本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-061 孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 第 1 页 表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《孚能科技（赣州）股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-062）。 特此公告。 孚能科技（赣州）股份有限公司监事会 2023 年 9 月 28 日 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九 次会议于 2023 年 9 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的通知于 2023 年 9 月 24 日发出。本次会议由监事会主席王正浩先生主持，会议应出席监 事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国 公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的规定。 ...

东吴证券股份有限公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换事项的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为孚能科技 （赣州）股份有限公司（以下简称"孚能科技"或"公司"）2021 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，对公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资 金等额置换事项进行核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1472 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）140,000,000 股，发行价格为每股 23.70 元。募 集资金总额 3,318,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 3,256,480,253.05 元。上述资 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-063 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于自愿披露全资子公司或控股子公司 为公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 公司因生产经营及业务发展需要，现拟向银行等金融机构申请融资并接受全 资子公司或控股子公司担保。全资子公司或控股子公司为公司提供担保的额度不 超过 20 亿元。 担保额度最终以银行等金融机构实际审批的担保额度为准，具体使用金额将 视公司运营资金的实际需求确定，决议有效期为董事会审议通过之日起 12 个月 内有效，抵押担保期限以实际签订的抵押担保合同为准。本次公司因业务发展需 要，在此额度内发生的具体事项，授权公司董事长、总经理负责与银行等金融机 构签订（或逐笔签订）相关协议。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次担保事项属 于董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 | 序 号 | 股东名称 | 持股数量(股) | 占总股本 比例(%) | | --- | - ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 关于调整组织架构的公告 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-060 罗起龙，男，1978 年生，于 2000 年获得同济大学机械制造学士学位，2003 年获得工学硕士学位，曾任职于上海大众、通用汽车、敏实集团等大型制造企业， 先后担任客户发展中心总经理、战略顾问等职务。作为汽车行业的项目管理和质 量控制专家，善于战略规划、开拓客户以及组建高绩效团队,具有丰富的实战管 理经验。 张波，男，1969 年生，拥有北京航天航空大学工学学士学位。先后任职于通 用电气公司、IBM、玛氏公司、汉能集团等具有多年行业管理与实操经验。2022 年 7 月加入公司，目前为孚能科技（镇江）有限公司总经理。 张峰，男，1981 年生，拥有上海交通大学计算机科学与技术学士学位，美国 第 1 页 杜兰大学金融学硕士学位，中欧国际工商学院 EMBA 学位。长期从事国内外业 务，2005 年至 2020 年先后就职于北京高华证券有限责任公司分析师、中国国际 金融有限公司高级经理、摩根士丹利（亚洲）有限公司副总裁、摩根士丹利华鑫 证券有限公司董事总经理、全球资本市场部联席主管。2021 ...

东吴证券股份有限公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年上半年持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关 法律、法规、规范性文件的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券" 或"保荐机构"）作为孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"孚能科技"、 "公司"或"发行人"）持续督导的保荐机构，负责孚能科技的持续督导工作， 并出具2023年上半年持续督导跟踪报告。 | 一、2023 | | --- | | 年上半年持续督导工作情况 | | 工作内容 | 督导及完成情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 东吴证券已建立健全并有效执行了持 | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 续督导制度，并根据公司的具体情况制 | | 划。 | 定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 | | | 导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 东吴证券已 ...

