北京大成（广州）律师事务所 关于呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 www.dentons.cn 中国广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 14、15 层单元（510623） 14/F,15/F ,CTF Finance Centre, No.6 Zhujiang East Road, Zhujiang New Town, Guangzhou 510623, China Tel： +86 20-85277000 Fax： +86 20-85277002 二零二三年九月 北京大成（广州）律师事务所 关于呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 大成证字[2023]第 248 号 致：呈和科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和其他有关规范性文件的要求，北京大成（广州）律师事务所（以下简称"本所"） 接受呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688625 证券简称：呈和科技 呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二零二三年九月 1 / 9 呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | | | 议案 | 1 关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案 | 7 | | | 议案 | 2 关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案 8 | | | | 议案 | 3 关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案 | 9 | 2 / 9 呈和科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 呈和科技股份有限公司 2023 第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号： 2023-062 呈和科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩暨现金分红说明会的公告 三、 参加人员 会议召开时间：2023 年 08 月 30 日(星期三) 下午 16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 08 月 23 日(星期三) 至 08 月 29 日(星期二)16:00 前登录上证路演 中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（ir@gchchem.com）进行提问。公司 将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 18 日发布公司《2023 年 年半年度报告》及《关于公司 2 ...

公司基本信息 - 公司代码为688625，公司简称为呈和科技[1] - 公司名称为呈和科技股份有限公司，中文简称为呈和科技[11] - 公司注册地址位于广东省广州市白云区北太路1633号广州民营科技园科强路2号[12] 财务表现 - 本报告期营业收入为369,632,844.55元，同比增长11.86%；归属于上市公司股东的净利润为108,779,304.66元，同比增长10.59%[13] - 归属于上市公司股东的净资产为1,263,449,423.61元，总资产为2,746,914,816.87元，分别较上年度末增长19.53%和14.94%[13] - 基本每股收益为0.81元，同比增长9.46%；研发投入占营业收入的比例为4.28%，较上年同期增加0.04个百分点[13] 业务模式 - 公司是一家生产制造环保、安全、高性能的特种高分子材料助剂的高新技术企业，主营产品广泛应用于食品包装、医疗器械、汽车部件等领域[17] - 公司依托深厚的技术优势，独立进行生产经营活动，拥有完整的采购、生产、销售和研发体系，根据市场状况合理选择经营模式[18] 研发创新 - 公司在报告期内持续加大研发投入，费用化研发投入达到15,834,083.43元，同比增长13.13%[30] - 公司在研发方面取得了多项技术突破，具有国内领先地位，涉及的技术领域包括二氧化碳工艺、羧酸钙盐增刚成核剂等[28][29][31] 市场前景 - 高性能树脂与改性塑料行业市场空间广阔，发展潜力巨大，国家政策支持[24] - 成核剂是制造改性塑料的关键材料，市场需求增长速度加快，供不应求状态[24] - 合成水滑石作为环保型热稳定剂在树脂制品领域应用将越发普及[25] - 抗氧剂市场需求增加，新兴行业对抗氧剂有广泛应用，市场竞争加剧[26] 环保责任 - 公司环保部门严格按照法律法规和排放标准进行设施建设和设备运行，各项污染物处理工艺均达标正常运行[76][76][76] - 公司作为广州市首批“无废工厂”试点创建单位之一，积极推行绿色生产方式，实现固废废物领域减污降碳协同增效[82] - 公司采取减碳措施，使用清洁能源发电、低耗能设备等方式，助力减少碳排放[83] 股权结构 - 公司股东情况显示，截至报告期末，普通股股东总数为4,179户，前十名股东中赵文林持有有限售条件股份46,050,000股，持股比例为34.54%[118] - 上海科汇投资管理有限公司持有41,450,000人民币普通股[119] - 赵文林持有46,050,000有限售条件股份[121] 资产负债情况 - 公司2023年上半年度负债合计为880,892,175.85元，较去年同期增长了23.3%[130] - 公司2023年上半年度营业总收入为369,632,844.55元，较去年同期增长了11.9%[130] - 公司2023年上半年度净利润为108,779,304.66元，较去年同期增长了10.5%[131]

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2023-058 呈和科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议的通知及会 议资料已于 2023 年 8 月 5 日以电子邮件、专人发放及电话通知等方式向全体监事、高级管理 人员送达，监事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容 和方式。 （二）本次会议于 2023 年 8 月 16 日下午在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行 表决。本次会议应出席监事三人，实际出席监事三人。会议由监事会主席何洁冰女士主持， 公司全体高级管理人员列席了本次会议。 （三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《呈和科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 具体内容详见公司同日在上 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人阙占文,已充分了解并同意由提名人呈和科技股份有限公司 董事会提名为呈和科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任皇和科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职 (任职) 问题的意见》的相关规定 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; 本人燕学善,已充分了解并同意由提名人呈和科技股份有限公司 董事会提名为呈和科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任呈和科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承 诺如下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定(如适 ...

二、关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案 呈和科技股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《呈和科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《呈和科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关 规定，我们作为呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的 态度，基于独立、审慎、客观的原则，认真审阅了本次会议的相关资料，对公司第二届董事 会第二十三次会议审议相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案 我们认为，公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 法律法规、规范性文件的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进 行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司 已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募 集资金的情况。 我们 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人呈和科技股份有限公司董事会,现提名阙占文为旱和科技 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任呈和科技股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与呈和科技股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: ( ...

中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为呈和科技股份有限公 司（以下简称"呈和科技"或"公司"）持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等法律法规的相关规定，就呈和科技关于募投项目延期的事项进行了审 慎核查，核查的具体情况如下： 截止 2023 年 6 月 30 日，公司上述募投项目募集资金的具体使用情况如下： 单位：人民币万元 | 序 | 项目名称 | 募 集 | 后 资 | 投 | 截止 2023 6 | 年 | 月 | 30 | 日累计 | 截至 2023 | 年 6 | 月 30 | 日 | 投入比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...