深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案：关于变更公司经营范围并修改《公司章程》的议案 7 | 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，特制 定本须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 出席会议的股东及股东代表须在会议召开前 30 分钟到会议 ...

会议基本信息 - 会议时间为 2023 年 10 月 25 日，地点在公司会议室 [11] - 投资者关系活动类别包括特定对象调研、现场参观、电话会议 [2] - 参与单位众多，涵盖西部证券、天安人寿保险等百余家公司 [2][3][4][5][6][7][8][9][10][11] - 公司接待人员有副总经理、董事会秘书吴颖，财务总监周世权，证券事务代表龚文静 [11] 公司基本与经营情况 - 公司是物联网通信技术芯片设计企业、“专精特新小巨人”企业，业务涵盖电力物联网等六大板块，提供芯片、模组及相关应用解决方案 [12] - 2023 年第三季度，公司营业收入 19,560.21 万元，同比增长 54.41%，净利润 3,076.29 万元，同比增长 56.50% [12] - 2023 年 1 - 9 月，公司营业收入 44,830.87 万元，同比增长 28.25%，净利润 8,136.64 万元，同比增长 58.30% [12] - 截至 2023 年 9 月 30 日，公司在手订单 18,471.43 万元，比上年同期增长 11.41% [12][14] 投资者问答情况 光伏领域布局与市场空间 - 公司研发的光伏协议转换器通信模组产品已批量供货，满足新型电力系统业务需求 [13] - 基于自主研发 PLC 光伏芯片的光伏组件快速关断模组通过国际认证，部分客户完成整机产品开发待推向市场 [13] - 国内市场光伏发电对安全及 PLC 芯片产品需求将成刚需，公司推动光伏发电监测解决方案试点运行助力数字化升级 [14] 技术关系 - PLC 技术基于供电电线实现数据传输，与华为星闪技术在不同领域各有优势和适用性 [14] 在手订单与招标情况 - 在手订单与国家电网南方电网招标节奏相关性大，国家电网双模模块招标一般一年 2 - 3 次，最终规模以电网招标文件为准 [14][15] 市场份额 - 公司推出符合国网双模互联互通技术规范的芯片，在国网用电信息采集市场高速双模模块招标中市场份额大幅提升，将力争更大份额 [15] 核心竞争力 - 公司在 PLC 技术和芯片领域专注 21 年，有完整自主研发设计团队，能保持竞争力并引领行业发展 [15] - 公司有全系列芯片、产品开发及完整解决方案制定经验，是多项国家标准主要起草单位，在多业务领域前瞻布局 [16]

营业收入 - 公司2023年第三季度营业收入为195,602,063.94元，同比增长54.41%[4] - 2023年第三季度，公司实现营业收入19,560.21万元，同比增长54.41%[16] - 2023年1-9月，公司实现营业收入44,830.87万元，同比增长28.25%[16] - 2023年第三季度营业收入为448,308,687.36元，相比2022年同期的349,552,270.39元增长了28.25%[23] 净利润 - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为30,762,949.56元，同比增长56.50%[5] - 2023年第三季度，公司实现归属于上市公司股东的净利润3,076.29万元，同比增长56.50%[16] - 2023年1-9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润8,136.64万元，同比增长58.30%[16] - 2023年第三季度净利润为81,366,353.32元，相比2022年同期的51,399,012.58元增长了58.30%[24] - 2023年第三季度归属于母公司所有者的净利润为81,366,353.32元，相比2022年同期的51,399,012.58元增长了58.30%[24] 每股收益 - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.30元，同比增长50.00%[5] - 公司2023年第三季度稀释每股收益为0.31元，同比增长55.00%[5] - 2023年第三季度基本每股收益为0.81元，相比2022年同期的0.51元增长了58.82%[25] - 2023年第三季度稀释每股收益为0.81元，相比2022年同期的0.51元增长了58.82%[25] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为241,954,338.18元，同比增长580.58%[5] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为589,620,512.87元，同比增长103.27%[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为241,954,338.18元，去年同期为-50,346,551.01元[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-316,400,269.72元，去年同期为50,772,377.70元[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为354,983,318.77元，同比增长1,074.61%[28] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为280,564,891.74元，同比增长811.43%[28] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为573,501,219.47元，同比增长347.52%[28] - 2023年前三季度收到的税费返还为10,440,808.58元，同比增长46.64%[27] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为52,734,823.80元，同比增长4.56%[27] - 2023年前三季度支付的各项税费为39,942,592.06元，同比增长30.22%[27] - 2023年前三季度支付其他与经营活动有关的现金为49,931,492.73元，同比增长43.93%[27] 资产负债 - 公司2023年第三季度总资产为1,422,966,585.94元，同比增长37.56%[5] - 公司总资产在本报告期末为37.56亿元，主要系收到可转债募集资金所致[13] - 2023年第三季度流动资产合计为1,280,106,575.42元，相比2022年同期的910,764,861.47元有所增加[21] - 2023年第三季度非流动资产合计为142,860,010.52元，相比2022年同期的123,675,944.15元有所增加[21] - 2023年第三季度流动负债合计为153,075,213.35元，相比2022年同期的205,624,787.47元有所减少[22] - 2023年第三季度非流动负债合计为303,076,566.19元，相比2022年同期的12,439,594.53元大幅增加[22] 研发投入 - 公司2023年第三季度研发投入为27,413,028.23元，同比增长42.31%[5] - 公司2023年第三季度研发投入占营业收入的比例为14.01%，同比减少1.19个百分点[5] 股东与股权激励 - 公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属的激励对象人数为129人，新增股份数量为376,000股[17] - 公司2023年限制性股票激励计划（草案）已审议通过，具体内容详见公司公告[18] - 报告期末普通股股东总数为10,411人，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] 债券发行 - 公司2023年6月28日发行了面值总额3.8亿元的可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，共计3,800,000张[19] 其他财务指标 - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为28,042,142.56元，同比增长71.95%[5] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为3.27%，同比增加0.74个百分点[5] - 截至2023年9月30日，公司在手订单18,471.43万元，比上年同期增长11.41%[16] - 2023年第三季度营业成本为266,748,566.87元，相比2022年同期的209,663,869.54元增长了27.23%[23]

二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市力合微电子股份有限公司 （以下简称"公司"或"力合微"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监 管指南》"）及《深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以 下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就力合微本次激励计划首次授 予限制性股票相关事项（以下简称"本次授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员周晓新 先生于因个人原因申请辞去所任职务，并于近日办理完成离职手续。离职后，周晓 新先生不再担任公司任何职务。 周晓新先生与公司签有《保密协议》，不存在涉及职务成果、知识产权相关 的纠纷或潜在纠纷，周晓新先生的离职不影响公司专利等知识产权的完整性。 截至目前，周晓新先生负责的工作已完成交接，周晓新先生的离职不会对公 司的技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司现有核 心技术及研发项目的工作开展。 公司结合张志宇先生的任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况等相 关因素，认定其为公司核心技术人员。 一、核心技术人员离职 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 变更后经营范围： 1 深圳市力合微电子股份有限公司 关于变更公司经营范围并修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日召开 第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于变更公司经营范围并修改 〈公司章程〉的议案》，根据公司战略发展规划及业务拓展需要，拟变更公司经营 范围，并对《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 中相关条款进行修订（最终以市场监督管理局核定为准）。本事项尚需提交公司 2023年第三次临时股东大会审议，具体内容如下： 一、变更经营范围的情况 公司根据战略发展规划及业务拓展需要，拟对经营范围进行如下变更： 变更前经营范围： 集成电路、计算机软件和电子信息产品的设计开发及销售（不含限制项目及专 营、专 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三次（临时）会议 相关事项的独立意见 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 我们作为深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第 四届董事会第三次（临时）会议相关议案后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度， 我们对《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》发表以 下独立意见： 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司《激励计划》的首 次授予日为 2023 年 10 月 23 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励 计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定本激励计划首次授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届监事会第三次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第三次（临 时）会议通知于 2023 年 10 月 20 日以邮件的方式发出，会议于 2023 年 10 月 23 日在深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 11 楼 1101 公司会议室以现 场结合通讯方式召开。会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议 由监事会主席王慧梅主持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议并表决，通过了如下议案： 具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《20 ...

| | | 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届董事会第三次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第三次（临 时）会议通知于 2023 年 10 月 20 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 23 日 在深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 11 楼 1101 公司会议室以现场 结合通讯的方式召开。会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人。本次董事 会由董事长 LIU KUN 先生主持，公司董事会秘书、部分高管以及全体监事列席 会议，本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，董事会认为公司《2023 年第三季度报告》的审议程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 8 日 15 点 00 分 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科 研楼 1101） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 8 日 至 2023 年 11 月 8 日 1 股东大会召开日期：2023年11月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表 ...