证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-031 罗普特科技集团股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2024 年 7 月 2 日至 2024 年 7 月 3 日（上午 9:00—11:30，下午 14:00—17:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照罗普 特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事 邵宜航先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 4 日召开的 2024 年第一次临时 股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邵宜航先生，其基本情况如 下： 邵宜航先生，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 ...

证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2024-033 罗普特科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：厦门市集美区软件园三期凤岐路 188 号罗普特科技园 8F 公司会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 4 日 至 2024 年 7 月 4 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，具体内容详见公司同日刊登于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn） ...

证券简称：罗普特 证券代码：688619 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 罗普特科技集团股份有限公司 2024 年 6 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《罗普特科技集团股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向 激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 ...

限制性股票授予情况 - 激励计划限制性股票总数1,612,500股，占股本总额0.86%[1] - 董事等核心人员获授230,000股，占授予总数14.26%[1] - 其他34人获授1,382,500股，占授予总数85.74%[1] 首次授予与预留情况 - 首次授予1,290,000股，占比80.00%，占股本总额0.69%[1] - 预留322,500股，占比20.00%，占股本总额0.17%[1] 部分人员获授情况 - 董事吴俊获授100,000股，占授予总数6.20%[1] - 董事吴东获授20,000股，占授予总数1.24%[1] 其他情况 - 首次授予含1名任职核心岗位的外籍员工[2]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2025年[7] - 2024年度净利润、销售现金设不同目标对应归属比例[7] - 2024及2025年度净利润、销售现金之和设目标对应比例[8] 个人考核 - 激励对象分五档考核，对应不同归属比例[10] 考核规则 - 未达最低目标，限制性股票作废[9] - 公司和个人层面年度考核，每年各一次[11] 结果处理 - 考核结果5个工作日通知，可申诉，10个工作日复核[13] - 结果保存5年，超期批准后销毁[14]

会议情况 - 2024年6月12日公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议召开，3位独立董事全到[1] 议案审议 - 审议通过《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等3项议案，均全票通过[1][3][4][5] 激励计划 - 激励对象具备任职资格，激励计划合法合规，无财务资助安排[2][3] - 激励计划考核分公司和个人层面，考核体系合理[3][4]

罗普特科技集团股份有限公司 关于变更部分回购股份用途并注销 暨减少注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，进一步增强投资者信心， 结合公司实际情况，罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟将存 放于回购专用证券账户中原用于员工股权激励的 2,207,433 股公司股份予以注 销以减少注册资本。 本 次 回 购 股 份 注 销 后 ， 公 司 总 股 本 将 由 187,645,475 股 变 更 为 185,438,042 股。注册资本将由 187,645,475 元减少为 185,438,042 元。 公司于 2024 年 6 月 14 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本 的议案》，公司拟将存放于回购专用账户中 2022 年回购的 2,207,433 股的用途 进行变更，由"用于员工股权激励"变更为"用于注销并相应减少注册资本"， 并对该部分回购股份 ...

