| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开的 第四届董事会第一次（临时）会议、第四届监事会第一次（临时）会议，审议通过 了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年7月26日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过了 《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议 案发表了独立意见。 同日，公司召开 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市力合微电子股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（下称 "《股东大会规则》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（下称"《规范运 作指引》"）等法律、法 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属名单的核查意见 深圳市力合微电子股份有限公司监事会 2023年9月8日 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规和《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，对2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的激励对象 名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，除14名激励对象离职、1名激励对象身故以及1名激励对象个人绩效 考核未达标而不符合归属条件外，本次拟归属的129名激励对象绩效考核结果合 规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上 市规则》等法律、法规和 ...

股东大会议事规则 深圳市力合微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海 证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司 1 第一条 为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》和《深圳市力合 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2023-054 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议并表决，通过了如下议案： (一)审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 公司第四届监事会推举王慧梅女士为第四届监事会主席，任期自本次监事会 审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。 具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《关于完成董事会、监事会换届选举暨变更法定代表人、聘任高级管理人员及 证券事务代表的公告》。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 深圳市力合微电子股份有限公司 第四届监事会第一次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第一次（临 时）会议于2023年9月8日在深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼11 楼1101公司会议室以 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授 予的限制性股票数量总量为110万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 10,000万股的1.10%。 3、授予价格（调整后）：28.15元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对 象可以每股28.15元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。 4、激励人数：本激励计划授予的激励对象共计155人，包括在公司（含子公司） 任职的高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，提升公司核心竞争力，健全战略规划的决策程序，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市力合微电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性 文件的规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由战略委员会委员选举产生， 主任委员负责召集、主持委员会工作。若公司董事长当选为战略委员会委员，则 由公司董事长担任主任委员（召集人）。 当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主 任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名 ...

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2023】0843 号 深圳市力合微电子股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"力 合转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，同 时维持"力合转债"信用等级为 AA-。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二三年八月二十四日 东方金诚债跟踪评字【2023】0843 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的 信用评级报告（以下简称"本报告"），声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与评级对象不存在任何影响本次评级行为独立、客 观、公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级 行为独立、客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充 分履行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的 原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受 评级对象和第三方组织或个人的 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，特制 定本须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 深圳市力合微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 年第一次临时股东大会会议议案 2023 | 7 | | 议案一：关于第四届董事会董事薪酬方案的议 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为深圳市力合微电子股份有限公司，简称力合微[10] - 公司外文名称为Leaguer（Shenzhen）Microelectronics Corp. [10] - 公司债券代码为118036，债券简称为力合转债[1] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称力合微，股票代码688589[12] 报告期相关信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[8] - 本半年度报告未经审计[3] 重要事项声明 - 董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 不存在公司治理特殊安排等重要事项[5] - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[6] 财务数据关键指标变化 - 2023年上半年公司营业收入252,706,623.42元，较上年同期增长13.39%[12] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净利润50,603,403.76元，较上年同期增长59.42%[12] - 2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润44,614,950.30元，较上年同期增长135.96%[12] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额78,102,846.26元，较上年同期增长435.18%[12] - 2023年上半年基本每股收益0.51元/股，较上年同期增长59.38%[12] - 2023年上半年研发投入占营业收入的比例为13.96%，较上年同期下降1.86个百分点[12] - 2023年上半年非经常性损益合计5,988,453.46元[17] - 费用化研发投入本期数为26,569,021.73元，上年同期数为35,257,455.85元，变化幅度为-24.64%[33] - 资本化研发投入本期数为8,698,145.48元[33] - 研发投入合计本期数为35,267,167.21元，上年同期数为35,257,455.85元，变化幅度为0.03%[33] - 研发投入总额占营业收入比例本期为13.96%，上年同期为15.82%，下降1.86个百分点[33] - 研发投入资本化的比重为24.66%[33] - 2023年上半年公司实现营业收入25,270.66万元，较上年同期增长13.39%[49] - 2023年上半年公司实现归属于母公司所有者的净利润5,060.34万元，较上年同期增长59.42%[49] - 2023年上半年公司归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润4,461.50万元，较上年同期增长135.96%[49] - 2023年上半年公司智能电网业务实现营业收入23,838.73万元，较上年同期增长12.84%[49] - 截至报告期末，公司在手订单金额30,731.31万元，较上年同期增长63.81%[49] - 2023年上半年研发投入3526.72万元，占营业收入比例13.96%，金额较去年同期稳步增长[54] - 2023年上半年营业收入252,706,623.42元，上年同期222,873,579.14元，变动比例13.39%，主要因芯片产品市场应用开拓推进，电力物联网市场增长[61] - 2023年上半年营业成本148,489,517.17元，上年同期134,915,295.63元，变动比例10.06%，因销售规模增加[61] - 2023年上半年销售费用22,126,352.80元，上年同期18,405,058.69元，变动比例20.22%，因加大市场拓展力度[61][62] - 2023年上半年管理费用12,007,526.02元，上年同期11,386,332.41元，变动比例5.46%[61] - 2023年上半年财务费用 -3,778,156.21元，上年同期82,296.89元，变动比例 -4,690.89%[61] - 2023年上半年研发费用26,569,021.73元，上年同期35,257,455.85元，变动比例 -24.64%[61] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额78,102,846.26元，上年同期 -23,301,782.01元，变动比例435.18%[61] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额 -17,110,284.40元，上年同期51,935,462.74元，变动比例 -132.95%[61] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -28,169,963.10元，上年同期 -22,466,552.32元，变动比例 -25.39%[61] - 交易性金融资产本期期末数为10,040,514.35元，占总资产0.97%，较上年末变动-100.00%，因结构性存款到期[67] - 应收票据本期期末数为16,093,632.57元，占总资产1.54%，较上年末变动-76.10%，因到期收款[67] - 应收款项融资本期期末数为21,220,000.00元，占总资产2.03%，较上年末变动-56.12%，因高信用等级银行承兑票据到期收款[67] - 存货本期期末数为164,585,758.58元，占总资产15.76%，较上年末变动46.24%，因在手订单增加备货[68] - 应付账款本期期末数为124,572,295.10元，占总资产11.93%，较上年末变动33.46%，因预期订单增加备货款增加[68] - 合同负债本期期末数为1,966,790.60元，占总资产0.19%，较上年末变动-91.59%，因上年预收客户货款合同本期履约[68] - 境外资产为985,706.79元，占总资产的比例为0.09%[69] - 应收款项融资期初数48,362,105.58元，本期购买80,199,204.17元，期末数21,220,000.00元[70] - 2023年6月30日，公司货币资金为33522.294885万元，较2022年12月31日的30180.000072万元有所增加[155] - 2023年6月30日，公司应收票据为1609.363257万元，较2022年12月31日的6733.062744万元减少[155] - 2023年6月30日，公司存货为16458.575858万元，较2022年12月31日的11254.833022万元增加[155] - 2023年6月30日，公司流动资产合计90584.746588万元，较2022年12月31日的91076.486147万元略有减少[155] 研发相关情况 - 截至报告期末，公司有研发人员139人，占公司总人数的51.87%[18] - 公司拥有集成电路布图设计50项、软件著作权106项，有效专利80项，其中发明专利68项[18] - 2023年上半年，公司既有产品销售持续增长，多个新产品推出并实现销售[19] - 2023年上半年，公司面向智能家居高速电力线通信（PLC）SOC芯片流片成功[19] - 2023年上半年，公司基于自主研发的PLC光伏芯片的光伏组件快速关断模组通过国际CSA检测认证机构认证[19] - 2023年上半年，公司面向电力物联网市场基于高速双模芯片研发的通信单元模组和量测单元模组完成国网部分省局送检、测试并批量供货[19][20] - 2023年上半年，公司研发的面向光伏新能源接入的光伏协议转换器通信模组产品实现批量供货[20] - 2023年上半年，公司研发出应用于电网的光伏协议转换器终端产品并开始小批量试点、验证[20] - 2023年上半年，公司面向智能家居等市场基于新芯片研发多模液晶屏网关产品[20] - 2023年上半年，公司推出酒店客房智能控制系统1.0并落地试点酒店，进行市场规模推广[20] - 2023年上半年，公司基于高铁业务迭代升级高铁线路/区间能效管理系统平台，增加新系统产品[20] - 公司高集成度智能家居高速电力线通信（PLC）SoC芯片已流片成功[26] - 公司“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目”新一代HPLC + HRF双模通信芯片研发完成，相关应用产品开发完成并批量供货[28] - 公司“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”研发的芯片已实现量产销售[28] - 公司基于自主芯片的光伏组件快速关断模组率先通过国际CSA检测认证机构认证[26][28] - 报告期内新增授权发明专利4项、实用新型专利2项、集成电路布图设计证书3项、软件著作权1项、商标1项，截至期末共有80项专利授权、50项集成电路布图设计证书、106项软件著作权[31] - 公司在研项目预计总投资规模为6.023971亿元，本期投入金额为3526.716721万元，累计投入金额为2.2982404042亿元[34][35][36][37] - 新一代高速电力线通信芯片预计总投资6421万元，本期投入206.491268万元，累计投入6014.413645万元，芯片已批量供货[34] - 微功率无线通信芯片研发及产业化项目预计总投资5046万元，本期投入220.374196万元，累计投入5329.360247万元，已实现量产销售并结项[34] - 基于自主芯片的物联网应用开发项目预计总投资6674万元，本期投入1123.329726万元，累计投入7695.815998万元，智慧照明和智能家居产品方案已批量供货[34] - 新一代北斗多模多制式导航核心芯片预计总投资1800万元，本期投入70.548264万元，累计投入1647.687067万元，项目已验收结项[35] - 智慧光伏及电池智慧管理PLC芯片研发及产业化项目预计总投资2.163147亿元，本期投入520.239424万元，累计投入703.977374万元，部分芯片处于不同设计阶段[35] - 智能家居和智慧光伏应用方案1.0项目预计总投资470万元，本期投入471.68188万元，累计投入471.68188万元，进入市场推广阶段并已验收结项[35] - 公司发展21年积累成熟研发体系和架构，设算法、芯片设计研发中心和智能应用事业部[40] - 公司技术团队以LIU KUN博士为领军，核心人员在多领域有20年以上经验[40] - 公司作为主要起草单位建立电力线通信物理层国家标准GB/T31983 - 31，于2017年颁布[41] - 公司主要参与起草的智慧路灯电力线通信国家标准《GB/T40779 - 2021》于2021年10月11日颁布，2022年5月实施[41] - 2018年，国网智能量测联盟为公司颁发“标准特殊贡献奖”[41] - 2020年，国网智能量测联盟为公司颁发“先进单位”称号[41] - 2021年7月，基于PLBUS接口协议的电力线通信芯片获国际AIOT生态发展大会新一代信息通信技术创新奖[41] - 2023年6月，基于PLBUS电力线通信的智能照明PLC模组产品获2023阿拉丁神灯奖数智奖 - 全屋智能产品创新奖TOP10[41] - 2023年7月，智能家居/智能照明PLC芯片获2023年第七届葵花奖 - 2023全屋智能创新卓越奖[41] - 报告期内公司推出HPLC + HRF高速双模芯片、SUNSPEC PLC SOC芯片等新产品[41] - 报告期内知识产权申请数合计17个，获得数合计11个，累计申请数323个，累计获得数252个[32] - 研发人员数量为139人，占公司总人数的比例为51.87%，研发人员薪酬合计2180.98万元，平均薪酬15.58万元[38] - 研发人员中硕士及以上占比21.58%，本科占比51.08%，大专占比22.30%，其他占比5.04%[38] - 研发人员中30岁及以下占比41.01%，31 - 40岁占比40.29%，41 - 50岁占比17.27%，51岁以上占比1.44%[38] 行业市场情况 - 2022年中国集成电路设计行业销售额预计为5346亿元，同比增长16.5%，预计566家企业收入超1亿元，比2021年增加135家[21] - 国家电网“十四五”配电网建设投资超1.2万亿元，占电网建设总投资的60%以上[23] - 南方电网“十四五”数字化、配电网建设投资3200亿元，占总投资近一半[23] - 南方电网“十四五”期末智能电表、低压集抄覆盖率达百分百，自动抄表率提升至99%以上，配电自动化覆盖率达90%以上，通信网百分百覆盖[23] - 预计2025年中国智能家居市场规模有望突破8000亿元，2017 - 2025年复合年均增长率约为15.86%[23] - 2023年上半年新增光伏装机量78.42GW，同比增长154% [24] - 截至2023年6月底，我国累计建成各类充电桩665.2万台，同比增长69.8% [24] - 2023年上半年全国新建充电桩144.2万台，新能源汽车销量为374.7万辆，增量车桩比为2.6：1 [24] - 预计到2025年全球