会议信息 - 公司第二届监事会第十四次会议7月5日发通知，7月10日召开，3名监事均参加表决[3] 议案审议 - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予、回购价格和数量等多项议案[4][6] - 审议通过作废、回购注销部分限制性股票及使用闲置募集资金现金管理议案[5][8][9]

南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日召开 了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高向不特定对象发 行可转换公司债券的募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不 影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下， 在不超过人民币 50,000 万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资 金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 同时，董事会授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有 限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。 一、募集资金基 ...

激励计划会议 - 2022年6月27日审议通过激励计划相关议案[2] - 2022年7月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年1月17日审议通过回购注销及作废部分限制性股票议案[4] 分红转增 - 向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税），每10股转增4股[10] 价格数量调整 - 激励计划授予价格由17.27元/股调整为12.01元/股[12] - 首次授予部分第二类限制性股票数量调整为1,639,540股[13][14] - 预留授予部分第二类限制性股票数量调整为617,400股[13][14] 业绩考核与成果 - 2023年净利润增长率考核要求不低于50%（以2021年为基数）[15] - 2023年剔除激励影响后归母净利润15,944.24万元，较2021年增长30.85%[16] - 2023年剔除激励影响后扣非归母净利润13,943.64万元，较2021年增长39.08%[16] 股票作废处理 - 2023年度1,011,360股第二类限制性股票全部作废处理[16] - 首次授予部分702,660股第二类限制性股票作废处理[16] - 预留授予部分308,700股第二类限制性股票作废处理[16]

一、董事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会 议于 2024 年 7 月 5 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 7 月 10 日以现场结 合通讯的方式在公司会议室召开，本次会议由公司董事长钱淑娟女士主持，会议 应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》的有关 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格和数量的 议案》 经审议，公司董事会认为：根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权， 公司董事会调整 2022 年限制性 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1229 号），公司 向不特定对象发行面值总额为 620,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限 6 年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除不含税 发行费用人民币7,000,943.40元，实际募集资金净额为人民币612,999,056.60元。 上述资金于 202 ...

股票回购 - 公司将回购注销2022年限制性股票激励计划部分股票1,011,360股，价格12.01元/股[3] - 回购后总股本由146,020,103股变为145,008,743股[3] - 回购后注册资本由146,020,103元减为145,008,743元[3] 债权申报 - 债权人45日内有权要求公司清偿债务或提供担保[4][5] - 申报地点为江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号董事会办公室[5] - 申报时间为2024年7月11日至8月24日工作日9:00 - 11:30；13:30 - 17:00[5] - 申报联系人是杨志城，电话0513 - 69880509[5]

激励计划流程 - 2022年6月27日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8] - 2022年6月28日披露独立董事公开征集委托投票权公告[9] - 2022年6月28日至7月7日对激励对象公示，监事会无异议[9] - 2022年7月15日临时股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年7月18日董事会、监事会审议通过调整及首次授予限制性股票议案[10][11] 利润分配 - 2024年5月16日通过2023年度利润分配预案，每10股派4.5元（含税）转增4股[16] - 2024年6月7日2023年度权益分派工作实施完毕[17] - 2022年度每10股派5.8元，每10股转增4股；2023年度每10股派4.5元，每10股转增4股[29] 授予调整 - 授予价格由17.27元/股调整为12.01元/股[22] - 首次授予未归属第二类限制性股票数量由1171100股调为1639540股[23][25] - 预留授予未归属第二类限制性股票数量由441000股调为617400股[23][25] 业绩数据 - 2023年度归属股东净利润14769.61万元，扣非12769.01万元[28] - 剔除股权激励影响后2023年净利润15944.24万元，较2021年增30.85%[28] - 剔除股权激励影响后2023年扣非净利润13943.64万元，较2021年增39.08%[28] 股票处理 - 2023年度已获授未解除限售第一类限制性股票1011360股全部回购注销[30] - 本次回购注销拟用资金12146433.60元，资金为自有资金[32] - 2023年度已获授未归属第二类限制性股票1011360股全部作废处理[35] 业绩考核 - 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于50%[27]

激励计划会议 - 2022年6月27日审议通过激励计划相关议案[2] - 2022年7月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年1月17日审议通过回购注销及作废部分限制性股票议案[4] 权益分派 - 2023年7月5日披露2022年年度权益分派，每10股派5.8元转增4股[10] - 2024年6月3日披露2023年年度权益分派，每10股派4.5元转增4股[10] 股票价格与数量 - 首次授予部分经调整后回购价格约为12.01元/股[12] - 预留授予部分经调整后回购价格约为12.01元/股[12] - 首次授予未解除限售股票数量调为1639540股[14] - 预留授予未解除限售股票数量调为617400股[14] 回购注销 - 2023年度业绩未达标，1011360股股票全部回购注销[16][17] - 回购价格12.01元/股，资金12146433.6元[17] - 回购注销后总股本变更为145008743股[18] 各方意见 - 监事会同意调整回购价格和数量[21] - 监事会同意回购注销相应限制性股票[21] - 律师认为调整及回购注销等事宜合规[22]

印度订单执行情况 - 公司与印度Adani集团下的全资子公司Mundra签订产品销售合同,合同金额44,334,166美元(约合人民币29,990.73万元),截至目前已收到1,101.06万美元预付款[2] - 根据合同约定,公司将于2025年5月底前交付产品,实际履约进度受对方项目施工进度等因素影响[2] 全球PVC产能增长情况 - 未来新增PVC产能主要集中在中国和印度,东亚地区PVC粉产能占全球总产能一半以上[2][3] - 2023年至2027年期间,全球计划新建19个PVC项目,总产能900万吨/年,大多数位于中国和印度[3] - 中国正在建设8个PVC项目,总产能370万吨/年;印度阿达尼集团和信实工业将分别在2025年和2026年新增100万吨/年和150万吨/年的PVC产能[3] 公司核心技术优势 - 公司石墨设备具有节能环保属性,已被列入国家战略新兴产业目录,核心技术被列入国家工业节能技术应用指南[4] - 公司研制的石墨合成炉能在制备氯化氢或高纯盐酸的同时副产0.4-1.0MPa蒸汽,热能利用率达90%,每年可副产约45000吨蒸汽,相当于4000多吨标煤产生的热值,减少CO2排放11500吨[4] 公司市场地位 - 公司于2013年被授予"中国大型石墨化工设备研发生产基地"称号,核心产品包括石墨合成炉、换热器及塔器等,技术达到国际先进水平,实现了合成炉的进口替代[4][5] - 公司石墨设备广泛应用于氯碱、多晶硅、环氧氯丙烷、有机硅等多个细分行业,下游客户通常在新建扩建、技术升级或工艺改造时采购公司产品[4] 未来发展规划 - 公司将持续以发掘石墨潜力为使命,形成"材料、设备、系统、服务"四位一体的产业格局,发挥公司的核心竞争力[5]

可转债情况 - 2023年7月31日发行620.00万张可转换公司债券，总额62,000.00万元[4] - 2024年4 - 6月“星球转债”1.20万元转股，数量363股，占比0.0003%[5] - 截至2024年6月30日，“星球转债”累计1.20万元转股，未转股金额61,998.80万元，占比99.9981%[5] - “星球转债”初始转股价33.12元/股，最新23.31元/股[6] - 2024年1月27日转股价调为33.04元/股，6月7日调为23.31元/股[6] 股份情况 - 2024年3 - 6月，有限售条件流通股从1,612,100股变为2,256,940股[9] - 2024年3 - 6月，无限售条件流通股从102,830,468股变为143,763,163股[9] - 2024年3 - 6月，总股本从104,442,568股变为146,020,103股[9]