公司治理结构调整 - 拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，废止监事会议事规则[1] - 法定代表人由董事长变更为执行公司事务的董事或总经理[12] 经营范围变更 - 新增电池制造、销售，储能技术服务等多项业务[4][12][13] 公司章程修订 - 将“股东大会”表述改为“股东会”，删除原监事会章节[5][6] - 修订涉及法定代表人、党组织设立等多项内容[12] 管理制度修订 - 拟修订、制定28项管理制度，7项需提交股东大会审议[7][8] 股东权益与责任 - 董事等特定人员6个月内买卖股票所得收益归公司所有[13] - 特定股东可要求查阅公司会计账簿等材料[14] 会议审议规则 - 多项重大事项需股东会或董事会审议通过，有相应审议标准[18][19][20] 董事会相关设置 - 设置审计、战略等专门委员会，各有职责分工[32][33][34] 利润分配政策 - 公司有不同发展阶段的现金分红政策及相关条件[37][38] 公司解散与清算 - 特定情形下公司可解散清算，清算组有相关职责[41][42]

孚能科技（赣州）股份有限公司 信息披露管理制度 孚能科技（赣州）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，促进公司依法规范运作，加强信息披露事务管理，正确履行信息披 露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 行政法规、部门规章和其他规范性文件的规定及《孚能科技（赣州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，系指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及证券监管机构、上海证券交易 所要求披露的信息。 本制度所称"披露"，系指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内、在 上海证券交易所和符合中国证监会规定条件的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布信息，并按规定报送证券监管机构 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 第一节 | 股 东……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 独立董事工作制度 孚能科技（赣州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股 东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以 及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 孚能科技（赣州）股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）境内 期货套期保值业务（以下简称"保值业务"），有效防范和控制风险，根据 《中华人民共和国期货和衍生品法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律、 法规及规范性文件和《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行期货套期保值业务以规避生产经营使用的主要原材料价格 波动所产生的风险为目的。公司根据销售和生产采购计划，进行期货套期保值交 易（以下简称"期货交易"），以抵消现货市场交易中存在的价格波动风险，稳 定采购成本，保障公司业务稳步发展。公司期货套期保值业务仅限于与公司现有 生产经营相关的期货品种。 第三条 本制度同时适用于公司全资子公司及控股子公司（以下统称"子公 司"）。子公司进行期货套期保值业务，视同公司进行期货套期保值业务，适用 本制度。子公司的期货套期保值业务由公司进 ...

第二章 人员组成 孚能科技（赣州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 孚能科技（赣州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《孚 能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会特设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要行使《公司法》规 定的监事会的职权，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。公司董事会 成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师执业资格；或具有会计、 审计或者财务管理专业的 ...

第一章 总则 第一条 为维护孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 股东会规则》等国家相关法律、行政法规的规定和《孚能科技（赣州）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。 孚能科技（赣州）股份有限公司 股东会议事规则 孚能科技（赣州）股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规 定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程 ...

（二）外部董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事； （三）独立董事，是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》等相关规定 聘请的，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事； 孚能科技（赣州）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 孚能科技（赣州）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为促进公司健康、可持续发展，增强公司董事、高级管理人员勤勉 尽责、依法履职的工作意识，充分调动公司董事、高级管理人员的积极性、创造 性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等有关法律、法规及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司的内外部董事、独立董事和公司高级管理人员： （一）内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任的董事，包括由股东会选举的董事和通过职工代表大会、职工大 会或者其他形式民主选举产生的公司职工董事； 孚能科技（赣州）股份有限公司 董事和高 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 董事会议事规则 孚能科技（赣州）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范孚能 科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提 高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》 等相关规定及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 第三条 董事会严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定履行职 责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 董事会议事规则 并负有个人责任的， ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 关联交易管理制度 孚能科技（赣州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业会计准则第36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； 第二章 关联交易与关联人 第二条 公司关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间发生 的可能导致转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产（含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为）； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等 ...