激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2028年，公司和个人每年考核一次[11] - 激励对象个人考核分五级，S、A、B级归属100%，C级80%，D级0%[10] 销售量增长要求 - 首次及2025年三季度前预留授予，2025 - 2027年销量增长率同比分别不低于20%、30%、40%[8] - 2025年三季度后预留授予，2026 - 2028年销量增长率同比分别不低于30%、40%、50%[8] 考核流程与管理 - 被考核对象5个工作日内了解结果，有异议可沟通申诉，委员会10个工作日复核[13][14] - 绩效考核记录保存5年，超期委员会统一销毁[14] 考核组织与办法 - 董事会薪酬与考核委员会领导审核，相关部门小组具体考核[7] - 公司董事会负责考核结果审核[7][12] - 办法由委员会制订修订，董事会解释，股东大会通过且激励计划生效后实施[15]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会12月25日14点30分在上海松江召开[3] - 网络投票12月25日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] - 本次大会审议6项议案，12月9日经董事会和监事会通过[5] 议案相关 - 议案12月10日披露，媒体为上交所网站及《中国证券报》等[6] - 议案3、4、6为特别决议议案[7] - 议案1、2、3、4、6对中小投资者单独计票[7] - 议案3、4关联股东回避表决，关联股东与激励计划有关[7] 其他 - 股权登记日为12月20日[12] - 拟现场参会股东12月24日16时前邮件登记[16] - 会议联系部门为董事会办公室，电话021 - 57843535，邮箱ir@wwxs.waferworks.com[17]

激励计划基本情况 - 2024年拟授予限制性股票300.00万股，占股本总额0.45%[2][7] - 首次授予240.00万股，占股本总额0.36%，占拟授予总数80.00%[2][7] - 预留60.00万股，占股本总额0.09%，占拟授予总数20.00%[2][7] - 首次授予激励对象31人，占员工总数3.20%[10] 激励对象获授情况 - 董事长刘苏生获授10.00万股，占拟授权益3.33%，占股本总额0.0150%[12] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股，占拟授权益6.00%，占股本总额0.0270%[12] - 总经理陈建纲获授30.00万股，占拟授权益10.00%，占股本总额0.0451%[12] - 核心技术人员钟佑生获授25.00万股，占拟授权益8.33%，占股本总额0.0376%[12] - 其他19人获授77.00万股，占拟授权益25.67%，占股本总额0.1157%[12] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超60个月[16] - 股东大会通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[17] 归属安排 - 首次授予和预留授予归属期相同，12 - 24个月归属比例40%，24 - 36个月30%，36 - 48个月30%[18] 授予价格 - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.30元[22] - 预留部分授予价格与首次授予相同[24] 业绩考核 - 2025 - 2028年以12英寸外延片产品销售量为基数，增长率分别不低于20%、30%、40%、50%[28][29] 费用预计 - 预计首次授予权益费用总额为2828.80万元[47] - 2025 - 2027年限制性股票成本摊销分别为1818.85万元、716.93万元、293.02万元[47][48] 相关参数 - 标的股价为22.61元/股（2024年12月9日收盘价）[46] - 有效期分别为1年、2年、3年[46] - 历史波动率分别为19.42%、15.91%、16.49%[46] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[46]

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[1] - 激励对象具备任职资格，无不得参与情形[2] 激励对象相关 - 激励对象不包括特定人员[3] - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] 审议流程 - 监事会将披露审核意见及公示情况说明[3] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过[3] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] - 监事会同意实施激励计划[4]

公司基本信息 - 公司于2024年2月8日起在上交所科创板挂牌上市，首次公开发行A股66,206,036股[7] - 公司注册资本为66,545.8353万元人民币[7] - 公司成立于1994年12月1日，经营期限无固定[7] 激励计划人员情况 - 首次授予激励对象31人，占截至2024年6月30日员工总数968人的3.20%[3] - 董事长刘苏生获授10.00万股，占拟授出全部权益数量的3.33%[19] - 副董事长毛瑞源获授18.00万股，占拟授出全部权益数量的6.00%[19] - 总经理陈建纲获授30.00万股，占拟授出全部权益数量的10.00%[19] - 核心技术人员钟佑生获授25.00万股，占拟授出全部权益数量的8.33%[19] - 核心技术（业务）骨干员工19人获授77.00万股，占拟授出全部权益数量的25.67%[20] 激励计划股份情况 - 本激励计划拟授予限制性股票300.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.45%[18] - 首次授予限制性股票240.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.36%，占拟授予总数的80.00%[18] - 预留60.00万股，约占草案公布日公司股本总额的0.09%，占拟授予总数的20.00%[18] 激励计划时间及比例 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[22] - 首次授予和预留授予限制性股票归属比例均为：第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[25] 激励计划价格及交易均价 - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.30元[29] - 本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.30元[31] - 本激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股11.28元[31] - 本激励计划草案公布前60个交易日公司股票交易均价的50%为每股10.20元[31] - 本激励计划草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.64元[31] 激励计划业绩考核 - 本激励计划在2025 - 2028年会计年度中分年进行业绩考核[41] - 2025年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于20%[42] - 2026年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于30%[42] - 2027年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于40%[42] - 2028年12英寸外延片产品销售量同比增长率不得低于50%[42] 激励计划个人考核 - 激励对象个人考核S、A、B等级归属比例为100%[44] - 激励对象个人考核C等级归属比例为80%[44] - 激励对象个人考核D等级归属比例为0%[44] 激励计划程序相关 - 公司董事会等在2024年12月9日审议相关议案[47][48][49] - 激励对象公示期不少于10天[50] - 股东大会表决需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[50] - 公司尚需履行相关法定程序方可实施激励计划[57] 激励计划其他情况 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[27] - 激励对象归属获授各批次限制性股票前须满足12个月以上任职期限[40] - 公司不存在为激励对象提供贷款及财务资助、担保的情形[54] - 公司实施激励计划目的是完善法人治理结构等[55] - 公司监事会于2024年12月9日认为激励计划有利于公司发展，无损股东利益[55] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施激励计划的条件[56] - 《激励计划(草案)》内容符合相关规定[56] - 公司实行激励计划已履行的程序符合规定[56] - 激励对象的确定符合相关规定[56] - 第二届董事会第十六次会议审议相关议案时关联董事已回避表决[56]