业绩表现 - 公司2023年上半年亏损扩大至79,710.60万元，净利润亏损81,351.09万元[3] - 公司连续多年亏损，尽管采取多项措施改善业绩，但原材料价格波动、客户销量稳定性等因素仍对业绩造成不利影响[4] - SIRO公司处于投产初期亏损阶段，预计2023年下半年继续亏损，给公司带来14,498.78万元的投资损失[4] - 公司2023年上半年营业收入达到69.85亿元人民币，同比增长33.74%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为-7.97亿元人民币，较上年同期下滑[15] - 公司研发投入占营业收入的比例为3.92%，较上年同期下降2.53个百分点[15] - 公司归属于上市公司股东的净资产为113.04亿元人民币，较上年度末下降5.93%[15] - 公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-7.00%，较上年同期下降4.02个百分点[15] - 公司归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益的净利润下滑原因包括销售库存产品、政府补助减少、投资股票浮亏等[16][17] - 公司经营活动产生的现金流量改善主要源于收入增长和客户回款效率提高[18] 新能源汽车产业 - 公司2023年上半年全球新能源汽车销量持续增长，中国新能源汽车市场占有率达28.3%[19] - 公司在2023年上半年全球动力电池装机量排名第9位，国内动力电池产业持续增长[20] - 公司主要从事新能源车用动力电池及整车电池系统、储能电池及系统的研发、生产和销售，致力于提供清洁能源解决方案[21] 技术研发 - 公司核心技术“新型软包动力电池解决方案”进入产业化，支持整车充电10min续航400km[23] - 公司在报告期内持续投入研究开发，产品性能持续提升，重点产品已顺利进入产业化、量产阶段[24] - 公司开发的高性能LMFP电池产品具有行业领先的循环寿命，应用于乘用车、商用车等市场[25] - 公司研发投入总额占营业收入比例下降至3.92%，研发投入资本化的比重不适用[26] - 公司开发的高能量密度、高倍率电芯用新型正负极材料产品设计需求具有更高能量密度、快速充电性能[27] - 公司开发的新型隔膜材料满足高能量密度、高安全性要求，提升锂离子电池的能量密度和安全性能[28] - 公司开发的新一代电解液产品保证动力电池的循环和安全性能，应用于乘用车等市场领域[29] - 公司开发的全性固态电池技术实现产业化，能量密度和安全性达到行业领先水平[30] - 公司开发的超快充电动力电池技术达到行业领先水平，满足高端车型乘用车长续航、超快充的使用要求[31] 公司治理 - 公司股票上市后锁定期限延长6个月的情况[104][105] - 公司股票上市后不转让或回购持有的股份的规定[104][106] - 公司股票上市后减持股份的相关规定[107][108][109][110] - 公司将严格遵守关于所持股份锁定事项的承诺[111][113][118][119][121][122] - 减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定[112][113][115][118][119][122] - 减持价格不低于发行价[111][116][122] - 减持的股份数量不超过所持有公司股份总数的25%[111][116][122] 公司发展 - 公司在市场不稳定情况下，上半年实现收入同比增长超过30%，但仍低于预期，部分客户提货放缓导致收入增长疲软[41] - 公司在国内新能源行业发展的背景下，积极开发新平台、深化与国内外整车企业的合作，为未来新能源产业发展做好准备[41] - 公司加强定价机制，优化产供销体系，陆续交付去年积压大量存货给客户[42] - 公司产能加速释放，但上半年客户订单下调导致工厂产能利用率下降[42] - 公司继续深入研发，推出全新动力电池解决方案SPS，预计明年量产后能带来产品性能提高[42] - 公司磷酸铁锂电池研发进入中试阶段，将应用于储能、中重型商用车等市场[42] - 公司重点推进固态电池四代产品研发，已完成第一代半固态电池产业化并顺利装车[43]

上海市锦天城律师事务所 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：孚能科技（赣州）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》及其他相关法律、法规、规章和规范性文件，以及《孚能科技（赣 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《孚能科技（赣州） 股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的相 关规定，上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受孚能科技（赣州） 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项 进行见证并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会议事规则》的要求对公司本次股 ...

（一）股东大会召开的时间：2023 年 8 月 24 日 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-055 孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （二）股东大会召开的地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西 侧孚能科技行政楼三楼会议室 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其 持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 425,540,154 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 425,540,154 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 34.9299 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 34 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 8 月 孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第二次临时股东大会会议须知 2023 | 1 | | --- | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 议案一：关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案 | 5 | 孚能科技（赣州）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以 及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的相关规定，特制定 2023 年第二次 临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-029 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 7 日(星期三) 上午 10:00-11:30 投资者可于 2023 年 05 月 31 日(星期三) 至 06 月 06 日(星期二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 farasisIR@farasisenergy.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 29 日、2023 年 5 月 26 日分别发布了公司《2022 年年度报告》 《2023 年第一季度报告》和《2022 年年度报告全文（修订版）》， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度和 2023 年第一 季度经营成果、财务状况，公司 ...