证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-037 上海新相微电子股份有限公司 一、短线交易的基本情况 根据《证券法》等相关规定，公司董事吴金星先生之直系亲属张惠玲女士在 买入或卖出后六个月内反向交易公司股票行为构成短线交易。上述短线交易所得 收益为-925 元（计算方法为：卖出价格*卖出数量-买入价格*买入数量）。 截至本公告披露日，张惠玲女士尚持有公司股票 15,700 股。 二、本次事项的处理及补救措施 公司知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，董事吴金星先生及其直 系亲属张惠玲女士积极配合。本次事项的处理情况及补救措施如下： （一）依据《证券法》第四十四条的规定："上市公司、股票在国务院批准 的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监 事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买 入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有， 公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人 股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的 及利用他人账户持有的股票或者其他 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688593 证券简称：新相微 上海新相微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 | | | | 2023 | | | 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | | 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 | | | 年年度股东大会会议议案 5 | | | 议案一 | 关于 | 2023 年度董事会工作报告的议案 5 | | | 议案二 | 关于 | 2023 年度监事会工作报告的议案 6 | | | 议案三 | 关于 | 2023 年度独立董事述职报告的议案 7 | | | 议案四 | 关于 | 2023 年度财务决算报告的议案 8 | | | 议案五 | 关于 | 年年度报告及其摘要的议案 9 2023 | | | 议案六 | 关于 | 2023 年度利润分配预案的议案 10 | | | 议案七 | 关于 | 2024 年度董事薪酬方案的议案 11 | | | 议案八 | 关于 | 年度监事薪酬方案的议案 13 2024 | | ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-036 上海新相微电子股份有限公司 以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-024）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定。现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式 累计回购公司股份 480,971 股，占公司总股本 45,952.9412 万股的比例为 0.10%， 回购成交的最高价为 11.00 元/股，最低价为 9.76 元/股，支付的资金总额为人民 币 4,998,951.18 元（不含交易佣金等交易费用）。 上述回购进展符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（谷至华） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章 程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有 限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极 参加公司召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的 原则，对相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注 公司的发展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度我履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、陈捷先生，占 董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1953 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学技术大学物 理学本科学历。1968 年 2 月至 ...

上海新相微电子股份有限公司 2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整 后预留部分占本次激励计划拟授予限制性股票总量的比例不超过 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全 部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。 一、限制性股票激励计划的分配情况表： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占拟授予限 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 制性股票总 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 一、核心技术人员（共 | | ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入100,246,182.95元，同比增长2.89%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为 -11,464,471.74元，同比减少157.12%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,052,066.03元，同比减少91.03%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 -41,342,723.26元，同比减少255.46%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.025元/股，同比减少145.45%[4] - 加权平均净资产收益率为 -0.72%，较上年减少3.77个百分点[4] - 本报告期末总资产1,726,619,010.93元，较上年度末减少3.99%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,580,533,047.76元，较上年度末减少1.00%[5] - 2024年第一季度营业总收入100,246,182.95元，2023年同期为97,432,626.05元[16] - 2024年第一季度营业总成本100,825,735.76元，2023年同期为83,663,719.89元[16] - 2024年第一季度营业利润为 -15,539,594.28元，2023年同期为22,219,554.63元[16] - 2024年第一季度净利润为 -11,679,214.58元，2023年同期为19,949,222.59元[17] - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.025元/股，2023年同期为0.055元/股[17] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -41,342,723.26元，2023年同期为26,593,104.02元[19] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -30,864,102.55元，2023年同期为 -315,332.04元[20] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -53,241,310.27元，2023年同期为 -915,234.46元[20] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -124,989,998.51元，2023年同期为24,010,772.15元[20] - 2024年3月31日期末现金及现金等价物余额为875,520,146.82元，2023年同期为237,263,767.96元[20] - 2024年第一季度公司营业收入89583663.22元，较2023年第一季度的87700764.67元增长2.15%[23] - 2024年第一季度公司营业成本78123346.59元，较2023年第一季度的61696970.10元增长26.62%[23] - 2024年第一季度公司营业利润为 - 15943678.38元，2023年第一季度为20421777.72元，同比下降178.07%[23] - 2024年第一季度公司净利润为 - 12145094.18元，2023年第一季度为18372793.81元，同比下降166.00%[23] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计100990433.88元，较2023年第一季度的92917187.64元增长8.69%[24] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计58759398.37元，较2023年第一季度的54106212.76元增长8.60%[24] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额42231035.51元，较2023年第一季度的38810974.88元增长8.81%[24] - 2024年第一季度流动资产合计1334239526.66元，较上期的1391092519.21元下降4.1%[21] - 2024年第一季度非流动资产合计446972988.15元，较上期的422840398.64元增长5.71%[21] - 2024年第一季度负债合计214198113.67元，较上期的230245770.33元下降6.96%[22] - 2024年第一季度取得投资收益收到的现金为16,719.20，上年同期为1,512.93[25] - 2024年第一季度收到其他与投资活动有关的现金为1,400.01[25] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为18,119.21，上年同期为1,512.93[25] - 2024年第一季度购建长期资产支付的现金为1,620,364.79，上年同期为278,587.12[25] - 2024年第一季度投资支付的现金为18,700,000.00[25] - 2024年第一季度支付其他与投资活动有关的现金为1,097,000.00[25] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为21,417,364.79，上年同期为278,587.12[25] - 2024年第一季度取得借款收到的现金为20,000,000.00[25] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为73,182,446.97，上年同期为749,995.25[25] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为818,804,542.25，上年同期为149,746,292.44[25] 研发投入情况 - 研发投入合计11,143,156.52元，同比增长36.48%，研发投入占营业收入的比例为11.12%，增加2.74个百分点[4][5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数11,927户，New Vision Microelectronics Inc.持股76,653,360股，持股比例16.68%[8] - 公司前三大股东分别为宁波浚泉理贤投资合伙企业（有限合伙）持股16,813,080股占比3.66%、上海曌驿信息技术合伙企业（有限合伙）持股14,247,000股占比3.10%、Kun Zhong Limited持股13,720,320股占比2.99%[10] - 前10名无限售条件股东中全国社保基金一零三组合持股1,200,000股、敖翔持股919,872股、徐正持股894,769股[10] 股份回购情况 - 本报告期内公司累计回购股份480,971股，占总股本45,952.9412万股的比例为0.10%，支付资金总额4,998,951.18元[12] 特定时间点资产负债关键指标变化 - 2024年3月31日货币资金879,489,333.58元，较2023年12月31日的1,003,269,381.71元减少[13] - 2024年3月31日交易性金融资产62,273,886.90元，较2023年12月31日的77,156,400.50元减少[13] - 2024年3月31日应收账款125,195,485.51元，较2023年12月31日的105,149,280.49元增加[13] - 2024年3月31日短期借款20,000,000.00元，较2023年12月31日的68,038,970.79元减少[14] - 2024年3月31日合同负债5,899,218.93元，较2023年12月31日的910,009.38元增加[14] - 2024年3月31日资产总计1,726,619,010.93元，较2023年12月31日的1,798,322,219.55元减少[14][15] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计1,585,946,049.03元，较2023年12月31日的1,602,078,463.64元减少[15]

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年（以下简称"报告期"），上海新相微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《公司章程》和 《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东 及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济 活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履 行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促 进了公司规范运作水平提高。现将公司 2023 年度监事会工作情况报告如下： （一）公司依法规范运作情况 一、公司监事会组织架构情况 2023 年度，监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。 二、监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会共召开 6 次监事会会议，各次监事会会议的组织、 召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效，监 事会对报告期内的监督事项均无异议，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 ...

(一) 审议通过《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》 监事会认为:公司本次部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的事 项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等相关规定。本次部分募 集资金投资项目新增实施主体和实施地点，有利于募投项目的顺利进行，不存在 变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。因 此，监事会同意上述事项。 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-032 上海新相微电子股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日在 公司会议室以现场结合通讯的方式召开了第一届监事会第十五次会议，本次会议 的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电话 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-035 上海新相微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区苍梧路 10 号 T3 办公楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的 ...

上海新相微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海 新相微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对《上 海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"或"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法 ...