募集资金情况 - 首次公开发行66,206,036股，每股22.66元，募资总额1,500,228,775.76元，净额1,390,175,042.29元[5] 现金管理安排 - 拟用不超7.35亿元闲置募集资金现金管理，额度内可循环用[2] - 使用期限自董事会通过日起12个月内有效[2] - 投资产品为保本型理财，不得质押和证券投资[7] 管理保障措施 - 按规定办理业务，建审批执行程序[13] - 筛选信誉好、规模大产品[13] - 财务部跟踪，发现风险及时保全[14] - 监事会等有权监督检查[14] - 保荐人对现金管理事项无异议[17]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-012 上海合晶硅材料股份有限公司 关于续聘公司2025年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券业务收入 17.65 亿元。 重要内容提示 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 18 日分别 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）为公司 2025 年度财务审计和内部控制审计机构。该议案 尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在 上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海合晶硅材料股份有限公司董事会，现提名洪茂益为上海合晶硅材 料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任上海合晶硅材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海合晶硅材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央 ...

一、计提资产减值准备情况 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-016 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2024年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、2024 年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 公司考虑合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对 应收票据、应收账款及其他应收款等的预期信用损失进行测试和估计。经测试， 2024年度需计提信用减值损失金额 10.52 万元。 （二）资产减值损失 公司对存货采用成本与可变现净值孰低方法进行减值测试，资产负债表日 公司综合评估存货可变现净值，对成本高于可变现净值的存货计提存货跌价准 备。经测试，2024 年度需计提资产减值损失金额共计 1,415.90 万元。 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 2024 年公司计提信用减值损失和资产减值损失共计人民币 1,426.42 万元， 占公司 2024 年合并归母净利润的 11.81%。本次计提资产减值准备事项已经审 计，相关金额与 ...

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年为693家公司审计，审计收费8.54亿元[2] 业务收入 - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[3] 法律责任 - 金亚科技案承担12.29%连带责任，保千里案承担15%补充赔偿责任[4] 合规情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 业务处理 - 2024年就重大会计审计事项咨询，无意见分歧[9] 信息安全 - 聘任合同明确信息安全责任，制定控制制度[12]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-007 上海合晶硅材料股份有限公司 关于确认2024年度日常关联交易 及2025年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚须提交公司股东大会审议通过。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方发生的日常 关联交易均是正常生产经营所必需，遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 的关联性，也存在交易的必要性，关联交易事项符合公司发展需要。关联交易遵循 了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司及全体股东利益 情形，符合相关法律法规以及公司《关联交易管理制度》的规定。我们一致同意该 议案并同意将其提交董事会审议。 3、公司审计委员会意见 经审核，董事会审计委员会认为：公司2024年已发生的 ...

上海合晶 688584 2024年，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《上海合晶硅材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海合晶硅材料股份有限公司董事 会审计委员会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将2024年度 公司董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2024年度，公司审计委员会由3名委员组成，分别为邓泗堂先生、彭协如先生、 徐征先生，其中召集人由会计专业人士邓泗堂先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开6次会议，会议的组 织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。 各位委员均亲自出席会议，会议议案全部审议通过。具体情况如下： 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 第二届董事会第 | | 会议审议通过以下议案： | | 1 | 七次审计委员会 | 2 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-013 上海合晶硅材料股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2025 年 3 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事（不含职工代表董事）候选人的议 案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会 提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审核，公司董事会同意提名焦平 海先生、邰中和先生、陈建纲先生为公司第三届董事会非独立董事（不含职工代表 董事）候选人（简历详见附件）；同意提名洪茂益先生、谢长融先生、夏定国先生 为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件），其中洪茂益先生为会计专 业人士。 公司董事会提名委员会在对三名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经 历、兼职等情况充分了解的基础上，未发现其中有中国证券监督管理委员会《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的不能担任独 立 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-008 上海合晶硅材料股份有限公司 关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次与关联方共同对外投资设立合资公司暨关联交易事项已经公司第二届董 事会第十八次会议审议通过。同时已经独立董事专门会议审议并取得明确同意的意见， 公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对该事项出具了明确的核 查意见。此项交易无需提交股东大会审议。 相关风险提示： 关联交易简要内容：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海 合晶"）拟与Wafer Works Investment Corp.（以下简称"WWIC"）共同出资设立合资公司。 合资公司注册资本拟不超过5,000万元人民币。其中，上海合晶拟出资不超过 2,000万元 人民币，占合资公司注册资本的40%。 本次关联交易实施不存在重大法律障碍。 （1）合资公司的设立尚需工商行政管理部门等相关主管部门的批准，能否通过相 关批准以及最终通过批准的 ...

