独立董事关于公司第二届董事会第九次 咖的独立意见 一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证 券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定,我们对照科创板上 市公司向特定对象发行 A 股股票的资格和有关条件对公司相关事项进行了逐项 核查,认为公司符合科创板上市公司向特定对象发行 A 股股票的资格和各项条 件。我们同意该议案内容,同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 公司向特定对象发行 A 股股票(以下称"本次发行")方案符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,本次发行符合公司及全体股 东的利益,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意该 议案内容,同意将该议案提交公司股东大会审议。 北京神州细胞生物病 易所科创板股票上市规则》 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海 《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《北京 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-040 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会 2023 年 12 月 16 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日 召开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了公司 2023年度向特定对象发行A股股票的相关议案。具体内容详见公司在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 本次公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的披露事项不代表审批、注 册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次发行相关 事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及上海证券交易所审核并需经中国证 监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案披露的 提示性公告 ...

一、本次发行对公司每股收益的影响 （一）测算假设及前提 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-042 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司 采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者 合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大 资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关 要求，公司就本次 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"） 对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了 填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体内容如 下： 1、假 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 截至 2023年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 the first the state of the state . e new to 普华永道 对前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2023)第 3044 号 (第一页,共两页) 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会: 我们接受委托,对北京神州细胞生物技术集团股份(以下简称"神州细胞") 于 2020 年 6 月及 2022 年 11 月募集的人民币普通股资金(以下简称"前次募集 资金"） 截至 2023 年 9 月 30 日止的使用情况报告(以下简称"前次募集资金使 用情况报告")执行了合理保证的鉴证业务。 神州细胞管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适 用指引——发行类第7号》编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设 计、执行和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制,保证前次募 集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表 意见。我们按照 ...

第一章 总则 第四条 公司应根据客观实际及相应规定建立健全公司募集资金使用管 理办法,并确保本办法的有效实施。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第一条 为规范北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关法律法规和规范性文件以及《北京神州细胞生物技术集团股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）于2023年12月15 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及相关附 件并办理工商备案登记的议案》。 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于修订《公司章程》及相关附件并办理工商备案 登记的公告 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-046 1 | …… | …… | | --- | --- | | (十七) 审议法律、行政法规、部门规章或 | (十七) 公司年度股东大会可以授权董事会决 | | 本章程规定应当由股东大会决定的其他 | 定向特定对象发行融资总额不超过人民币三 | | 事项。 | 亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十 | | | 的股票，该授权在下一年度股东大会召开日失 | | | 效； | | | （十八）审议法律、行政法规、部门规章或本 | | | 章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 | | 第四十一条 公司下列对外担保行为，须 | 第四十一条 公司下 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-047 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 3 日 14 点 30 分 召开地点：北京市北京经济技术开发区科创七街 31 号院五号楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 3 日 至 2024 年 1 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九 次会议于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议的 通知及相关材料于 2023 年 12 月 12 日送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际到会董事 9 人。本次会议由董事长谢良志博士主持，会议的召集和召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案： 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-037 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第二届董事会第九次会议决议公告 （二）逐项审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 议案》 同意公司 2023 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）方案，具 体方案如下： ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 股 | | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | | 监事 31 | | 第二节 | | 监事会 32 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | | 财务会 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京神州细胞 生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立 ...