证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-004 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的第三个行 权期、预留授予的第二个行权期自主行权结果暨股份 变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年股票期权激 励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为 6,130,200 份，行权期为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 3 月 1 日（行权日须为交易日）；预留授予的第二个 行权期可行权数量为 435,000 份，行权期为 2024 年 5 月 24 日-2025 年 2 月 24 日（行权日须为交易日）。截至 2025 年 2 月 20 日，2021 年股票期权激 励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期累计行权并完成 股份过户登记数量为 6,565,200 股，占本次可行权总量的 100%。 本次行权股票上市流通时间： 公司本次行权采用自主行权模式， ...

营业收入与净利润 - 预计2024年度营业收入为500,000万元至550,000万元，同比增长30%到43%[3] - 预计2024年度归属于母公司所有者的净利润为52,200万元至56,300万元，同比增长30%到40%[3] - 预计2024年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为47,500万元至51,000万元，同比增长40%到50%[3] - 2023年度营业收入为383,474万元，归属于母公司所有者的净利润为40,134万元[5] - 2023年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为33,950万元[5] 经营活动现金流量 - 预计2024年度经营活动产生的现金流量净额为37,000万元至42,000万元，同比增长220%到264%[3] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为11,554万元[5] 业务结构与市场份额 - 公司半导体行业市场的设备类业务和非设备类业务份额持续提升[6] - 公司非设备类业务收入大幅提升，业务结构转型效果明显[6] 运营管理与财务效率 - 公司运营管理效率持续提升，原材料库存占比大幅下降[6] - 公司应收款管理效果明显，应收款项增幅低于确认收入增幅[6]

关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上 海证券交易所上市审核委员会审核通过的公告 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-002 上海正帆科技股份有限公司 上海证券交易所上市审核委员会于 2025 年 1 月 10 日召开 2025 年第 1 次审 议会议（以下简称"会议"），对上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审议。根据会议审议结 果，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条 件和信息披露要求。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海正帆科技股份有限公司董事会 2025 年 1 月 11 日 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会作出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能否获得中国证券监 督管理委员会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项 进展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。 特此公告。 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-001 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年度股票期权激励计划于 2024 年第四季度 自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年股票期权激 励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为 6,130,200 股，行权期为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 3 月 1 日（行权日须为交易日）。2024 年第四季度， 累计行权 1,083,506 股，占本次可行权总量的 17.67%，完成股份登记数量为 999,230 股，占本次可行权总量的 16.30%（行权数量与完成股份登记数量的 差异系 2024 年 9 月 30 日行权的 8,210 股于 2024 年 10 月 8 日完成股份登记， 2024 年 12 月 31 日行权的 92,486 股将于 2025 年 1 月 2 日完成股份登记）。 截至2024年12月31 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于12月19日在上海闵行区召开[2] - 出席会议股东和代理人114人，所持表决权62,694,978，占比22.1468%[2] 股权相关 - 截至股权登记日公司总股本289,192,626股，回购专用账户6,104,603股无表决权[2] 议案表决 - 《公司第二期员工持股计划（草案）》等议案同意比例超99%[5] - 提请授权董事会办理员工持股计划事宜同意比例99.0770%[7]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于12月19日召开[4] - 12月4日刊登召开股东大会通知[7] 参会情况 - 现场7人代表53,874,661股，占比19.0311%[8] - 网络投票代表8,820,317股，占比3.1158%[8] - 中小投资者113人代表11,905,718股，占比4.2057%[9] 会议结果 - 审议3项议案均获通过[10] - 律师认为会议合法有效[11]

会议信息 - 2024年12月19日13：30在上海闵行区正帆科技会议室召开会议[10] - 董事长俞东雷主持，现场结合网络投票形式[10] 议案内容 - 审议公司第二期员工持股计划相关三项议案[5] - 议案已通过董事会、监事会审议[11][13] - 授权自股东大会通过至计划实施完毕有效[17]

股票期权激励计划概况 - 2021年第二期股票期权激励计划合计授予972.00万份，首次授予922.00万份给10名激励对象，行权价格最初为22.00元/份[2][3] - 2021年股票期权激励计划授予数量为1828.00万份，授予人数55人，行权价格20.00元/股[7] 本次行权情况 - 2021年第二期股票期权激励计划拟行权数量为313.48万份[2] - 第三个行权期有效期为2024年12月17日 - 2025年12月2日[2] - 行权授予日为2021年12月3日，行权人数为10人，行权价格为21.58元/股[14] 行权条件与比例 - 2021 - 2023年公司累计税后利润为8.531674亿元，满足可行权系数为1.0的行权条件[11] - 第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为34%[13] - 第三个行权期可行权数量占公司2024年11月30日总股本约1.08%[13] 人员行权情况 - 高级管理人员史可成可行权数量1,122,000份，占比34%[15] - 高级管理人员ZHENG HONG（LIANG郑鸿亮）可行权数量748,000份，占比34%[15] - 其他激励对象（8人）可行权数量1,264,800份，占比34%[16] 其他 - 激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T + 1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T + 2日）上市交易[14] - 公司监事会认为激励对象行权资格合法有效，第三个行权期行权条件已成就[18] - 独立财务顾问和法律意见书均认为本次期权行权事宜符合相关规定[19][20]

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海正帆科技股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） 二〇二四年十二月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性； 2、本员工持股计划的具体实施方案属初步方案，能否完成实施，存在不确 定性； 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在不 成立或者低于预计规模的风险； 3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要 作用和影响的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司中层管理人员及 核心业务骨干。拟参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 70 人，其中董事 （不含独立董事）、高级管理人员为 2 人，具体参加人数根据实际情况确定。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -2- 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-066 上海正帆科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券预案（修订稿）》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2024 年 12 月 3 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2024 年 11 月 29 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名， 会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有 限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 2.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 ...