公司概况 - 公司是国内第一批一体化半导体外延片供应商，有超20年产业深耕经验[26] - 2024年2月8日在上海证券交易所科创板上市，股票代码688584[26] - 供货给超35个国家，自成立累计超3000家客户服务经验[26] - 在中国上海、江苏、河南设四个生产基地，在中国台湾、韩国、日本、荷兰等地设办事处或代理[30] 业绩数据 - 2024年环保投入2011.38万元[64] - 2024年自身运营温室气体排放总量为83,247.66 tCO2e，单位营收温室气体排放量为0.75 tCO2e/万元[89] - 报告期内研发投入合计9992.77万元，研发投入总额占营业收入比例9.01%[152] - 2024年本地供应商比例达71.74%[179] - 截至报告期末，应付账款占总资产比重为1.6%[181] 用户数据 - 报告期内新进员工101人，截至报告期末员工总数992人[193] 未来展望 - 计划2025年取得ISO 14064 - 1组织碳核查、ISO 14067产品碳足迹认证[80] - 力争2030年前实现公司运营和价值链的碳排放量达到峰值[80] - 扬州合晶594千瓦分布式光伏预计2025年并网，郑州合晶计划2025年启动建设261千瓦分布式光伏[96] 新产品和新技术研发 - 2024年底拥有16项自主研发核心技术[146] - 报告期内累计在研项目30个，新立项项目18个[152] - 报告期内研发专案结案17个，进入量产或投入运行阶段占比11.19%[152] - 报告期内申请专利61件，取得专利授权45件[152] - 报告期内应用于主营业务发明专利30件，截至报告期末有效专利数量219件[152] - 累计获得软件著作权5件，实用新型专利189件，境内外发明专利30件[152] 其他新策略 - 2024年依据上交所《指引》建立议题识别和重要性分析流程[41] - 建立整体性治理结构，搭建自上而下三层级ESG管理架构[60] - 制定“功率器件8英寸外延片要成为标杆、12英寸要尽快做强做大”中长期目标[140] - 依据“一体化外延”战略推进8英寸重掺砷低阻单晶开发等重点专案项目[142] 运营成果 - 四个生产基地ISO14001:2015环境管理体系认证覆盖率为100%[64] - 2024年重大安全事故目标为0件，达成目标[167] - 2024年异常事件目标为≤8件，达成目标[167] - 2024年产品良率目标为≥98.92%，达成目标[167] - 2024年客户质量问题投诉数目标为≤4件，达成目标[167] - 2024年客户满意度“质量”单项分目标为＞3.5分，达成目标[167] - 2024年投诉处理率目标为100%，实际达成100% [174] - 2024年客户满意度分数目标为＞3.5分（5分制），实际为4.12分，达成目标[174] - 上海晶盟2024年员工离职率目标为≤1.38%，进展为1.03%，达成目标[195] - 上海合晶松江厂2024年员工离职率进展为0.63%，达成目标[195] - 扬州合晶2024年员工离职率进展为1.30%，达成目标[195] - 郑州合晶2024年员工离职率进展为0.78%，达成目标[195] 运营举措 - 开展CIP专案57项，结案45项[163] - 开展63场质量培训，培训时数148.5小时，参与人次1752人[163] - “降低传送刮伤专案”将传送刮伤总数从去年同期2074片降至869片，每月平均减少100片报废硅片[164] - 生产系统数据库每日2次备份[186] - 郑州合晶开展“网络信息安全管理”外部培训课程，培训课时达60小时[186][188]