业绩表现 - 公司2024年一季度实现营业收入1.51亿元，同比增长145.42%，环比增长1.51% [1][2] - 公司2024年一季度整体产品毛利率为34.18%，同比提升了5.32个百分点，环比提升了6.58个百分点 [3] 业绩驱动因素 - 新产品如单节BMS、2~5节BMS、EC和PD系列芯片等开始大批量出货 [1][2] - 消费电子需求复苏，物联网硬件智能化进程加快，行业库存见底，传统MCU、健康测量和AIOT相关产品需求回升 [1][2] 新兴业务发展 - PC相关业务包括EC、PD等产品营收划分到MCU产品线 [6] - 公司为荣耀首款AI PC MagicBook Pro 16提供EC芯片 [9] - 公司正加大在PC业务上的投入，致力于为客户打造更佳用户体验的产品 [9] 行业趋势与应对 - AI技术广泛应用推动数据中心、自动驾驶、人形机器人、手机和AI PC等领域发展，对MCU、模拟芯片、BMS、测量感知及高性能计算等提出更高要求 [7][8] - 公司正不断创新,以满足AI技术快速发展和市场需求 [8] - 公司将围绕软硬件和应用层展开鸿蒙业务的迭代,以解决终端物联网客户的定制化需求为主要目标 [10][11]

营业收入相关 - 2024年第一季度营业收入1.51亿元，较上年同期上涨145.42%[5][6] - 2024年第一季度营业总收入151,325,096.99元，较2023年第一季度的61,659,280.95元增长145.42%[21] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润亏损3542.84万元，较上年同期减少亏损1352.65万元[6] - 归属于上市公司股东的扣非净利润亏损3833.10万元，较上年同期减少亏损1948.22万元[6] - 2024年第一季度净利润为 -35,280,460.95元，较2023年第一季度的 -48,929,970.33元亏损幅度收窄27.90%[23] 每股收益相关 - 基本每股收益及稀释每股收益分别为 -0.25元及 -0.25元，较上年同期有所提升[7] - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.25元/股，2023年同期为 -0.34元/股[24] - 2024年第一季度稀释每股收益为 -0.25元/股，2023年同期为 -0.34元/股[24] 研发费用比例相关 - 2024第一季度研发费用投入占营业收入的比例40.89%，较上年同比减少41.66个百分点[6][7] 资产相关 - 本报告期末总资产14.04亿元，较上年度末减少3.32%[6] - 2024年第一季度末资产总计1,403,848,516.48元，较上期的1,452,109,488.88元下降3.32%[18] - 2024年3月31日货币资金为421,333,864.79元，较2023年12月31日的550,755,352.85元减少[17] - 2024年3月31日交易性金融资产为30,086,250.00元[17] - 2024年3月31日应收票据为11,276,245.40元，较2023年12月31日的8,534,329.76元增加[17] - 2024年3月31日应收账款为163,665,213.43元，较2023年12月31日的150,552,186.62元增加[17] - 2024年3月31日应收款项融资为1,856,133.29元，较2023年12月31日的3,658,067.54元减少[17] - 2024年3月31日预付款项为15,700,465.63元，较2023年12月31日的25,300,033.82元减少[17] - 2024年3月31日存货为233,742,651.32元，较2023年12月31日的190,139,310.10元增加[17] - 2024年3月31日流动资产合计为941,160,758.27元，较2023年12月31日的988,126,262.48元减少[17] - 2024年第一季度固定资产为145,007,217.45元，较上期的148,012,528.07元下降2.03%[18] - 2024年第一季度在建工程为44,255,905.37元，较上期的36,921,083.54元增长19.87%[18] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益8.57亿元，较上年度末减少6.37%[6] - 2024年第一季度末所有者权益合计857,841,956.30元，较上期的915,922,153.95元下降6.34%[19] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计290.26万元，其中计入当期损益的政府补助330.95万元，其他营业外收支 -19.99万元[10][11] 股东数量及持股相关 - 报告期末普通股股东总数10197户，表决权恢复的优先股股东数量为0[13] - 第一大股东卢国建持股3985.45万股，持股比例27.98%[13] - 前10名无限售条件股东中，卢国建持有39,854,510股人民币普通股，盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙）持有20,303,043股人民币普通股[14] - 卢国建持有盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙）30.4789%出资份额，为执行事务合伙人[15] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本188,638,276.33元，较2023年第一季度的122,331,897.49元增长54.20%[21] 负债相关 - 2024年第一季度末负债合计546,006,560.18元，较上期的536,187,334.93元增长1.83%[19] - 2024年第一季度应付账款为83,265,112.31元，较上期的64,274,022.13元增长29.55%[18] - 2024年第一季度应付职工薪酬为15,809,868.37元，较上期的27,210,757.13元下降41.90%[18] 现金流量相关 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1.4531741999亿元，2023年同期为0.8628540859亿元[24] - 2024年第一季度收到的税费返还为47.730048万元，2023年同期为439.336088万元[24] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -4227.512882万元，2023年同期为 -4733.865333万元[24] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -4241.652589万元，2023年同期为7830.841547万元[25] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -4391.979703万元，2023年同期为 -493.23443万元[25] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为58.18元，2023年同期为 -296.96元[25] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -1.2861139356亿元，2023年同期为0.2603712088亿元[25] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为4.2133386479亿元，2023年同期为6.6285963364亿元[25]