专项基金与员工持股计划安排 - 专项基金计提年度为2024 - 2025年，各年度资金规模不超公司当年度税前归属于上市公司股东净利润（不含专项基金）的5%[14] - 员工持股计划分两期实施，首期2025年、第二期2026年，均在董事会审议确定专项基金金额及持有人名单后6个月内获标的股票[15][16][18] 员工持股计划存续与锁定期 - 各期员工持股计划存续期不超60个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至名下之日起算[18] - 员工持股计划所获标的股票锁定期为12、24、36个月，各批次解锁比例分别为40%、30%、30%[22] 员工持股计划规模限制 - 员工持股计划实施后，各期员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[17] 信息披露时间 - 董事会审议通过本员工持股计划草案后2个交易日内，公告相关内容[8] - 股东大会审议通过本员工持股计划2个交易日内，披露最终审议通过的计划[8] - 管理机构应在董事会审议持有人名单后6个月内完成标的股票购买，公司每月公告购买情况[9] - 公司完成标的股票购买后2个交易日内，披露获得股票的时间、数量、比例等情况[9] 存续期延长情况 - 每期员工持股计划存续期届满前1个月，若股票未全部出售或过户，经同意和审议可延长存续期[20][21][50][55] - 因股票停牌等情况未完成股票出售或过户，经同意可延长员工持股计划存续期限[51] 业绩考核解锁比例 - 员工持股计划业绩考核中，S、A、B等级个人层面解锁比例为100%，C等级为80%，D等级为0%[25] 持有人会议相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日书面通知全体持有人，遇紧急情况可口头通知[30] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[32] - 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[32] 管理委员会相关 - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人[33] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生，委员任期为本员工持股计划存续期[33] 会议表决规则 - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，规定需2/3（含）以上份额同意的除外[32] 管理职责分工 - 员工持股计划自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[26] - 持有人会议选举产生管理委员会，授权其负责日常管理等事务[26] - 公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并办理相关事宜[26] 管理委员会会议规则 - 管理委员会会议召开需提前3日通知委员，紧急会议可随时通知[38] - 管理委员会主任接到临时会议提议后3日内召集会议[38] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议需全体委员过半数通过[38] 清算与分配 - 员工持股计划存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[47] - 计划终止或存续期满不展期，30个工作日内完成资产清算并按份额分配[55] 员工权益处置 - 持有人担任特定人员或离职等情形，管理委员会对其权益按规定处理[52] - 存续期内持有人退休、因工或非因工丧失劳动能力、身故等情况，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分有不同处置方式[53] - 存续期内持有人职务变更，升职或平级调动权益按原程序进行，降职或免职管理委员会对未解锁部分有多种处置方式[53][54] 其他规定 - 发生未约定事项，员工持股计划份额处置或解锁条件由公司与管理委员会协商确定[54] - 每期员工持股计划所持公司股票全部出售或过户，计划即可终止[55] - 存续期满资产含标的股票，由管理委员会确定处置办法[55] - 管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[57] - 管理办法未尽事宜由公司董事会、管理委员会和持有人协商解决[57] - 管理办法解释权归公司董事会，与法规冲突以法规为准[58]

股权激励投票征集 - 独立董事彭协如征集2024年限制性股票激励计划投票权，时间为12月23 - 24日[2][4] - 征集对象为12月20日交易结束后在册并办登记手续股东[9] - 征集方式为在上海证券交易所网站及指定媒体发公告[9] 会议时间 - 现场会议12月25日14:30，网络投票12月25日[7] 授权委托 - 股东委托投票需填授权委托书并提交文件送达指定地址[9][10] - 授权有效期限自签署日至2024年第二次临时股东大会结束[15]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-045 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 9 日以现场与通讯相结合的方式召开， 本次会议通知已于 2024 年 12 月 4 日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由 董事长刘苏生先生主持，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件 和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计 划（草案）相关事项的议案》 为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，根据《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配情况 | | | | 获授的第 二类限制 | 占本激励计 划拟授出全 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数 | | 草案公布日股 | | | | | 量（万 | 部权益数量 | 本总额的比例 | | | | | | 的比例 | | | | | | 股） | | | | | 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 | | | | | | 刘苏生 | 董事长 | 中国 | 10.00 | 3.33% | 0.0150% | | 毛瑞源 | 副董事长 | 中国台湾 | 18.00 | 6.00% | 0.0270% | | 焦平海 | 董事 | 中国台湾 | 15.00 | 5.00% | 0.0225% | | | | 美国 | | | | | 邰中和 | 董事 | 中国台湾 | 10.0 ...