股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海合晶硅材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，制定本议事 规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本议 事规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 上海合晶硅材料股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公 司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其 ...

业绩预测 - 预计2025年第一季度营业收入约2.8亿元[2][3] - 2025年第一季度营收同比增12.45%、环比增6.06%[2][3] 市场与产品 - 半导体下游市场需求回暖[3] - 8英寸产品差异化策略落实[3] - 12英寸客户需求增加、销量提升[3] 未来策略 - 将风险控制纳入战略，布局全球多元化客户结构[3] - 用高端国产化替代等策略优化成本、丰富矩阵[3] 业务推进 - 推进郑州合晶12英寸建厂扩产进度[3] - 推进新客户新产品开发[3]

财务数据 - 截至2019年9月30日经审计的账面净资产值为1,491,446,299.72元[3] - 公司以该净资产值按1:1折股，折股数为563,245,374股，注册资本变更为56,324.5374万元[3] 财务资助与股份收购 - 母公司提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[4] - 董事会作出财务资助决议需全体董事的三分之二以上通过[4] - 公司收购本公司股份用于特定情形，经股东大会决议；用于另一些情形，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[4][5] 股份转让限制 - 发起人持有的公司股份自公司成立之日起1年内不得转让[5] - 公司公开发行股份前已发行的股份自上市交易之日起1年内不得转让[5] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司同一类别股份总数的25%[5] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅、复制公司有关信息或索取资料[7] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求相关方诉讼[8][9] 担保与重大资产事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[13] 股东大会相关 - 修订后单独或合计持有公司31%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东大会股东会召开10日前提出临时提案，原规定为3%[18] - 股东大会股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[19] 董事相关 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[27] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[27] 董事会相关 - 董事会由5至11名董事组成，至少三分之一为独立董事，有1名职工代表董事[31] - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集[33] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事至少2名[38] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[39] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[45] - 公司拟实施现金分红需满足该年度可分配利润为正值、审计报告为标准无保留意见、无重大投资计划或支出等条件[47] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[50] - 公司作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸或国家企业信用信息公示系统公告[51] 章程与制度修订 - 公司对《公司章程》部分条文进行修订，相关章节、条款及交叉引用序号做相应调整，其他条款不变[55][57] - 修订的管理制度包括股东会议事规则、董事会议事规则、董事会审计委员会议事规则[58]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-021 上海合晶硅材料股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2024 年年度股东大会 召开日期时间：2025 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 29 日 至 2025 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2025年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：上海合晶硅材料股份有限公司董事会 （三） ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-018 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股 票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法 规及《2020 年激励计划》《2022 年激励计划》的相关规定，公司本次调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响，也不存在损 害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司的长期利益。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的公告》（公告编号：2025-020）。 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对 ...

会议信息 - 公司第二届董事会第十九次会议于2025年4月8日召开，9名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>等四项议案表决9票同意，前三项需提交股东大会审议[3][4][5][6] - 《关于调整激励计划业绩考核目标》议案4票同意，关联董事回避，需提交股东大会[7]

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查阅公司与控股股东及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、 信息披露文件； 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"或"上市公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、2025 年 3 月 18 日对公司进行了 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶""公司" "发行人""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简 称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关 情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢雯、张俊晖 （三）现场检查人员 谢雯、张俊晖、刘梦佳 （四）现场检查时间 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、 2025 年 3 月 18 日。 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场 ...

股票期权行权 - 2024年3月13日，2020年激励计划142人可行权215.8万股，行权价2.944元/股[4] - 2024年3月13日，2022年激励计划80人可行权147.3333万份，行权价3.69元/股[9] 业绩情况 - 2023年扣非净利润21322.79万元，2024年10751.57万元，减少49.58%[11] 期权注销 - 因业绩未达标，拟注销二行权期350.4666万份期权[11][12] - 3人离职，拟注销三行权期7万份期权[13] - 合计注销357.4666万份期权[13] 会议审议 - 2025年3月18日，审议通过二行权期未成就及增加三行权期业绩考核目标议案[6][10] - 2024年8月29日，审议通过注销部分股票期权议案[5][9]

激励计划相关 - 2020、2022年股东大会授权董事会办理激励计划有关事项[7][8] - 2022年股东大会审议通过调整激励计划有效期及业绩考核指标议案[7] - 2025年会议同意注销部分离职对象及未达业绩目标的股票期权共3,574,666份[11][16][17] 业绩数据 - 2023年度扣非净利润21,322.79万元，2024年度为10,751.57万元[16]