呈和科技股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制评价 工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平，根据《企 业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、自律规则的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各分、子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理 设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位 ...

呈和科技股份有限公司 累积投票实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事的选举，保 证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《呈和科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司股东会选举两名以上董事的，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第二章 实施细则 第四条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名以上董 事时，每位董事候选人应当以单项提案提出。 董事会应当向股东公告候选董事的简历和基本情况。 董事候选人提名的具体方式和程序如下： （一）董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，现任董事会、单独或者 合计持有公司1%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代 ...

呈和科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联人和关联交易的范围 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发 生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司 和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《呈 和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。 第三条 关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的 家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及 ...

呈和科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 股东的一般规定 | 6 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 11 | | | 第四节 股东会的召集 | 14 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 15 | | | 第六节 股东会的召开 | 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | | 第一节 董事的一般规定 | 22 | | | 第二节 董事会 | 27 | | | 第三节 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | | 第一节 总经理 | 33 | | | 第二节 董事会秘书 | 35 | | 第七章 | ...

呈和科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《科创板规范运作指引》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称《第 2 号自律监管指引》）等法律、 法规、规范性文件以及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；"披露"是指在规定时间内，通过中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的媒体，以规定的披露方式， 向社会公众公布的前述信息。 第三条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》以及《科创板股票上市规 则》的规定建 ...

第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在发展、经营管理活动中，应当履行 的环境（E）、社会（S）和治理（G）维度的责任和义务，主要包括加强生态环境 保护、履行社会责任、健全公司治理。 第三条 本制度所称利益相关方，是指权益受到或可能受到企业活动影响的个 人或团体，如员工、消费者、客户、供应商、投资者等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 呈和科技股份有限公司 环境、社会和治理（ESG）管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为稳妥推进公司环境、社会和治理（ESG）各项工作开展，进一步推 动公司可持续发展，持续提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力 和回报能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二章 ESG 理念与原则 第六条 公司始终坚持把社会效 ...

呈和科技股份有限公司 对外投资管理制度 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 控制公司对外投资风险，确保公司的资金安全，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作出资 的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 公司对外投资按照投资期限分为短期投资、长期投资两大类： （一） 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投 资，包括各种股票、债券、基金等。 第四条 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第五条 公司对外投资必须遵循国家法律、行政法规、国家产业政策的规定； 必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须有利于促进公司资源 的有效配置，提升资产质量；必须有利于加快 ...

呈和科技股份有限公司 提名委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司总经理、总工程师、副总经理、董事会 秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由全体董事过半数选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会 ...

第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司控 股股东、实际控制人及其关联方不得通过资金占用方式损害公司利益，侵害公司 财产权利，谋取公司商业机会。 呈和科技股份有限公司 防范控股股东及关联方 资金占用管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称 《科创板股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《科创板规范运作指引》）等法律、法 规以及规范性文件和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经 ...

呈和科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股 东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《科创板股票上市规则》）和《呈和科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，并参照《上市公司治理准则》和《上市公司股东会规 则》以及其他法律、行政法规，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （ ...