中信证券股份有限公司 关于深圳市力合微电子股份有限公司 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市力合微电 子股份有限公司（以下简称"力合微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市持续 督导工作的保荐机构及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司 证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 60 号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》及 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 59 号——上市公司发行证券申请文 件》等有关规定，对力合微核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员周晓新先生于因个人原因申请辞去所任职务，并于近日办理完成 离职手续。离职后，周晓新先生不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员的具体情况 周晓新先生，男，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1998 年获得湖南大 学应用物理系微电子技术专业学士学位，2008 年获得香港科 ...

限制性股票激励计划分配情况表如下： | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 票数量（万股） | 总量比例 | 本的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员以及外籍员工 | | | | | | 1 | LIU KUN | 新加坡 | 董事长、总经理、 | 20.00 | 10.00% | 0.20% | | | | | 核心技术人员 | | | | | 2 | 刘元成 | 中国 | 董事、副总经理 | 5.00 | 2.50% | 0.05% | | 3 | 吴颖 | 中国 | 副总经理、董事会 | 5.00 | 2.50% | 0.05% | | | | | 秘书 | | | | | 4 | 黄兴平 | 中国 | 董事、副总经理 | 3.00 | 1.50% | 0.03% | | 5 | 高峰 | 中国 | 副总经理 | 3.00 | 1.50% | 0.03% | | 6 | 周世权 | 中国 | 财务总监 | 5.00 | ...

公司章程 深圳市力合微电子股份有限公司 章程 二○二三年十月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第五章 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 监事会 | 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 46 | | 第九章 | 通知和公告 | 52 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 54 | | 第十一章 | 修改章程 | 57 | | 第十二章 | 附则 | 58 | 公司章程 第一章 总 则 公司系由其前身深圳市力合微电子有限公司依法变更设立，深圳 市力合微电子有限公司原有各投资者即为公司发起人；公司于深 圳市市场监督管理局注册登记，取得《营业执照》（统一社会信 用代码：9144030074123041XA）。 公司的英文名称：Leaguer (Shenzhen) Micro Electronics Corp. (LME) 第五条 公司住所： ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）规定的公 司2023年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2023年第二次临时股东 大会的授权，公司于2023年10月23日召开第四届董事会第三次（临时）会议及 第四届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激 励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2023年10月23日为首次授 予日，授予价格为25.00元/股，向符合条件的163名激励对象授予160.00万股限 制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票首次 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见(截至首次授予日) 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的以 下不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于高级管理人员买卖公司可转债触发 短线交易及致歉的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员高峰 先生于2023年7月买入后又卖出公司可转换公司债券"力合转债"（以下简称 "可转债"），上述交易构成短线交易行为。根据《公司法》《证券法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》《关于可转 换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规的规定，现就有关 事项公告如下： 高峰先生本次短线交易行为产生的收益为6,000元，收益金额的计算方法为： 卖出成交金额-买入成交金额=200*130-200*100=6,000元。截至本公告披露日， 上述所得收益6,000元作为本次短线交易的获利所得已全数上交公司。 三、本次交 ...

公司基本信息 - 证券代码 688589，证券简称力合微，为物联网通信技术芯片设计企业、“专精特新小巨人”企业 [1][4] - 会议时间为 2023 年 10 月 12 日，地点为线上会议，接待人员有副总经理、董事会秘书吴颖和证券事务代表龚文静 [3] - 参与单位包括广发基金、长城财富保险资管、九泰基金等多家机构 [2] 经营业绩 - 2023 年前三季度预计营业收入 44,830.81 万元，同比增加 9,875.58 万元，增长 28.25% [4] - 2023 年前三季度预计归母净利润 8,000 - 8,300 万元，同比增加 2,860.10 - 3,160.10 万元，增长 55.65% - 61.48% [4] - 2023 年前三季度预计扣非归母净利润 7,200 - 7,500 万元，同比增加 3,678.38 - 3,978.38 万元，增长 104.45% - 112.97% [4] 业务板块 - 业务涵盖电力物联网、新能源智能管理、综合能效管理、智能家电&全屋智能、智能照明、智能电源数字化管理六大板块 [4] - 产品包括芯片、模组及相关应用解决方案（含终端和系统软件） [4] 投资者问答 业绩增长情况 - 电力物联网市场业绩持续增长，订单充足，主营业务收入增长带动净利润大幅增长 [5] 电网领域产品 - 双模产品研发考虑成本因素，成本管控严格，对毛利率整体影响不大 [5][6] - 紧跟电网智能化、数字化改造步伐，基于高速双模芯片研发的通信单元模组、量测单元模组、光伏协议转换器通信模组已批量供货，光伏协议转换器终端产品小批量试点，各类通信终端产品研发积极推进 [6] PLC 技术应用 - PLC 电力线通信技术用于智能家居，可打破空间壁垒，通过已有电线传输数据，无需布线，公司还能提供通讯协议技术、自组网技术等 [7] 电网市场前景 - 智能电网市场空间大，公司将争取提升高速双模产品市场份额，随着电网改造，未来连接节点更广泛，市场总量将大幅提升，公司将强化竞争优势，挖掘新需求，提供多样产品 [8][9] 高铁领域业务 - 基于电力线通信核心技术开辟高铁业务，是国铁智能用电管理系统主要供应商之一，持续中标，下半年业绩有望扩大，还拓展高铁智能照明、机电设备管理等新业务且有落地项目 [9]

北京 ・ 上海 ・ 深圳 ・ 广州 ・ 武汉 ・ 成都 ・ 重庆 ・ 青岛 ・ 杭州 ・ 南京 ・海口 ・ 东京 ・ 香港 ・ 伦敦 ・ 纽约 ・ 洛杉矶 ・ 国会山 ・ 阿拉木图 Beljing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chongqing • Qingzhou • Nangzhou • Nangzhou • Nanjmg • Haikou • Tokyo • Hong Kong • Landon • New • Los Angeles • San Fran I LUN 科 PT han Tower 6003 Vitian Road Futian dong 518026P R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 北京市中伦(深圳)律师事务所 ZHONG LUN 中 倫 律 師 事 務 所 特殊的普通合伙 Limited Liability Partnership 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2023-070 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼 1101） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 25,178,996 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 25,178,996 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 25.0360 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")于2023年9月25日召 开了第四届董事会第二次（临时）会议、第四届监事会第二次（临时）会议， 审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议 案》等议案，并于2023年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对2023年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措 施，对本激励计划的内幕信息知情 ...