中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为呈和科 技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"）以简易程序向特定对象发 行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对呈和科技使用暂时闲置 募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），公司获准首次向社会公 众公开发行人民币普通股 3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 每股人民币 16.48 元/股，募集资金总额为人民币 549,334,432.00 元，扣除发行费 用人民币 66,038,569.34 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 483,295,862.66 元。 截止 2021 年 6 月 2 ...

呈和科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他法律、行政法规、规范性文件和《呈 和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，按照法律、行政法规、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-012 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通 股 3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 16.48 元，募集资金总 额为人民币 549,334,432.00 元，扣除发行费用人民币 66,038,569.34 元（不含增值税）后， 募集资金净额为人民币 483,295,862.66 元。 截止 2021 年 6 月 2 日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验后，出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZC10355 号）。为规范公司募集资 金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐 机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。详细情况请参见公司 已于 2021 年 6 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《呈和科技股份有限 呈和科技股 ...

呈和科技股份有限公司 审计委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风险控制，规 范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责指 导内部审计部门的工作、公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。本工作细则所称高级管 理人员是公司总经理、总工程师、董事会秘书、副总经理、财务总监。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事占多数，独立董事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以 上提名，并由全体董事过半数选举产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为呈和科 技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"）以简易程序向特定对象发 行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对呈和科技 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）发行股票实际募集资金金额、资金到账时间 中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 1、2021 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），呈和科技向社会公众首次公开发 行人民币普通股（A 股）33,333,400 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 为人民币 16.48 元，共计募集资金总额人民币 549,334,432. ...

呈和科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步健全呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人 员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。本工作细则所称高级管理人员，是指公司总经理、总工程师、 董事会秘书、副总经理、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一 以上（包括三分之一）提名，并由全体董事过半数选举产生。 选举委员的提案获得通 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员履职情况报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会下设审 计委员会（以下简称"委员会"），公司第三届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真 履行职责。现对委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、2023 年年度审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会由叶罗沅先生、燕学善先生和赵文浩先生 3 名成员组成， 其中有 2 名委员为独立董事，主任委员（召集人）由独立董事、会计专业人士叶罗沅先生担 任。 二、审计委员会召开会议情况 2023 年，审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，履行相关监督 和核查职责，共召开了六次审计委员会会议，会议讨论并审核通过了以下议案： | 序号 | | | 召开日期 | | | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年任职期间，本人出席公司董事会和股东大会的情况如下： | 董事姓 | 董事会情况 | | | | | 股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 应出席董 | 亲自出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 出席股东大会的 | | | 事会次数 | 席次数 | 席次数 | 数 | 亲自参加会议 | 次数 | | 阙占文 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 | 本人是呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《呈和科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规、规章制度和文件的规定与要求，认真、 勤勉地履行独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表独立意见，维护公司和全体股东的利益。现就本人 2023 年任职 ...

经核查独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文及其直系亲属和主要社会关系人员的任 职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董 事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事叶罗沅、燕学善、阙 占文符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 呈和科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 呈和科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

呈和科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要 负责人； 第一章 总则 第一条 为保证呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发生的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自 ...