限制性股票授予情况 - 2024年拟授予限制性股票161.25万股，占股本总额0.86%[2][8] - 2024年首次授予129万股，占总股本0.69%，占授予权益总额80%[2][8] - 2024年预留32.25万股，占总股本0.17%，占授予权益总额20%[2][8] - 2021年已首次授予224.71万股，预留授予56.49万股，已归属35.746万股，已作废失效245.454万股[4] 激励对象情况 - 2024年首次授予激励对象40人，占2023年底员工总数11.53%[11] - 董事吴俊获授10万股，占授予总数6.20%，占股本总额0.05%[13] - 董事、核心技术人员吴东获授2万股，占授予总数1.24%，占股本总额0.01%[13] - 财务总监孙龙川获授5万股，占授予总数3.10%，占股本总额0.03%[13] - 副总经理王彪获授2万股，占授予总数1.24%，占股本总额0.01%[13] - 核心技术人员孙申雨获授2万股，占授予总数1.24%，占股本总额0.01%[13] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过48个月[18] - 首次授予权益在股东大会审议通过后60日内完成，预留部分在12个月内确认授予日[19] - 限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属，归属日为交易日且有禁止归属期间[20] 归属比例情况 - 首次授予和预留授予的限制性股票均分两个归属期，每个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例为50%[22] 禁售期情况 - 激励计划获授股票归属后不设禁售期，董事和高管限售按相关规定执行，任职期间每年转让股份不超25%，离职后半年内不得转让[25] 授予价格情况 - 首次授予限制性股票的授予价格为每股4.88元[27] - 授予价格依据草案公告前120个交易日公司股票交易均价的50%确认，占前1个交易日交易均价的66.21%，占前20个交易日交易均价的64.13%，占前60个交易日交易均价的57.21%，占前120个交易日交易均价的50%[28] 授予和归属条件 - 授予限制性股票需公司和激励对象均未发生特定情形，如公司最近一个会计年度财务报告无否定或无法表示意见审计报告等，激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选等[33][34] - 限制性股票归属需公司未发生特定情形，如最近一个会计年度财务报告无否定或无法表示意见审计报告等[35] - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配的情形是授予和归属限制性股票的条件之一[33][35] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[38] 考核指标及归属比例 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，分年度考核并归属[39] - 2024年净利润NP1≥1亿，公司层面归属比例X1 = 100%；1亿>NP1≥5000万，X1 = 90%；5000万>NP1≥0，X1 = 80%；NP1<0，X1 = 0%[39] - 2024年销售商品、提供劳务收到的现金R1≥5亿，公司层面归属比例X2 = 100%；R1≥4亿，X2 = 90%；R1≥3亿，X2 = 80%；R1<3亿，X2 = 0%[39] - 2024及2025年度净利润之和NP2≥1.5亿，公司层面归属比例X1 = 100%；1.5亿>NP2≥1亿，X1 = 90%；1亿>NP2≥5000万，X1 = 80%；NP2<5000万，X1 = 0%[39] - 2024及2025年度销售商品、提供劳务收到的现金之和R2≥10亿，公司层面归属比例X2 = 100%；R2≥8亿，X2 = 90%；R2≥6亿，X2 = 80%；R2<6亿，X2 = 0%[40] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C、D、E五档，归属比例分别为100%、90%、70%、0%、0%[41] 计划实施相关 - 激励计划经股东大会审议通过且达到授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票[48] - 股东大会对激励计划表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[48] - 公司对内幕信息知情人在激励计划公告前6个月内买卖本公司股票情况进行自查[46] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司需在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[49] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留权益失效[50] 费用预测 - 2024年6月13日，公司用Black - Scholes模型对首次授予的第二类限制性股票公允价值进行预测算，标的股价7.45元/股[66] - 第二类限制性股票有效期分别为12个月、24个月，历史波动率为13.27%、13.23%，无风险利率为1.50%、2.10%[66] - 假设2024年7月授予，首次授予限制性股票数量129.00万股，需摊销总费用349.32万元[68] - 2024年首次授予限制性股票需摊销费用108.29万元，2025年为188.86万元，2026年为52.17万元[68] - 限制性股票预留部分为322,500股，授予时将产生额外股份支付费用[68] 其他情况 - 公司与激励对象争议或纠纷60日内未协商解决可向法院诉讼[77] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更由股东大会决定且不得提前归属或降低授予价格（特定情况除外）[78] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止由股东大会决定[80] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告、上市后36个月内未按规定进行利润分配等情形激励计划终止[81] - 公司控制权变更未触发重大资产重组、公司合并分立仍存续激励计划不变更[83][84] - 公司控制权变更触发重大资产重组、公司合并分立不再存续由股东大会决定计划是否变更或调整[84] - 激励对象正常职务变更仍在公司或子公司任职，限制性股票按原程序归属；成为监事等不能持股人员，未归属股票取消归属[85] - 激励对象因不能胜任岗位工作或个人过错导致职务变更或离职，已归属股票收益可能返还，未归属股票不得归属[85][86][87] - 激励对象辞职，已归属股票不作处理，未归属股票不得归属，离职前需缴纳已归属部分个税[87] - 激励对象离职后违反竞业禁止协议，应返还已归属股票全部收益并赔偿损失[87] - 激励对象正常退休且遵守保密义务未损害公司利益，获授限制性股票继续有效[88] - 公司提出继续聘用要求被拒或因退休离职，已归属股票不作处理，未归属限制性股票取消归属[89] - 因执行职务丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按规定程序办理归属[90] - 非因执行职务丧失劳动能力离职，已归属股票不作处理，未归属限制性股票不得归属[90] - 因工伤身故，获授限制性股票由继承人继承并按规定程序办理归属[91] - 非因工伤身故，未归属限制性股票不得归属，公司有权要求继承人支付已归属股票个税[91] - 子公司控制权变更且激励对象未留任，已解除限售股票不作处理，未归属股票不得归属[92] - 激励对象出现特定情形失去参与资格，已归属权益继续有效，未归属股票不得归属[93] - 最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，未归属股票不得归属[93] - 本激励计划未规定情况由公司董事会认定处理方式[94]

3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激 励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、 任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及 全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关议案尚需提交公司股东大会审 议通过后方可实施。 罗普特科技集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司信息披 露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《披露指南》"）等相关法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司第二届监事会第十六 次会议审议的《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草 ...

会议信息 - 罗普特第二届董事会第二十一次会议于2024年6月14日召开，8名董事全部出席[2] 议案表决 - 《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等3项议案6票同意，2票回避，需股东大会三分之二以上通过[3][4][7] - 《变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本》等3项议案8票同意，无弃权反对[10][11]