证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 会议资料目录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商 | | | 变更登记的的议案 6 | | | 议案二：关于修订并制定相关公司制度的议案 14 | | | 议案三：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 15 | | | 议案四：关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案 19 | 1 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-010 上海康鹏科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 （一）日常经营情况 经公司自查，公司目前经营情况一切正常，未发生重大变化。市场环境或行 业政策未发生重大调整，生产成本和销售等情况未出现大幅波动，内部生产经营 秩序正常。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续三个交易 日（2023 年 8 月 29 日、8 月 30 日、8 月 31 日）内日收盘价格涨幅偏离值累计 超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常 交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查，并发函问询了公司控股股东、实际控制人，截至 2023 年 8 月 31 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 截至 2023 年 8 月 31 日，公司收盘价为 15.20 元/股，根据中证指数有限 公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 52.64 倍；公司所处的 ...

《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 致：上海康鹏科技股份有限公司 贵公司《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》已 收悉，现就公司询证事项回复如下： 1、截至目前，作为贵公司控股股东/实际控制人，不存在正在筹划并购重 组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，亦不 存在其他应披露而未披露的重大信息。 2、本公司/本人在贵公司本次股票异常波动期间，不存在买卖贵公司股票 的情况。 （本页以下无正文） (本页无正文,为控股股东/实际控制人《<关于上海康鹏科技股份有限公 司股票交易异常波动的询证函>的回函》之签署页） 公司控股股东: 宁波梅山保税港区欧常投资管理有限公 上八音) 法定代表人/授权代表: 公司实际控制人: 杨建华 查月珍 杨重博 2025年 8月 31日 杨建华 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-009 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-003 上海康鹏科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，金 额共计人民币 54,517,110.92 元。本次置换符合募集资金到账后 6 个月内进行置 换的规定。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确同意意见，保荐人中信建 投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）出具了明确的核查意见，毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》 ...

上海康鹏科技股份有限公司 关联交易管理制度 （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）存贷款业务； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十八）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其 他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司 提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资 的公司同比例增资或优先受让权等属于关联交易的其他事项。 关联关系主要是指在财务和经营决策中有能力对公司直接或间接控制或施 加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关 系、管理关系及商业利益关系。 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等 方面进行实质判断。 第四条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他 主体以外的法人或其 ...

上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必须的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会、交易所和《公司章程》规定的其他条 件。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得被提名担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 第二章 独立董事的任职条件 上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员； （七）近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八）法律、行政法规、中国证监 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-001 上海康鹏科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型 及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议，审议通过《关于变更注册资本、公司类型及修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 一、变更公司注册资本、公司类型的相关情况 2023 年 5 月 9 日经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)同意公司首次 公开发行股票的注册申请。2023 年 7 月 20 日，公司公开发行的人民币普通股 （A）股 10,387.50 万股在上海证券交易所科创板上市。根据毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马 威华振验字第 230 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日存入 公司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币 27,928,867.90 元（不含增值 税）后，本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元。本次公开发行新增注册 资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具《上 海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号）。 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，与保 荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户 存储三方监管协议》，具体情况详见公司于 2023 年 7 月 19 日披露于上海证券交 易所网站（www ...

调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关规定，对康鹏科技调整募投项目拟投入募集资金金额事项进行了审慎核查，核 查情况及核查意见如下： 公司本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元，低于《上海康鹏科技股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募集资金投资 项目进行投资的金额。为提高募集资金的使用效率，保障公司募集资金投资项目 的顺利实施，结合公司目前实际情况，公司拟对募集资金投资项目投入募集资金 金额进行调整，具体调整分配如下： 单位：元 | 序号 | | 项目名称 | 实施主体 | ...