会议与公告 - 2024年12月9日召开多场会议审议议案[7][8] - 12月10 - 19日公示激励对象名单[9] - 12月25日召开临时股东大会[10] 激励计划 - 向31名对象授予240万股限制性股票[12][15] - 授予价格11.30元/股[12][15] - 12月30日为首次授予日[12][13][15] 合规情况 - 近一年财报及内控审计无否定意见[20] - 上市36个月内无未按规分配情形[20] - 激励对象近12个月无违规情况[22]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异 | | | 的说明 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海合晶硅材料股份 有限公司（以下简称"上海合晶""上市公司"或"公司"）2024 年 ...

激励计划 - 公司2024年12月9日审议通过2024年限制性股票激励计划草案相关议案[1] - 2024年12月10日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2024年6月10日至12月9日，核查对象为内幕信息知情人和激励对象[2] - 5名核查对象自查期买卖股票，交易未利用内幕信息[4] - 未发现核查对象利用内幕信息交易或泄露信息情形[5]

股东大会信息 - 2024年12月25日召开2024年第二次临时股东大会[3] - 采取现场与网络投票结合方式，现场会议在上海松江召开[8] 股东出席情况 - 现场出席13人，代表股份530,839,436股，占比约79.7705%[11] - 网络投票160名，代表股份2,117,801股，占比约0.3182%[11] - 出席共173人，代表股份532,957,237股，占比约80.0887%[11] 议案表决结果 - 《中长期员工持股计划草案相关事项议案》同意532,706,689股，占比99.9529%[16] - 《授权董事会办理员工持股计划事项议案》同意532,708,353股，占比99.9533%[17] - 《2024年限制性股票激励计划草案相关事项议案》同意525,832,844股，占比99.9516%[17][18] - 《授权董事会办理激励计划事项议案》同意525,827,841股，占比99.9506%[18][19] - 《修订对外担保管理制度议案》同意532,605,913股，占比99.9340%[19] - 《对外担保额度预计议案》同意532,603,102股，占比99.9335%[20]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人173人，所持表决权532,957,237，占比80.0887%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席，董秘、代财总出席，其他高管列席[5] 议案表决结果 - 多项员工持股、激励计划及制度修订等议案同意比例超99.9%[6][7][8] - 5%以下股东相关议案表决同意票数525,832,844，比例99.9516%[9] 会议合法性 - 本次股东大会召集、召开及表决程序和结果合法有效，由律所见证[12]

上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 证券简称：上海合晶 证券代码：688584 上海合晶硅材料股份有限公司 中长期员工持股计划 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 风险提示 （一）上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"、"公司"）中 长期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）设立后将由公司自行管理， 但能否达到计划规模、目标存在不确定性； （二）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （三）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备； （四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 二〇二四年十二月 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证中长期员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 2 3 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海合晶硅材料 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-050 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 公司于2024年12月10日至2024年12月19日在公司内部对本次拟激励对象的姓 名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。 （二）关于公司监事会对本次拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的 职务等。 二、监事会核查意见 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励 ...

股东大会信息 - 股东大会时间为2024年12月25日14点30分[11] - 现场会议地点在上海市松江区石湖荡镇长塔路558号[11] - 网络投票起止时间为2024年12月25日[11] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[12] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[12] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开[12] - 会议需审议6项议案[12] 员工激励计划 - 公司拟实施中长期员工持股计划，草案和管理办法于2024年12月10日刊登在上海证券交易所网站[15] - 中长期员工持股计划相关议案已通过职代会、董事会、监事会审议[15] - 董事会提请股东大会授权办理中长期员工持股计划相关事项，授权自批准至计划终止有效[18][19] - 2024年限制性股票激励计划草案相关议案已通过董事会和监事会审议，需三分之二以上股东表决权通过[23][24] - 董事会提请股东大会授权办理2024年限制性股票激励计划相关事项，授权期限与计划有效期一致，需三分之二以上股东表决权通过[27][29] 对外担保管理 - 公司拟修订《上海合晶硅材料股份有限公司对外担保管理制度》，相关议案已通过董事会审议[32] - 公司有对外担保额度预计的议案[35] - 公司为全资子公司郑州合晶硅材料有限公司提供担保，相关议案已通过董事会审议，提交股东大会，需三分之二以上股东表决权通过[36] - 公司及控股子公司对外担保总额及对单一企业担保额度修订后以不超过18亿元为限[39][43] - 公司对特定控股子公司可进行担保[45] - 公司及控股子公司对外担保总额超净资产50%、总资产30%等情况须经股东大会审议通过[49] - 股东大会审议特定担保事项，应经三分之二以上股东表决权通过；为股东等提供担保议案，由其他股东半数以上表决权通过[50] - 应由股东大会审批的对外担保，须经董事会审议通过后提交；除特定情形外，由董事会审议批准[51] - 应由董事会审批的对外担保，需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[51] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[51] - 被担保人未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[58] - 公司对外担保违规造成损失，相关责任人承担赔偿责任并受处分[59]

北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 10 18th Floor, East Tower, World Financial ( 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijing, 100020 P R. China T +86 10 5878 5588 86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称上海合晶或公司）委托,作为公司中长期员工持股计划(以下简称本 次员工持股计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》(以下简称《试点指导意见》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》(以下简称《监管指引第 1 号》) 等法律、 ...

业绩说明会信息 - 2024年12月26日14:00 - 15:00举行半年度暨三季度业绩说明会[3][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[3][5] - 方式为上证路演中心网络互动[3][5] 提问与查看 - 2024年12月19 - 25日16:00前可提问[3][6] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[7] 报告发布 - 2024年8月30日发布半年度报告[3] - 2024年10月29日发布第三季度报告[3]