公司股权激励计划概要 - 公司披露2025年限制性股票激励计划草案，拟授予激励对象合计不超过570万股限制性股票 [1] - 授予股票总数约占激励计划草案公告日公司股本总额的1.81% [1] 激励计划具体分配 - 计划首次授予限制性股票487万股 [1] - 首次授予部分涉及的激励对象共计28人 [1] - 授予价格为每股22.73元 [1]

激励计划基本情况 - 拟授予不超过570.00万股限制性股票，占公司股本总额31,522.1432万股的1.81%[7][37][40] - 首次授予487.00万股，占公司股本总额的1.54%，占授予权益总额的85.44%[7][37] - 预留83.00万股，占公司股本总额的0.26%，占授予权益总额的14.56%[7][37] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][42] - 激励工具为第二类限制性股票，来源为向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票[35][36] 激励对象情况 - 首次授予部分涉及激励对象共计28人，占公司员工总数4,101人的0.68%[9][31] - 董事长、总经理葛志勇获授300万股，占拟授予限制性股票总量52.63%，占公司股本总额0.95%[40] 授予价格 - 首次授予限制性股票的授予价格为22.73元/股，预留部分不低于此价格[9][51][53] - 最低授予价格约占草案公告前1个交易日交易均价的55.97%[52] - 最低授予价格约占草案公告前20个交易日交易均价的56.44%[52] 归属安排 - 授予的限制性股票自授予之日起12个月后，按30%、30%、40%的比例分三次归属[46] - 预留授予的限制性股票归属比例同样为30%、30%、40%[46] - 本次限制性股票激励计划获授股票归属后不设置禁售期[48] 考核要求 - 激励计划公司层面考核年度为2026 - 2028年，每年考核一次[62] - 2026年目标值：以2025年净利润与5亿元孰高为基数，净利润增长率不低于20%；触发值：净利润增长率不低于16%[64] - 2027年目标值：以2025年净利润与5亿元孰高为基数，净利润增长率不低于40%；触发值：净利润增长率不低于32%[64] - 2028年目标值：以2025年净利润与5亿元孰高为基数，净利润增长率不低于100%；触发值：净利润增长率不低于80%[64] - 若预留部分限制性股票在2026年三季度报告披露后授出，考核年度为2027 - 2029年[65] - 2029年目标值：以2025年净利润与5亿元孰高为基数，净利润增长率不低于120%；触发值：净利润增长率不低于100%[65] - 激励对象个人考核评价结果分"A"、"B+"、"B"三个等级，对应归属比例分别为1.0、1.0、0[66] 其他规定 - 激励计划需经股东会审议通过，且需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[70] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，公司应在股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[70] - 股权激励计划经股东会审议通过后，公司需在60日内对激励对象进行授予并公告，未完成则终止计划，3个月内不得再次审议[72] 权益调整公式 - 资本公积转增股本等情况，相关权益授予/归属数量调整公式：Q=Q0×(1+n) [77] - 配股时，相关权益授予/归属数量调整公式：Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P₂×n) [77] - 缩股时，相关权益授予/归属数量调整公式：Q=Q0×n [77] - 资本公积转增股本等情况，相关权益授予价格调整公式：P=P0÷(1+n) [79] - 配股时，相关权益授予价格调整公式：P=P0×(P1+P₂×n)÷[P1×(1+n)] [80] - 缩股时，相关权益授予价格调整公式：P=P0÷n [81] - 派息时，相关权益授予价格调整公式：P=P0 - V，且P须大于1 [81] 公允价值计算 - 第二类限制性股票公允价值计算基准日为2025年12月17日，标的股价41.19元/股[86] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，历史波动率分别为29.89%、35.33%、31.18%[86] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为5.9723%[86] 费用摊销 - 首次授予数量487.00万股，预计摊销总费用7,624.37万元[88] - 2026年预计摊销费用4,536.42万元，2027年预计摊销费用2,122.35万元，2028年预计摊销费用965.60万元[88] 终止与作废情况 - 公司若最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[99] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[99] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，已获授未归属股票作废[102] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规被行政处罚或市场禁入，已获授未归属股票作废[102] - 激励对象具有《公司法》规定不得担任董高情形，已获授未归属股票作废[102] 特殊情况处理 - 激励对象职务变更仍在公司体系内任职，限制性股票按变更前程序处理[103] - 激励对象主动辞职等情况，已获授未归属限制性股票作废，离职前缴已归属股票税费[104] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票按原程序归属，董事会可决定免个人绩效考核条件，每次归属时缴当期税费[108] - 激励对象执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属，董事会可免个人绩效考核条件，继承前缴已归属税费，每次归属缴当期税费[109]

限制性股票激励计划 - 2025年拟授予总量570万股，占股本总额1.81%[1] - 董事长等多人获授不同数量限制性股票[1] - 预留部分83万股，占拟授予总量14.56%[1] - 激励对象获授股票未超股本总额1.00%[2]

