转债代码：118036 转债简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 证券代码：688589 证券简称：力合微 二〇二三年九月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以 下简称"《受托管理协议》"）《深圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关文件，由本次债券 受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制。中信证券对本报 告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容 和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证券不承 担任何责任。 1 2 中信证券作为深圳市力合微电子股 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1272 号文核准，并经上海证券交 易所同意，深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微"或"公司"）于 2020 年 7 月 22 日首次公开发行股票并在科创板上市。公司聘请了兴业证券股份有限公司（以下 简称"兴业证券"）担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，兴业证券对 公司的持续督导期原定至 2023 年 12 月 31 日止。 公司于 2022 年 8 月 9 日召开第三届董事会第十八次（临时）会议及第三届监事会 第十四次（临时）会议，审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关 议案。根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的需要，公司聘请中信证券股份有限 公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）担任公司本次向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构。 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公 司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行 聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的 ...

关于深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、第二个归属期归属条 件成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 中国广东深圳福田区福中三路 2003 号国银金融中心大厦 11-13 楼 邮编：518017 电话（Tel）：（0755）33050833 传真（Fax）：（0755）33377409 法律意见书 广东卓建律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格 调整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 广东卓建律师事务所（以下简称"本所"或"卓建"）接受深圳市力合微电子股份有 限公司（以下简称"力合微"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件及《深圳市力合 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市力合微电子股份有 限公司 ...

公司章程 深圳市力合微电子股份有限公司 章程 二○二三年九月 1 第三条 公司于2020年6月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股2700万 股，于2020年7月22日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市力合微电子股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第五章 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 监事会 | 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 46 | | 第九章 | 通知和公告 | 52 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 54 | | 第十一章 | 修改章程 | 57 | | 第十二章 | 附则 | 58 | 公司章程 第一章 总 则 公司系由其前身深圳市力合微电子有限公司依法变更设立，深圳 市力合微电子有限公司原有各投资者即为公司发起人；公司 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2023-052 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业 园清华信息港科研楼 1101） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,411,006 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,411,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 34.3441 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 3 ...

董事会议事规则 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及下设机构 第一章 总则 为保障深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法 律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本议事规则 （以下简称"本规则"）。 第一条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是 股东大会决议的执行机构，并直接对股东大会负责。董事会审议议案、决定事项， 应当充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第三条 董事会由 9 名董事组成。董事会成员 ...

一、董事会换届选举情况 （一）董事会选举情况 2023 年 9 月 8 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，采用累积投票制 的方式选举 LIU KUN 先生、冯震罡先生、刘元成先生、罗宏健先生、SU YAN DONG 先生、黄兴平先生为第四届董事会非独立董事，选举李忠轩先生、陈慈 琼女士、常军锋先生为第四届董事会独立董事，上述 6 名非独立董事和 3 名独立 董事共同组成公司第四届董事会，任期自公司 2023 年第一次临时股东大会选举 通过之日起三年。 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨变更法定代表人、 聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于变更公司注册资本并修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开了公司召开了第四届董事会第一次（临时）会议，审议通过了《关于变更公司 注册资本并修改<公司章程>的议案》，现将注册资本变更及《公司章程》具体修 订情况公告如下： 2 | | 第九十八条 公司董事为自然人，有下列情形 | 第九十八条 公司董事为自然人，有下列情 | | --- | --- | --- | | | 之一的，不能担任公司的董事： | 形之一的，不能担任公司的董事： | | | | | | | (六)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期 | (六)被中国证监会采取不得担任上市公司 | | | 限未满的； | 董事的市场禁入措施，期限未满的； | ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 关于调整公司2021年限制性股票激励计划 授予价格的公告 1 站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激 励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。 3、2021年8月11日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理2021年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》。2021 年8月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年第 一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-031）、《关于公司20 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第一次 会议于2023年9月8日在深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼11楼 1101公司会议室以现场结合通讯的方式召开。经全体董事一致同意豁免本次会议 通知的时间要求，符合《公司章程》等有关规定。会议应出席的董事9人，实际 出席的董事9人。本次会议由全体董事共同召集，全体董事一致推举LIU KUN先 生为本次会议主持人，公司董事会秘书、部分高管以及全体监事列席会议，本次 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 公司董事会同意选举LIU KUN先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次 董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。根据《公司章程》第八 条"董事长为公司的法定代表人"，公司法定代表人将由LIU KUN先生担任，公 司将按 ...