广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2024 年 4 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的有关问题，依 法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,256,269 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,256,269 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | （四） 表决 ...

产品营收情况 - 2023年MCU芯片销售19,461.46万元，占营收约45%，其中计算机及周边EC和PD系列产品营收10,593.70万元，同比增长52.52%，32bit MCU销售额逐季环比增长，但整体业务营收因传统低端消费电子需求下降及价格承压而下降 [2] - 2023年模拟信号链芯片销售7,644.96万元，占营收约18%，单节BMS芯片上半年受终端客户去库存影响出货量少，整体营收下滑，三季度末开始恢复出货，四季度出货量超去年同期 [2] - 2023年健康测量AIOT芯片销售15,379.04万元，占营收约36%，销量上涨因大客户需求回暖稳定上升 [3] 市场与战略 - 2023年境外营收因MCU类产品价量下降同比减少33%，公司将抓住集成电路产业发展窗口期，依托多元化产品组合及技术创新，深化与国内外策略合作伙伴的战略合作 [3] - 公司于2023年10月披露股权激励计划，对2024 - 2028年经营目标有详细规划 [3] - 公司认为AI技术推动了MCU、模拟芯片等方面变革，正不断创新以满足AI技术发展和市场需求 [3][4] - 荣耀首款AIPC MagicBook Pro 16于2024年3月发布，搭载芯海科技高性能EC芯片，公司PC相关产品已与国内主流笔记本厂家建立联系，将加大PC业务投入 [4][6] - 从2024年一、二季度看，行业库存较2023年同期下降很多，需求改善明显 [4][7] - 公司未来将深耕集成电路设计领域，发挥产品和技术优势，拓展汽车与工业市场，抓住国产替代机会，加强与行业标杆客户战略合作 [6] 产品开发与进展 - 应用于笔记本电脑等领域的2 - 5节BMS产品已在头部客户端小批量出货 [4] - 应用于新能源汽车及储能市场，符合ASIL - D功能安全等级的12 - 18节BMS AFE芯片进展正常 [5] - 公司第一代EC芯片已在计算机头部客户端大规模量产，第二代EC芯片通过英特尔PCL认证，开始导入国内龙头企业验证 [5] - 公司汽车电子战略稳步推进，满足ISO26262 ASIL - D安全等级的车规MCU产品设计开发工作进展顺利 [5] - 公司光模块MCU主要应用于数据中心和5G基站场景 [5] - 公司传感器调理芯片已实现批量出货，客户数量迅速增加 [5] 财务与资金 - 2024年市场回暖，公司传统业务回升，新产品上市放量，且近两年已完成相关团队组建，未来投入保持相对稳定，资金压力不会增加 [6] - 公司可转债募投项目进展顺利，截至2024年9月4日不会下修改可转债转股价格，预计业绩将逐步好转 [6][7]

| | | | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 | 1：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | | 议案 | 2：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案 | 3：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案 | 4：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | 10 | | 议案 | 5：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 12 | | 议案 | 6：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 | 13 | | 议案 | 7：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬的议案 | 14 | | 议案 | 8：关于公司 | 2024 | 年度监事薪酬的议案 | 15 | | 议案 | 9：关于公司 | 2024 | 年度对外担保预计的议案 | 16 | | 议案 | | | 10：关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的 | | | | | | 议案 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 保荐机构已与公司签订持续督导协 | | 2 | | 议，该协议已明确了双方在持续督 | | | | 导期间的权利义务，并 ...

公司信息 - 公司证券代码为688595，简称为芯海科技，债券代码为118015，简称为芯海转债[1] 业绩说明会信息 - 2024年4月12日15:00 - 17:00召开，形式为视频和线上文字互动[4][6] - 平台是上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）[3][6] - 4月4日至4月11日16:00前可通过info@chipsea.com提问题[3][6] - 参加人员有董事长、总经理卢国建先生等，或调整[6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话0755 - 86168545，邮箱info@chipsea.com[7] 查看说明 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[8]

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...