独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[2] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 特定持股及亲属、近12个月有特定情形人员不具独立性[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 声明时间 - 声明时间为2025年3月18日[6]

业绩数据 - 2024年研发投入9992.77万元，占营收9.01%[2] - 2024年上市募资15亿，净额13.9亿[3] - 截至2024年底，累计用募资6.65亿，余额7.36亿[4] - 2023年派现1.99亿，2024年拟派1.33亿[7] 未来规划 - 2025年推进8、12英寸掺砷外延片研发[2] - 2025年加强募投项目管理促主营发展[6] - 2025年关注投资者反馈优化方案[15] 公司活动 - 2024年股东大会召开3次，董事会8次[9] - 2024年举办1场业绩说明会，5场线下交流会[12] 员工激励 - 2024年完成2个股票期权激励计划行权[11]

独立董事评估 - 公司董事会评估邓泗堂、彭协如、徐征独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月18日[2]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-007 上海合晶硅材料股份有限公司 关于确认2024年度日常关联交易 及2025年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚须提交公司股东大会审议通过。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方发生的日常 关联交易均是正常生产经营所必需，遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 的关联性，也存在交易的必要性，关联交易事项符合公司发展需要。关联交易遵循 了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司及全体股东利益 情形，符合相关法律法规以及公司《关联交易管理制度》的规定。我们一致同意该 议案并同意将其提交董事会审议。 3、公司审计委员会意见 经审核，董事会审计委员会认为：公司2024年已发生的 ...

财务审计 - 立信对公司2024财报出具无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 2024年初非经营性资金占用余额382.92万元[9] - 2024年发生额727.92万元，偿还502.14万元[9] - 2024年末余额608.70万元[9] 应收账款 - 母公司控股股东2024年末余额606.63万元[8] - HELITEK COMPANY LTD 2024年末余额2.07万元[8] 报告情况 - 汇总表2025年3月18日获董事会批准[9] - 专项报告和汇总表编制于2025年3月18日[7][9]

同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上海合晶硅 材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》，公司监事会 对本员工持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-014 上海合晶硅材料股份有限公司 关于提取公司首期员工持股计划专项基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会审议通过的《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划》（以 下简称"本员工持股计划"）的相关规定，公司提取首期员工持股计划专项基金 的具体情况如下： 一、本员工持股计划的决策程序 （一）2024 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议 通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事 项的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相 关事项的议案》等议案。 董事会可根据员工变动情况、考核 ...

上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2024 年度财务报告出具审计报告的 会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司审计委员会切实对立信在 2024 年度的审计工作情况履行了监督 职责。具体情况如下： 上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 董事会审计委员会监督立信会计师事务所（特殊普通 合伙）的履职情况报告 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十二次会议，于2024年6月28日召 开2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议 案》。 公司续聘立信为公司2024年度审计机构，本事项已经过公司审计委员会审议。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 上海合晶 688584 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，立信对公司2024年度财务报告进行了审计， ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海合晶硅材料股份有限公司董事会，现提名夏定国为上海合晶硅材 料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任上海合晶硅材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 上海合晶硅材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 上海合晶 688584 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任 ...

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年为693家公司审计，审计收费8.54亿元[2] 业务收入 - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[3] 法律责任 - 金亚科技案承担12.29%连带责任，保千里案承担15%补充赔偿责任[4] 合规情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 业务处理 - 2024年就重大会计审计事项咨询，无意见分歧[9] 信息安全 - 聘任合同明确信息安全责任，制定控制制度[12]

上海合晶 688584 2024年，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《上海合晶硅材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海合晶硅材料股份有限公司董事 会审计委员会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将2024年度 公司董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2024年度，公司审计委员会由3名委员组成，分别为邓泗堂先生、彭协如先生、 徐征先生，其中召集人由会计专业人士邓泗堂先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开6次会议，会议的组 织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。 各位委员均亲自出席会议，会议议案全部审议通过。具体情况如下： 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 第二届董事会第 | | 会议审议通过以下议案： | | 1 | 七次审计委员会 | 2 ...