财务审计 - 审计南通星球石墨股份有限公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[8] - 审计报告日期为2024年4月24日[10] 责任与风险 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 内部控制存在固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[6]

人员情况 - 截至2023年末，致同所从业人员超六千人，合伙人225名，注册会计师1364名[1] 业务收入 - 2022年度致同所业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[2] 客户情况 - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费总额3.02亿元；挂牌公司客户151家，审计收费3570.70万元[2] 行业分布 - 2022年年报，致同所审计的上市公司中制造业158家，其中专用设备制造业14家[2] 风险相关 - 致同所累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[3] 处罚情况 - 致同所及30名从业人员近三年因执业行为受监督管理措施10次等[5] 审计意见 - 致同审计认为公司财务报表按准则编制，公允反映2023年财务等情况[7] - 致同审计认为公司保持了有效的财务报告内部控制[7] 公司评价 - 公司认为致同所在年报审计中表现良好，按时完成2023年年报审计工作[8]

股东大会时间 - 2024年5月16日14点召开2023年年度股东大会[4] - 网络投票起止时间为2024年5月16日[4] 投票平台时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[6] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[6] 其他时间 - 提交股东大会审议的议案于2024年4月26日披露[8] - 股权登记日为2024年5月9日[11] - 会议登记时间为2024年5月13日9:00 - 17:00[13] 议案情况 - 特别决议议案为第11项[8] - 对中小投资者单独计票的议案为6/7/8/9[8] - 涉及关联股东回避表决的议案为第9项，关联股东有钱淑娟等6人[8]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额6.11亿元，净额5.51亿元[1] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额6.20亿元，净额6.13亿元[3][4] - 截至2023年12月31日，募集资金存放余额2.46亿元，含利息及理财收益3755.58万元，扣除手续费2710.04元[8] - 2023年末首次公开发行股票募集资金结余2.89亿元[11] - 2023年首次公开发行股票募投项目投入1435.42万元，永久补充流动资金5000万元[9] - 首次公开发行股票募集资金累计投入2.94亿元，占净额比例53.33%[13] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金净额为61299.91万元[19] - 2023年本期募投项目投入金额为9299.91万元，年末募集资金结余金额为52646.86万元[19] 项目进展 - 石墨设备扩产项目截至期末累计投入1.41亿元，进度52.16%[13] - 研发中心项目截至期末累计投入为0，与承诺投入差额1.01亿元[13] - 高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目承诺投资总额为32500.00万元，预计2026年8月达到预定可使用状态[21] - 锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目承诺投资总额为19500.00万元，预计2026年8月达到预定可使用状态[21] - 补充流动资金项目承诺投资总额为9299.91万元，本年度投入金额为9299.91万元[21] - 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额：高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目为 - 32500.00万元，锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目为 - 19500.00万元[21] 未来展望 - 公司预计2024年6月底前落实石墨设备扩产项目的实施地点和实施方式[14] - 公司预计2024年9月底前落实研发中心项目的实施地点和实施方式[14] - 研发中心项目拟投入募集资金总额为10109.31万元，预计2026年9月达到预定可使用状态[17] 资金使用与管理 - 2023年，公司使用最高不超过35000.00万元闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[15] - 2023年，公司使用5000.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额比例为27.79%[15] - 截至2023年12月31日，公司累计使用15300.00万元超募资金永久补充流动资金[15] - 截至2023年12月31日，募集资金用于现金管理余额5.70亿元[10] - 2021年5月20日，2942.733739万元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用[15] - 2023年8月29日公司同意用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金2,717,452.81元[22] - 2023年10月13日，2,717,452.81元自筹资金从募集资金专户置换转出[22] - 2023年8月18日公司审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案[22] - 公司使用最高不超50,000万元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[22] 其他事项 - 公司于2023年2月与如皋市人民政府签订《战略合作协议》，取得约40亩地块使用权用于新建研发中心项目[17] - 2023年3月9日公司召开第一次临时股东大会，审议通过变更部分募投项目实施地点、实施方式和调整募投项目投资明细额的议案[17] - 致同会计师事务所认为公司2023年度专项报告如实反映募集资金存放和使用情况[23] - 保荐代表人通过多种方式对公司募集资金存放、使用及项目实施情况核查[24] - 保荐机构核查认为公司2023年度募集资金管理及使用符合规定[25] - 公司对募集资金专户存储和专项使用，及时履行信息披露义务[25] - 公司募集资金使用情况与已披露情况一致，无变相改变用途和损害股东利益情况[25] - 保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议[25]