激励计划基本情况 - 2025年限制性股票激励计划拟授予不超570.00万股，占公司股本总额1.81%[3][10] - 首次授予487.00万股，占公司股本总额1.54%，占授予权益总额85.44%[3][10] - 预留83.00万股，占公司股本总额0.26%，占授予权益总额14.56%[3][10] - 本激励计划有效期最长不超过60个月[21] 激励对象 - 本激励计划首次授予激励对象28人，占公司员工总数0.68%[15] - 董事长、总经理葛志勇获授300万股，占拟授予限制性股票总量52.63%，占公司股本总额0.95%[17] 授予价格 - 首次授予限制性股票授予价格不低于22.73元/股[30] - 最低授予价格占草案公告前不同交易日交易均价比例不同[31] - 预留部分限制性股票授予价格不低于22.73元/股[32] 考核指标 - 激励计划公司层面考核年度为2026 - 2028年，每年考核一次[41] - 2026 - 2028年以2025年净利润与5亿元孰高为基数，有不同目标值和触发值净利润增长率[43] - 若预留部分2026年三季度报告披露后授出，2029年有对应净利润增长率目标[44] - 实际业绩与公司层面归属比例有对应关系[44] - 激励对象个人考核评价分A、B+、B三个等级，不同等级归属比例不同[45] 实施流程 - 股权激励计划需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[50] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天[50] - 公司需在股东会审议通过激励计划前5日披露激励名单审核及公示情况说明[50] - 公司需在股东会审议通过后60日内对激励对象进行授予并公告[52] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况调整授予/归属数量公式[54] - 配股调整授予/归属数量公式[56] - 缩股调整授予/归属数量公式[57] - 资本公积转增股本等情况调整授予价格公式[59] - 派息调整授予价格公式[63] 公允价值计算 - 第二类限制性股票公允价值计算有相关参数[68] 费用摊销 - 假设2026年1月初首次授予且全部归属，预计摊销总费用7624.37万元，2026 - 2028年分别摊销4536.42万元、2122.35万元、965.60万元[69] 其他规定 - 激励计划成本费用摊销对净利润有影响但不大，对长期业绩提升有积极作用[70] - 公司有激励计划解释和执行权，不为激励对象提供财务资助[71][72] - 激励对象资金自筹，归属前权益不得转让、担保或偿债，收益需纳税[75][76] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院诉讼[78] - 公司与激励对象出现特定情形有对应处理方式[79][80][81][82][83][84][85][86][87][88][89] - 本激励计划未规定情况由公司董事会认定处理方式[90]

公司股权激励计划概要 - 公司披露2025年限制性股票激励计划草案，拟授予激励对象合计不超过570万股限制性股票 [1] - 授予股票数量约占激励计划草案公告日公司股本总额的1.81% [1] - 首次授予限制性股票487万股，涉及的激励对象共计28人，授予价格为22.73元/股 [1]

证券代码：688516 证券简称：奥特维 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 平安证券股份有限公司 关于 无锡奥特维科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年十二月 目录 1 | 第一章 释义 4 | | --- | | 第二章 声明 5 | | 第三章 基本假设 6 | | 第四章 本次激励计划的主要内容 7 | | 一、激励对象的范围及分配情况 7 | | 二、激励方式、来源及数量 9 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 9 | | 四、相关权益的授予价格及授予价格的确定方法 11 | | 五、激励计划的授予与归属条件 12 | | 六、激励计划其他内容 16 | | 第五章 独立财务顾问意见 17 | | 一、对奥特维 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 2025 | | 17 | | 二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 18 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | 四、对股权激励计划权益授出额度的核查意见 19 | | 五、对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 1 ...

平安证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为无锡奥特维科 技股份有限公司（以下简称奥特维或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对奥特维拟使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了核查，并发表核查意见如下： 关于无锡奥特维科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）2021 年公司向特定对象发行股票 （一）2021 年公司向特定对象发行股票 根据公司披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书》、《无锡奥特维科技股份有限公司关于部分募投项目调 整实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限的公告》（公告编号：2024- 100），以及实际收到的募集资金净额，本次发行募集资金拟投入以下项目的建设： | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金金额 | ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 无锡奥特维科技股份有限公司 之 法律意见书 上海市山西北路 99 号苏河湾中心 MT 28 层 邮编：200085 28th Floor, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Shanghai 200085, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二五年十二月 | | | 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：无锡奥特维科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受无锡奥特维科技股份有 限公司（以下简称"奥特维"或"公司"）的委托，担任公司2025年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 无锡奥特维科技股份有限公司 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高 公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于公司本次激励计划所确定的所有激励对象，即董事会薪酬与考 核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）确定并经董事会审议通过的所有激 励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心骨干人员以及董事 会认为需要激励的其他人员。 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司的激 励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员 工个人利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划。 为保证公司 2025 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 ...

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2025-123 转债代码：118042 转债简称：奥维转债 无锡奥特维科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 重要内容提示： ●无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不超过 人民币 5 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于 公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动。 ●公司拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限自公司董 事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、 募集资金基本情况 （一）2021 年公司向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会"证监许可【2022】1250 号"文 《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册 的批复》的核准，并经上海证券交易所同意，公司向特定投资者葛志 勇发行人民币普通股（A 股）7,704,608.00 股，每股面值 1.00 元， 每股发行价格为 68.79 元。本次公开发行募集资金总额 ...