证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2025-005 孚能科技（赣州）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 1 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路 西侧孚能科技行政楼三楼会议室 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长 YU WANG（王瑀）先生主持，会 议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司董事、监事、高级管理人员 第 1 页 通过现场及视频方式出席了本次会议。公司聘请的律师通过视频方式对本次会议 进行见证。 本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议 的表决程序和表决结果均符合《公司法》及公司章程的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 11 人，出 ...

上海市锦天城律师事务所 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 2 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：孚能科技（赣州）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受孚能科技（赣州）股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大 会（以下简称 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 详式权益变动报告书 孚能科技（赣州）股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：孚能科技（赣州）股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：孚能科技 股票代码：688567 信息披露义务人 1：广州工业投资控股集团有限公司 住所：广州市荔湾区白鹤洞 通讯地址：广州市荔湾区花地大道南 657 号岭南 V 谷 信息披露义务人 2（一致行动人）：广州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙） 住所：广州市南沙区丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）X1301-A014503 通讯地址：广东省广州市天河区珠江新城华利路 59 号保利大厦东塔 14 楼 信息披露义务人 3（一致行动人）：广州工控资本管理有限公司 住所及通讯地址：广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 B 单元 信息披露义务人 4（一致行动人）：广东恒健工控新能源产业股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 住所及通讯地址：广州市黄埔区（中新广州知识城）亿创街 1 号 406 房之 1202 四、本次权益变动系根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所 聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：孚能科技（赣州）股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：孚能科技 股票代码：688567 信息披露义务人姓名/名称一：Farasis Energy（Asia Pacific）Limited 住所：6/F., Manulife Place, 348 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong. 通讯地址：6/F., Manulife Place, 348 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong. 信息披露义务人姓名/名称二：赣州孚创企业管理合伙企业（有限合伙） 住所：江西省赣州市赣州经济技术开发区香江大道 168 号香江科技园 14 栋 2 室 通讯地址：江西省赣州市赣州经济技术开发区香江大道 168 号香江科技园 14 栋 2 室 信息披露义务人之一致行动人：赣州博创企业管理合伙企业（有限合伙） 住所：江西省赣州市赣州经济技术开发区香江大道 168 号香港工业园二期标 准厂房 14#厂房 1 室 101 号 通讯地址：江西省赣州市赣州经济技术开发区香江大道 168 号香港工业园 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2025-004 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于持股 5%以上股东增持达到 1% 暨持股 5%以上股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次权益变动情况 公司于 2025 年 1 月 7 日收到工控资本及创兴新能源出具的《关于权益变动 累计超过 1%的告知函》。工控资本增持公司股份 4,273,800 股，占公司总股本的 0.3497%；创兴新能源增持公司股份 20,168,277 股，占公司总股本的 1.6503%。 工控资本和创兴新能源合计增持公司股份 24,442,077 股，占公司总股本的 2.00%。 本次权益变动系公司持股 5%以上非第一大股东大宗交易股份及公司股权激 励股份归属导致的被动稀释，不触及要约收购。本次权益变动后，深圳安晏持有 公司股份 137,327,573 股，占公司总股本的比例降至 11.2370%；工控集团及其一 致行动人工控资本、创兴新能源合计持有公司 ...

