证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-072 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产事项无法在规定 时间内发出股东大会通知的专项说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次交易基本情况 1 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。同日，公司披 露了《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案暨公司股票复 牌的提示性公告》（公告编号：临 2023-023），公司股票于 2023 年 6 月 12 日开 市起复牌。 本次交易停牌期间，公司积极与交易各方进行沟通，与标的公司 17 名股东 （合计持有标的公司 95.6587%股份）签署了资产购买协议，但未能与苏州芯动 能科技创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"芯动能"）、宁波益慧企业管 理合伙企业（有限合伙）（以下简称"宁波益慧"）在本次交易预案披露前达成初 步交易意向。2023 年 6 月 12 日，公司披露了《关于本次发行股份及支付现金购 买资产事项的风险提示公告》（公告编号： ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-071 根据上海证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票自 2023 年 5 月 29 日 开市起停牌，停牌时间不超过 10 个交易日。停牌期间，公司积极组织相关各方 推进本次交易的相关工作，并按时发布了停牌进展公告。具体内容详见公司刊登 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于筹划发行股份及支付现金购 买资产事项的停牌公告》（公告编号：临 2023-021）、《关于筹划发行股份及支付 现金购买资产事项的停牌进展公告》（公告编号：临 2023-022）。 2023 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金方案的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司同日刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。同日，公司披 露了《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案暨公司股票复 1 牌的提示性公告》（公告编 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-070 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824 号）以及上 海证券交易所出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司人民币普通 股股票科创板上市交易的通知》（[2020]317 号），思瑞浦微电子科技（苏州）股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，每股发行价格 115.71 元，募集资金总额为 231,420.00 万元， 扣除承销保荐费用（含增值税）后，实际收到募集资金 215,229.86 万元。前述 募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 9 月 15 日出具了普华永道中天 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，参与机构总计18人，时间为2023年11月21 - 22日，沟通方式为现场沟通，地点在公司会议室，接待人员为投资者关系部杨璇、杨德珩 [1] 公司经营情况 2023年前三季度 - 实现营业收入8.13亿元，同比下降44.63%；归母净利润1630.44万元，同比下降94.11%；扣非归母净利润 - 4929.99万元；剔除股份支付费用影响后，归母净利润2545万元，同比下降95.19% [1] - 信号链芯片销售收入6.49亿元，同比下降37.33%，收入占比79.78%；电源管理芯片销售收入1.61亿元，同比下降62.94%，收入占比19.75% [1] 2023年第三季度 - 实现营业收入2.01亿元，同比下降57.25%；归母净利润221.67万元，同比下降94.71%；扣非归母净利润 - 1959.74万元；剔除股份支付费用影响后，归母净利润 - 3050万元 [1][2] - 信号链芯片收入占比83.6%，电源管理芯片收入占比16.4% [2] 投资者交流问答 产品线布局思路 - 围绕泛通讯、泛工业、汽车三大市场布局，坚持平台化扩展，丰富信号链、电源通用产品矩阵，加大资源投入建设产品与服务差异化竞争力，开发偏定制化数模混合类产品 [2] MCU业务市场策略 - 定位泛工业和汽车市场，先切入泛工业市场再拓展到汽车市场，结合模拟技术优势开发垂直应用产品，推出整体系统方案，与头部客户充分探讨技术 [2] 国产供应链建设进展 - 打造国内与海外双循环晶圆供应体系，与多家国产晶圆厂合作，国产产线建设推进，未来国内产能将释放；苏州自有测试厂建设推进，2023年底前后试运营 [2] 车规产品进展 - 截至2023年10月，已量产车规产品近100颗，品类包括车规信号链和电源产品，应用场景覆盖车身控制等；已取得国内主要电动车客户供应商资质并合作，推进与海外汽车客户及全球Tier1接洽合作 [3] 并购项目进展及规划 - 对标的公司进行评估和审计，待结果出具后确定估值及交割安排；会继续寻找符合公司DNA的标的 [3] 价格竞争压力 - 受下游市场去库存影响，今年价格竞争加剧，公司产品平均销售单价下滑，预计降价压力短期延续，将通过成本及产品结构优化对冲影响 [3] AFE产品进展 - AFE及MCU是构建差异化产品矩阵举措，面向新能源车等细分应用定制化开发的AFE产品在研发中，预计明年陆续推出 [3]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，参与机构 37 人，时间为 2023 年 11 月 14 - 15 日，沟通方式为现场沟通，地点在公司会议室，接待人员为投资者关系部杨璇、杨德珩 [1] 2023 年前三季度及第三季度经营情况 - 前三季度实现营业收入 8.13 亿元，同比下降 44.63%；归母净利润 1630.44 万元，同比下降 94.11%；扣非归母净利润 -4929.99 万元；剔除股份支付费用影响后，归母净利润 2545 万元，同比下降 95.19% [1] - 前三季度信号链芯片销售收入 6.49 亿元，同比下降 37.33%，收入占比 79.78%；电源管理芯片销售收入 1.61 亿元，同比下降 62.94%，收入占比 19.75% [1] - 第三季度实现营业收入 2.01 亿元，同比下降 57.25%；归母净利润 221.67 万元，同比下降 94.71%；扣非归母净利润 -1959.74 万元；剔除股份支付费用影响后，归母净利润 -3050 万元 [2] - 第三季度信号链芯片收入占比 83.6%，电源管理芯片收入占比 16.4% [2] 投资者交流问答 产品布局思路 - 长期围绕泛通讯、泛工业、汽车三大市场布局，坚持平台化扩展路径，丰富信号链、电源通用产品矩阵，加大资源投入建设产品与服务的差异化竞争力，开发偏定制化数模混合类产品 [2] 数模混合类产品进展 - AFE 产品面向新能源车、通讯、医疗等细分应用需求定制化开发，预计明年陆续推出；MCU 首款产品处于量产推广阶段，后续 2 - 4 个产品系列进入芯片设计阶段 [2] 价格竞争压力 - 今年市场价格竞争加剧，第三季度信号链与电源管理产品平均销售单价下滑，预计降价压力短期延续但有望收窄，公司将关注并通过成本及产品结构优化对冲压力 [2] 并购项目进展及规划 - 目前对标的公司进行评估和审计，待结果出具后确定估值及交割安排；公司会继续寻找符合公司 DNA 的标的 [3] 苏州测试厂进展 - 苏州自有测试厂建设顺利，2023 年年底前后投入试运营，针对特定产品提供测试服务，降低成本，提升竞争力 [3] 巴以冲突对晶圆供应影响 - 公司在以色列无晶圆投片安排，投片主要在日本，巴以冲突对晶圆供应无影响 [3] 汽车方面进展 - 截至 2023 年 10 月，已量产车规产品近 100 颗，覆盖主要品类；保持资源投入，丰富车规产品矩阵，提升单车价值量，加强与头部客户合作；已取得国内主要电动车客户供应商资质并合作，积极推进与海外汽车客户及全球 Tier1 合作 [3]

