证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-055 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 30 日以现场与通讯相结合的方式召 开，本次会议通知已于 2024 年 12 月 25 日以邮件方式送达公司全体监事。本次 会议由监事会主席叶德昌先生主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》 监事会认为： 1、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予 限制性股票的激励对象人员名单与 ...

股权激励计划情况 - 2024年限制性股票激励计划首次授予300万股第二类限制性股票[2] - 董事长刘苏生获授10万股，占比3.33%[2] - 副董事长毛瑞源获授18万股，占比6.00%[2] - 总经理陈建纲获授30万股，占比10.00%[2] - 其他19人获授77万股，占比25.67%[2] - 预留60万股，占比20.00%[2] 激励计划限制 - 有效期内激励计划标的股票未超股本20%[3] - 激励对象累计获股未超股本1%[3] 激励对象规定 - 首次授予不包括独董、监事等[3] - 预留激励对象12个月内确定[3]

担保事项 - 公司拟为郑州合晶18亿元中长期贷款提供连带责任保证担保[2] - 担保事项获2024年第二次临时股东大会决议批准[3] 财务数据 - 2023年末郑州合晶资产总额15.94亿，2024年9月末17.17亿[6] - 2023年末负债3.91亿，2024年9月末1.95亿[6] - 2023年营收5.74亿，2024年1 - 9月3.49亿[6] 其他 - 公司及子公司拟签贷款及担保合同，利于提高融资效率，风险可控[9]

会议与公告 - 2024年12月9日召开多场会议审议议案[7][8] - 12月10 - 19日公示激励对象名单[9] - 12月25日召开临时股东大会[10] 激励计划 - 向31名对象授予240万股限制性股票[12][15] - 授予价格11.30元/股[12][15] - 12月30日为首次授予日[12][13][15] 合规情况 - 近一年财报及内控审计无否定意见[20] - 上市36个月内无未按规分配情形[20] - 激励对象近12个月无违规情况[22]

激励计划时间 - 2024年12月9日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年12月10日披露独立董事公开征集委托投票权公告[15] - 限制性股票首次授予日为2024年12月30日[20] 激励计划数据 - 首次授予数量240.00万股[20] - 首次授予人数31人[20] - 首次授予价格11.30元/股[20] 归属期及比例 - 第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%[22] - 第二个归属期24 - 36个月，归属比例30%[23] - 第三个归属期36 - 48个月，归属比例30%[23] 核心人员获授情况 - 董事长刘苏生获授10.00万股[23] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股[23] - 总经理陈建纲获授30.00万股[23] 其他信息 - 独立财务顾问为上海信公轶禾企业管理咨询有限公司[37] - 报告日期为2024年12月30日[37]

激励计划 - 公司2024年12月9日审议通过2024年限制性股票激励计划草案相关议案[1] - 2024年12月10日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2024年6月10日至12月9日，核查对象为内幕信息知情人和激励对象[2] - 5名核查对象自查期买卖股票，交易未利用内幕信息[4] - 未发现核查对象利用内幕信息交易或泄露信息情形[5]

股东大会信息 - 2024年12月25日召开2024年第二次临时股东大会[3] - 采取现场与网络投票结合方式，现场会议在上海松江召开[8] 股东出席情况 - 现场出席13人，代表股份530,839,436股，占比约79.7705%[11] - 网络投票160名，代表股份2,117,801股，占比约0.3182%[11] - 出席共173人，代表股份532,957,237股，占比约80.0887%[11] 议案表决结果 - 《中长期员工持股计划草案相关事项议案》同意532,706,689股，占比99.9529%[16] - 《授权董事会办理员工持股计划事项议案》同意532,708,353股，占比99.9533%[17] - 《2024年限制性股票激励计划草案相关事项议案》同意525,832,844股，占比99.9516%[17][18] - 《授权董事会办理激励计划事项议案》同意525,827,841股，占比99.9506%[18][19] - 《修订对外担保管理制度议案》同意532,605,913股，占比99.9340%[19] - 《对外担保额度预计议案》同意532,603,102股，占比99.9335%[20]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人173人，所持表决权532,957,237，占比80.0887%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席，董秘、代财总出席，其他高管列席[5] 议案表决结果 - 多项员工持股、激励计划及制度修订等议案同意比例超99.9%[6][7][8] - 5%以下股东相关议案表决同意票数525,832,844，比例99.9516%[9] 会议合法性 - 本次股东大会召集、召开及表决程序和结果合法有效，由律所见证[12]

员工持股计划资金与规模 - 专项基金计提年度为2024 - 2025年，各年度资金规模不超过公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的5%[11][30] - 已设立并存续的各期员工持股计划所持股票总数累计不得超过公司股本总额的10%[13][33] - 单个员工所持员工持股计划份额（含各期）对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[13][33] 员工持股计划实施与存续 - 员工持股计划分两期实施，2025 - 2026年内滚动设立，每期存续期为60个月[13] - 首期2025年、第二期2026年，均在董事会确定专项基金金额及持有人名单后6个月内获股[31][34] 员工持股计划解锁规则 - 各期分三批次解锁，12个月后首个交易日解锁40%、24个月后首个交易日解锁30%、36个月后首个交易日解锁30%[13][38] 员工持股计划考核与表决 - 激励对象个人考核分五级，S、A、B级个人层面解锁比例为100%，C级为80%，D级为0%[40] - 持有人会议议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[51] 员工持股计划管理与处置 - 员工持股计划自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，选举管理委员会负责日常管理[47] - 存续期届满或提前终止，管理委员会需在30个工作日内完成清算[61] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[63] 员工持股计划其他要点 - 公司制定员工持股计划目的包括建立利益共享机制、改善治理水平等[22] - 持有人为公司任职的董事、监事等人员，需签劳动合同或聘用合同[27][28] - 资金来源为专项基金，属于员工合法薪酬，无公司财务资助或担保[30] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人承担[76] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[76]

激励计划流程 - 2024年12月9日审议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年12月10日披露激励计划草案等文件[2] - 2024年12月10 - 19日内部公示拟激励对象[3] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象资料[4] - 激励对象符合条件，合法有效[6]