科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人丘运良，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职 ...

限制性股票激励计划 - 2024年拟授出全部权益数量350万股[3] - 首次授予50人获授280万股，占比80%[3] - 预留70万股，占比20%，名单一年确定[2][3] 激励对象获授情况 - 董高技人员获授58万股，占比16.57%[3] - 42人获授216万股，占比61.71%[3]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人芯海科技(深圳)股份有限公司董事会，现提名丘运良 为芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与芯海科技(深圳)股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯海科技 证券代码：688595 债券简称：芯海转债 债券代码：118015 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年十一月 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、芯海科技 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公 司人民币 A 股普通股股票。 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二四年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审核，提交董事会和股东大会审议[3] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[6] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，结果应公示[8] 选聘程序与聘期 - 选聘程序含多环节，聘期一年可续聘[9][10] - 续聘符合要求的可不公开选聘[12] 费用与人员限制 - 审计费用由股东大会审议决定[11] - 审计项目合伙人等累计承担满5年后连续5年不得参与[11] 改聘与解聘 - 出现特定情况应改聘[13] - 解聘或不再续聘应提前30天通知，更换在第四季度结束前完成[13][14] 监督与披露 - 审计委员会监督选聘，结果记入年度审计评价意见[17] - 每年应披露对会计师事务所履职及监督报告[17] - 变更需披露前任情况、变更原因等[17] 信息安全 - 选聘时审查信息安全管理能力[18] - 选聘合同设置信息安全保护条款[18] 文件保存与违规处理 - 文件资料保存至少10年[15] - 发现违规报告董事会并处理责任人[18] - 严重违规的不再选聘[23] 制度生效与解释 - 制度由董事会负责解释[21] - 经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[22]

芯海科技(深圳)股份有限公司 董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《芯海科技(深圳)股份有限公 司章程》等有关规定,公司第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候 选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人陈军宁先生、蔡一茂先生、丘 运良先生的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不 存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形;未被中国证监会采取证券市 场禁入措施;未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事;未受过中国 证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评:没有因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形;经查询不属于失信被 执行人,符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和 独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职 ...

授信额度 - 公司拟增加4亿元综合授信额度，累计不超8亿元[3][5] - 2024年3月已审议通过申请不超4亿元综合授信额度[4] 授信期限与使用 - 原授信期限至2024年年度股东大会召开[4] - 增加授信额度可循环使用[5] 担保情况 - 控股股东卢国建拟提供最高额度保证担保[3][5] - 公司及子公司无需支付担保费和提供反担保[3][5] 审批与授权 - 申请增加额度需股东大会审议[3] - 董事会提请授权管理层办理业务并签署文件[6] - 授权期限至2024年年度股东大会召开[6] 融资金额 - 实际融资金额在额度内以实际发生为准[4][5]

独立董事提名 - 芯海科技董事会提名蔡一茂为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人多项任职资格符合要求，已通过资格审查[2][3][4][5]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人蔡一茂，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用） ...