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-069 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日完成了 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的限制性股票股份登记 工作，现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 1、2020年11月23日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就 2020年激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2020年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 ...

二、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的议案》的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《思瑞浦微电子科技（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规及规章制度的有关规定，作 为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们对公司第三届董事会第二十二次会议所审议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金拟投入金额的议案》 的独立意见 公司基于本次向特定对象发行股票实际募集资金情况，结合公司实际情况， 拟对募集资金投资项目使用募集资金金额进行调整。该事项履行了必要的程序， 符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于 上市公司募集资金使用的有关规定。本 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可[2023]562号）同意，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）向特定对象发行A股股票12,044,399股，募集资金总额为人民币 1,800,998,982.47元，扣除各项发行费用（不含税）人民币19,342,394.48元，实际 募集资金净额为人民币1,781,656,587.99元。上述募集资金已于2023年10月23日全 部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况 进行了审验，并出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发 行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字（2023）第0520号）。 1 增资及实缴注册资本对象：全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有限 责任公司（以下简称"思瑞浦上海"）及思瑞浦微电子技术(苏州)有限 公司（以下简称"思瑞浦苏州"） 增资及实缴注册资本金额：向思瑞浦上海增资及实缴注册资本人民币 80,306.00万元；向思瑞浦苏州增资及实缴注册资本人民币39,304. ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开了第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，鉴于公司募集资 金投资项目投资计划及相关资金使用安排，同意公司及全资子公司在保证募集资 金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 140,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的理 财产品，授权期限自 2023 年 11 月 10 日起至 2024 年 8 月 3 日止，不超过 12 个 月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理 单日最高余额不超过人民币 140,000 万元（含本数）。 公司董事会授权公司总经理或其授权代理人负责办理使用暂时闲置募集资 金购买理财产品的相关事宜，具体事项由公司财务部负 ...

海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为思瑞 浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"思瑞浦"或"公司"）2022年 度向特定对象发行A股股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分募集资金向子公 司增资及实缴注册资本的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可[2023]562号）同意，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）向特定对象发行A股股票12,044,399股，募集资金总额为人民币 1,800,998,982.47元，扣除各项发行费用（不含税）人民币19,342,394.4 ...