中国国际金融股份有限公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 财务顾问：中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 二〇二五年一月 | | | | 第一节 | 特别声明 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 释义 | 4 | | 第三节 | 绪言 | 6 | | 第四节 | 核查意见 | 8 | 第一节 特别声明 本部分所述词语或简称与本核查意见"释义"所述词语或简称具有相同含义。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"本财务顾问"）担任本次交易之财务顾问， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法规及规 范性文件的有关规定，本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用 和勤勉尽责的原则，对《详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。 本财务顾问特作出如下声明： 1、本财务顾问 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2025-003 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于股东权益变动暨控股股东和实际控制人 拟发生变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为促成工控集团成为公司的控股股东、广州市人民政府成为公司的实际 控制人，香港孚能同意在中国法律允许的范围内：自股份交割日起至《股份转让 协议》约定的期限内放弃其持有的届时公司总股本 5.34%股份对应的表决权，且 第 1 页 若香港孚能日后分拆、重组或存在针对前述放弃表决权的总股本 5.34%股份进行 的任何权益安排等，香港孚能、YU WANG、Keith D. Kepler 应确保其权利义务 的承继主体遵守前述表决权放弃的约定；针对依据《股份转让协议》第七条选举 或改选公司董事、股东代表监事的相关事项，香港孚能不放弃表决权。 香港孚能、YU WANG、Keith D. Kepler、恒健工控新能源、赣州孚创、 工控集团就业绩承诺及补偿、不谋求控制权、公司治理、过渡期安排、竞业禁止 和服务期限等其他方面事项达成了 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2025-002 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于筹划控制权变更的进展暨复牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 司签署了《关于孚能科技（赣州）股份有限公司的股份转让协议》（以下简称"《股 份转让协议》"）。《股份转让协议》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于股东权益变动暨控股股东和实际控制人拟发生变 更的提示性公告》（公告编号：2025-003）。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 4 号——停复牌》等相关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股 票将于 2025 年 1 月 6 日（星期一）上午开市起复牌。《股份转让协议》约定本次交 易获得香港孚能和赣州孚创内部批准，及工控集团和恒健工控新能源获得上级国 资监管单位同意后生效。截至本公告日各方虽已完成交易文件规定的生效条件《股, 份转让协议》生效，但各方仍需向上海证券交易所申请出具股份转让合规性确认意 ...

文章核心观点 孚能科技发布停牌公告，控股股东计划协议转让股份或致实控人变更，公司上市后盈利不佳，市场结构变化使其营收增长承压，此前股份转让未成功，此次重启转让，潜在受让方可能是广州工控集团，变更实控人或对公司更有效 [1][15][35] 公司股权结构 - 公司实控人为YU WANG（王瑀）和Keith D.Kepler，二人合计拥有香港孚能100%股权，穿透后王瑀与Keith D.Kepler分别持股48.95%和51.05% [2][32] - 公司持股比例较高的股东还有浙江瑞能新能源有限公司、梅赛德斯 - 奔驰(中国)投资有限公司，浙江瑞能为吉利集团全资子公司 [14] - 广州工控集团通过一致行动协议获得公司18.64%股份的表决权，成为控股股东、实控人 [33] 股份转让情况 - 2023年7月17日公司首发原股东限售股份解禁，一周后香港孚能、赣州孚创筹划转让股份未成功 [3] - 2023年广州工控集团拟28.37元/股受让公司5%股份，后终止转让，拟通过定向增发取得12%股份 [13][25] - 2024年融资市场收紧，广州工控集团“入主”计划搁浅 [34] - 2025年1月1日公司重启股份协议转让，潜在受让方大概率是广州工控集团 [1][15][26] 公司盈利表现 - 上市前2016 - 2019年仅有一年亏损，2019年净利润1.31亿元；上市后2020 - 2024年前三季度亏损少则3亿多则18亿 [19] - 2021 - 2022年锂电行业全员盈利，公司年均亏损9亿元 [7] - 2023年锂价回落致公司亏损18.7亿元 [27] - 2024年二季度盈利0.27亿元，前三季度拉平后亏损超3亿元 [21] 公司营收情况 - 过去几年营收由2020年的11亿元增至2023年的164亿元 [28] - 2024年前三季度营收同比下降18%，为2021年以来首次下降 [30] 行业市场结构 - 2020年国内动力电池市场三元电池、磷酸铁锂电池装机占比分别为57.6%和42.4% [29] - 2024年1 - 11月三元电池装机占比降至26.4%，磷酸铁锂电池占比增至73.6% [23] 公司内部调整 - 2023年下半年公司对组织架构全面优化调整，更换或新聘相关负责人 [31]

孚能科技（赣州）股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）首次授予激励对象第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 64 名激励对象因离职不符合归属条件，72 名激励对象因考核未达标不符 合归属条件外，本次拟归属的 268 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定 的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资 ...