证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-004 单位：万元 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用部分募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募投项目实施进度及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 139,000 万元（含 本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授 权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 对上述事项发表了明确同意的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-007 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权 条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议 通过《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。现将 具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合 晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公 司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股 票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立 意见。 2020年4月27日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合 晶硅材料股 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-002 | 条款序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第三条 | 公司于【】年【】月【】日经中国 | 公司于2023年9月26日经中国证券 | | | 证券监督管理委员会（以下简称 | 监督管理委员会（以下简称"中国 | | | "中国证监会"）注册，首次向社会 | 证监会"）注册，首次向社会公众 | | | 公众发行人民币普通股【】股，于 | 发行人民币普通股66,206,036股， | | | 【】年【】月【】日在上海证券交 | 于2024年2月8日在上海证券交易所 | | | 易所科创板上市。 | 科创板上市。 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币【】万元，总 | 公司注册资本为人民币66,206.0352 万元，总股数为66,206.0352万股，均 | | | 股数为【】万股，均为普通股股份。 | | | | | 为普通股股份。 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-010 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场与通讯相结合的方式 召开，本次会议通知已于 2024 年 3 月 8 日以邮件方式送达公司全体监事。本次 会议由监事会主席叶德昌先生主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议 案》 综上，公司监事会同意公司根据实际募集资金净额结合实际情况调整募集资 金投资项目拟使用募集资金金额。 表决结果：3 票同意， ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-009 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场与通讯相结合的方式 召开，本次会议通知已于 2024 年 3 月 8 日以邮件方式送达公司全体董事。本次 会议由董事长刘苏生先生主持，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》 截至 2024 年 2 月 5 日止，公司注册资本增加 66,206,036.00 元，注册资本由 595,854,316.00 元变更为 662,060,352.00 元，公司股份总数由 595,854,316 股变更 为 662,060,3 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对公司使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事 ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和 《公司章程》等有关规定，对《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划 （草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案修订稿）》"或"本激励计划"）第 一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》规定的实施股权激 励计划的条件，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得行权的情 形。 2、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，第一个行权期可行 权激励 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-003 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额为 1,500,228,775.76 元，扣除新股 发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,390,175,042.29 元，以上募 集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日出具《上海 合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报第[2024]第 ZA10079 号），对公司 首次公开发行股票新增注册资本及实收资本的情况进行了验证。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方或四方 监管协议。 二、募集资金投资项目基本情况及调整情况 公司本次向社会公众公开发行股票募集资金总额为 1,500,228,775.76 ...

上海合晶硅材料股份有限公司监事会 关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和 《公司章程》等有关规定，对《上海合晶硅材料股份有限公司 2022 年股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）第一个行 权期可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》和《激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划 的条件，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得行权的情形。 2、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，第一个行权期可行 权激励对象符合公司股东大会审议通过的《激励计划（草案）》激励对象要求，且 未发生如下任一情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权 条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-008 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。现 将具体情况公告如下： 一、股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于 <上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议 案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。 2022年11月4日，公司召开第二届 ...