关联交易审议 - 2025年3月18日董事会及独立董事专门会议审议通过2024及2025年度日常关联交易议案[2][3] - 审计委员会认为交易合理，同意提交审议[5] - 事项需提交股东大会审议，决策程序合规[17] 关联交易数据 - 2024年向合晶科技销售产品预计与实际金额[6] - 2025年预计向合晶科技销售产品金额及占比[8] - 2024年接受盛美半导体服务预计与实际金额[6] - 2025年预计接受盛美半导体服务金额及占比[8] 关联方情况 - 合晶科技2024年实收资本、资产、营收、利润等数据[9] - 盛美半导体2024年注册资本、资产、营收、利润等数据[11] 交易原则及影响 - 关联交易定价遵循市场原则[13][16] - 交易属正常业务，支持业务发展[15] - 不损害公司和股东利益，不影响独立性和产生重大依赖[16][17] - 保荐人对关联交易事项无异议[17]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股66,206,036股，每股发行价22.66元，募集资金总额1,500,228,775.76元，净额1,390,175,042.29元[4] 现金管理计划 - 公司拟使用不超过7.35亿元闲置募集资金进行现金管理[2] - 现金管理使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，资金可循环滚动使用[7] 审批情况 - 2025年3月18日，公司董事会和监事会审议通过现金管理议案，无需提交股东大会审议[13] - 公司监事会同意使用不超过7.35亿元闲置募集资金进行现金管理[15] - 保荐人对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议[16] 投资安排 - 公司将投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，收益归公司及子公司所有，到期归还至专户[6] 管理措施 - 公司将按相关规定办理现金管理业务，建立审批和执行程序[10] - 公司将遵守审慎投资原则筛选投资对象，财务部跟踪投资产品情况[11] - 公司监事会、独立董事、审计委员会有权监督检查资金使用情况[11]

财务审计 - 立信会计师事务所审计上海合晶2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 上海合晶于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 金额信息 - 涉及金额为15900.0000万人民币[10] 报告日期 - 报告日期为2025年3月18日[9]

合资公司信息 - 拟命名上海台晶科技有限公司，性质为有限责任公司，注册上海[7] - 经营范围含硅材料等生产销售及进出口业务[7] - 注册资本拟不超5000万元，上海合晶拟出资不超2000万元占40%，WWIC拟出资不超3000万元占60%[1][7] 投资相关 - 本次投资预计三年内执行完成[9] - 2025年3月18日董事会及独立董事会议通过投资议案[12][14][15] - 投资构成关联交易，不构成重大资产重组[2] - 设立需主管部门批准，经营有不确定因素[11] - 保荐人对投资事项无异议[16][17] 其他 - WWIC注册资本为7000万美元[4]

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对上海合晶部分募投项目延期 的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额为 1,500,228,775.76 元，扣除新股 发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,390,175,042.29 元，以上募 集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日出具《上海 合晶硅 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股66,206,036股，每股发行价22.66元，募集资金总额1,500,228,775.76元，净额1,390,175,042.29元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金664,835,741.15元，未使用余额735,947,316.22元[2] - 募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费净额为10,260,384.41元，待支付发行费用（印花税）347,630.67元[4] - 截至2024年12月31日，期末用于现金管理的暂时闲置募集资金708,440,388.93元，募集资金专户余额27,506,927.29元[4] 资金使用与置换 - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金156,187,789.89元，置换已支付发行费用自筹资金24,325,568.88元[12] - 2024年4月25日，公司审议通过使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案[21] - 2024年8月29日，公司审议通过使用外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案[21] 专户余额 - 招商银行上海松江支行募集资金专户余额435,637.02元[9] - 兴业银行上海松江支行募集资金专户余额925,776.65元[9] - 合作金库商业银行苏州分行募集资金专户余额1,799,556.88元[9] - 中国银行郑州航空港分行募集资金专户余额1,798,245.64元[9] - 中国建设银行郑州台湾科技园支行募集资金专户余额11,013,640.17元[9] 现金管理 - 公司同意使用不超过13.9亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[15] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为7.0844038893亿元[15] 项目投资情况 - 低阻单晶成长及优质外延研发项目承诺投资77,500.00，本报告期投入11,056.05，累计投入进度为14.27%[31] - 优质外延片研发及产业化项目承诺投资18,856.26，本报告期投入12,766.28，累计投入进度为67.7%，本年度实现效益943.72[31] - 补充流动资金及偿还借款承诺投资60,000.00，调整后投资42,661.24，本报告期投入42,661.24，累计投入进度为100.00%[31] 项目延期 - 2025年3月18日公司将“优质外延片研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年12月[35]

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名洪茂益、谢长融、夏定国为公司第三届董事会独立董事 候选人，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议进行审议。 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 3 月 18 日 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》等有关规定，公司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人洪茂益、谢长融、夏定国的个 人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监 事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未 被证券交易所公开认定为不适合担任 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（彭协如） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立、客观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规 范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 彭协如先生，1967 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。彭协如先生 1993 年至 1994 年任华荣电线电缆股份有限公司成本会计；1994 年至 1999 年任德碁 半导体股份有限公司专案经理； ...

公司治理 - 2024年董事会审计委员会召开6次会议[5] - 独立董事应出席董事会8次，亲自出席8次[8] 会议决策 - 2024年4月25日审议通过关联交易议案[10] - 审议通过续聘2024年度审计机构议案[13][14] 人事变动 - 报告期内管继孟不再担任财务总监[15] - 提名李光奎为非独立董事候选人[17] 激励计划 - 审议通过多项股票期权激励计划相关议案[18] - 审议通过中长期员工持股计划等议案[19]

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（邓泗堂） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓泗堂先生，1956年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有中国大陆及 中国台湾注册会计师资格，证券分析师。邓泗堂先生1980年至1981年任张清煌会 计师事务所查账员；1981年至2008年任安永联合会计师事务所查账员、合伙会计 师；2008年至2016年兼任东吴大学助理教授级专业技术人员；2018年至今，为邓 泗堂会计师事务所会计师。2020年3月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 上海合晶 688584 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | ...