证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-074 广东九联科技股份有限公司 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、 内部结构调整及结项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》， 综合考虑当前首次公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况等因素，同意 公司将部分募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项。具体 情况如下： 一、 募集资金基本情况 | 序号 | 项目名称 | 募集资金拟投 | 累计已投入募集 | 募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 资金额（万 | 资金金额（万 | 投资进度 | | | | 元） | 元） | | | 1 | 家庭网络通信终端设备扩产项目 | 2,000.00 | ...

一、募集资金基本情况 民生证券股份有限公司 关于广东九联科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技使用自 有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，发表如下 核查意见： 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额 为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述 ...

二、募集资金投资项目基本情况 民生证券股份有限公司关于 广东九联科技股份有限公司募投项目延期及 部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技募投项 目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的事项进行了核查，发表 如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价格 3.99 元/股，共募集资金总额为人民币 399,000,000.00 元，减除发行费用（ ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-075 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。具 体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总 额为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于 2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。 为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户 管理。上述募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签订 ...

第一条 为了进一步加强和规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司及其子公司 资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件及《广东九联科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司及子公司间的资金管理。 公司控股股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来 适用本制度。 广东九联科技股份有限公司 防控股股东及关联方资金占用制度 广东九联科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 经营性资金占用是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告 ...

广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财务 资助行为，防范财务风险，完善公司治理机制，保证公司稳健经营，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律法规及规范性文件要求及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主 营业务范围外有偿或者无偿地以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等 方式向外部主体（包括参股公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款、委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务 支撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度规定执行。 公司不得为《股票上市规则》 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-076 广东九联科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股 份有限公司 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善 监督机制，维护公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东九联科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，在《公司法》《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监事会依法独立行使公司监督 权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会办公室 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章和监事会办 公室印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事 会日常事务。 （一）任何监事 ...

广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督 导工作，公司应当予以配合。 1 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广 东九联科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度， ...

交易审议标准 - 董事会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6条[8] - 股东大会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6条[9] - 日常经营交易披露标准含交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等4条[10] 交易计算与适用规则 - 市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值，成交金额有对应计算方式[11] - 分期实施交易以总额适用审议标准并及时披露[13] - 与同一交易方同类反向交易按单向金额适用审议标准[14] - 同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算适用审议标准[15] 交易执行与管理 - 总经理有权审批除股东大会、董事会权限外的重大交易事宜[10] - 各职能部门及分支机构是重大交易事项具体执行机构，财务部制定资金配套计划并调配资金[20] - 实施交易项目需获授权批准文件、交易预算方案等资料[20] - 已批准交易项目由有权机构授权的公司相关部门具体实施[20] - 交易项目应签合同或协议，经授权决策机构批准后签署，明确成交金额等内容[20] - 投入实物需办交接手续，实物作价低于评估价值等情况需董事会或股东大会批准[21] - 交易资产可委托专门机构或公司自行保管，自行保管需执行联合控制制度[21] - 财务部门对交易活动完整记录和核算，按项目设明细账[21] - 购入交易资产应尽快登记于公司名下[22] 交易处置与合规 - 处置交易前需分析论证并提交审批，权限与实施交易相同[22][23] - 交易活动需遵守法律法规，关联交易按相关规定执行[24] 特殊情况规定 - 交易标的为股权达股东大会标准需提供审计报告，非现金资产需评估报告[13] - 公司未盈利可豁免部分净利润指标[16]