下：邬 成忠先生，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学会 ...

激励计划股份情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予675.00万股，占公司股本总额的5.14%[3] - 首次授予540.00万股，占公司股本总额的4.11%，占拟授予权益总额的80.00%[3] - 预留135.00万股，占公司股本总额的1.03%，占拟授予权益总额的20.00%[3] - 2021 - 2024年合计授予限制性股票839万股，约占公司股本总额的6.39%[8] 激励对象情况 - 首次授予激励对象26人，约占2023年12月31日员工总数381人的6.82%[11] - 易扬波获授50万股，占授予总量的7.41%，占公司总股本的0.38%[12] - 李海松和易慧敏各获授30万股，均占授予总量的4.44%，占公司总股本的0.23%[12] - 核心技术/管理人员（23人）获授430万股，占授予总量的63.70%，占公司总股本的3.27%[12] 归属比例与安排 - 首次授予限制性股票第一个归属期归属比例为30%，第二个归属期为30%，第三个归属期为40%[17] - 若预留部分在2024年三季度报告披露前授予完成，归属比例及安排与首次授予部分一致；披露后授予完成，第一个归属期归属比例为50%，第二个归属期为50%[17][18] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股33.14元[21] - 授予价格占本激励计划公告前1个交易日交易均价的100.00%[21] - 授予价格占本激励计划公告前20个交易日交易均价的91.69%[21] - 授予价格占本激励计划公告前60个交易日交易均价的89.94%[21] - 授予价格占本激励计划公告前120个交易日交易均价的77.60%[21] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024、2025、2026年营业收入增长率目标值分别为10%、20%、30%[27] - 若预留授予限制性股票于2024年第三季度报告披露前授予完成，考核年度及目标与首次授予一致；披露后授予完成，考核年度为2025 - 2026年，2025、2026年营业收入增长率目标值分别为20%、30%[28][29] 费用摊销 - 首次授予限制性股票数量为540万股，预计摊销总费用为1722.06万元，2024 - 2027年分别摊销609.90万元、645.30万元、378.03万元、88.83万元[43] 其他规定 - 公司全部有效激励计划标的股票总数累计不超股本总额的20.00%[9] - 激励对象通过全部有效期内激励计划获授股票累计不超股本总额的1.00%[9] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[18] - 公司需在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，否则预留部分对应的限制性股票失效[16][37] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不得授予限制性股票[24] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[27] - 激励对象绩效考核结果划分为"A、B+、B、B -、C、D"六个档次，A/B+个人层面归属比例为100%，B/B -为70%，C/D为0[29] - 若满足公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例[29] - 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定激励计划草案等并提交董事会审议[34] - 董事会审议激励计划时，激励对象董事或关联董事应回避表决，审议通过并公示、公告后提交股东大会审议[34] - 独立董事、监事会、独立财务顾问、律师需对激励计划发表意见[34] - 公司需对内幕信息知情人在激励计划公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查[34] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[35] - 激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[35] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[36] - 2024年4月2日对首次授予部分的540.00万股第二类限制性股票进行预测算[42] - 假设公司授予日收盘价为33.06元/股[42] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月[42] - 历史波动率分别为13.5790%、14.6531%、14.6931%[42] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[42] - 股息率为0.6428%[42] - 限制性股票预留部分为135万股，授予时将产生额外股份支付费用[44] - 公司与激励对象争议或纠纷若60日内未协商解决，可向公司所在地有管辖权法院诉讼解决[48] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更需股东大会决定且有禁止情形[49] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止需股东大会决定[50] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[50] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或公司合并、分立仍存续，激励计划不变更[51] - 公司控制权变更触发重大资产重组或合并、分立后公司不再存续，由股东大会决定计划变更[51] - 激励对象职务变更仍在公司任职，限制性股票按原程序归属，违规导致变更则未归属股票作废[52] - 公司因信息披露问题致不符合授予或归属条件，激励对象未归属股票不得归属，已归属需返还权益[52] - 激励对象离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效，离职前需支付已归属限制性股票个人所得税[53] - 激励对象正常退休，遵守保密义务且未损害公司利益，获授的限制性股票继续有效并按规定程序办理归属[53] - 激励对象身故，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[55] - 本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定并确定处理方式[55] - 上网公告附件包含《无锡芯朋微电子股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等文件[56] - 公告发布时间为2024年4月3日[58]

1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股 权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 无锡芯朋微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 | | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 股票数量（万 | 股票总量的比 | 本的比例 | | | 股） | 例 | | | 易扬波 | 50.00 | 7.41% | 0.38% | | 李海松 | 30.00 | 4.44% | 0.23% | | 易慧敏 | 30.00 | 4.44% | 0.23% | | 核心技术/管理人员（23 人） | 430.00 | 63.70% | 3.27% | | 预留授予 | 135.00 | 20.00% | 1.03% ...