控股子公司定义 - 公司持有股份超50%或虽不足50%但能实际控制的公司为控股子公司[2] 人员管理 - 公司委派及推荐人员原则上从公司职员中产生[5][6] 经营管理 - 控股子公司总经理年终需编制年度工作报告及下一年度经营计划并提交董事会[9] 投资与风险控制 - 控股子公司发生对外投资等事项须报公司审批并接受指导监督[10] - 控股子公司不得进行金融衍生工具或其他形式风险投资[10] 财务与会计 - 控股子公司应与公司实行统一会计政策，公司财务部负责指导监督[12] - 控股子公司应严格控制与关联方资金等往来，避免非经营性占用[13] - 控股子公司购置或处置固定资产、对外借款需与公司沟通并履行审批程序[14] - 未经公司批准，控股子公司不得对外或互相提供担保[14] 审计监督 - 控股子公司需接受公司定期和不定期的内外部审计[16] 信息管理 - 控股子公司负责人为信息管理第一责任人，证券部为信息管理联系部门[19] - 控股子公司应按要求制定信息管理相关制度并报备证券部[19] - 控股子公司需在董事会、经理办公会会议结束当日报送会议决议等资料备案[19] - 控股子公司提供信息要真实、及时、准确、完整，控制知情范围[19] - 控股子公司发生重大事项应在知悉当日报告董事会秘书和财务总监[19] 激励与考核 - 控股子公司应建立激励约束机制，制订绩效考核与薪酬管理制度[21] - 控股子公司应在每个会计年度结束后对高级管理人员进行考核奖惩[21] - 控股子公司董监高履职不当，公司有权要求处罚，当事人担责[21] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时依新规[23] - 制度由董事会办公室负责解释，自董事会审议通过之日起实施[23]

业绩数据 - 2023年度公司收入77,076.37万元[9] - 2023年末应收账款余额24,865.04万元，已计提坏账准备2,667.26万元[11] - 2023年末流动资产合计2223127690.56元，较上年增长约47.13%[1] - 2023年末非流动资产合计631693469.13元，较上年增长约10.60%[1] - 2023年末资产总计2854821159.69元，较上年增长约37.11%[1] - 2023年末流动负债合计732968161.99元，较上年增长约1.52%[2] - 2023年末非流动负债合计597551716.10元，较上年增长约18180.93%[2] - 2023年末负债合计1330519878.09元，较上年增长约83.45%[2] - 2023年末股本为104442568.00元，较上年增长约41.15%[2] - 2023年末归属于母公司股东权益合计1524301281.60元，较上年增长约12.34%[2] - 本期合并营业收入770,763,664.08元，上期为651,234,537.34元[30] - 本期合并营业成本486,044,674.90元，上期为392,237,117.00元[30] - 本期合并营业利润171,661,174.76元，上期为157,415,166.75元[30] - 本期合并净利润147,696,124.35元，上期为141,654,259.24元[30] - 基本每股收益本期为1.71，上期为1.93[30] 现金流情况 - 经营活动现金流量净额本期合并为93,589,109.94元，上期为 - 65,095,168.04元[32] - 投资活动现金流量净额本期合并为 - 661,706,542.48元，上期为 - 70,363,825.88元[32] - 筹资活动现金流量净额本期合并为587,072,779.91元，上期为65,880,183.01元[32] 股东权益 - 归属于母公司股东权益本年年初余额356,816,280.55元，年末余额524,301,281.60元[34] - 2023年资本公积年初323,087,868.24元，年末368,720,981.23元[35] - 2023年未分配利润年初281,825,305.88元，年末408,302,898.32元[35] 审计相关 - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况等[4] - 审计将收入确认和应收账款坏账准备计提作为关键审计事项[9][12] 其他 - 公司获准向社会公开发行A股股票1,818.34万股，每股发行价33.62元[39] - 执行《企业会计准则解释第16号》，2023年12月31日合并资产负债表中递延所得税负债增加24,926.10元，未分配利润减少24,926.10元[175] - 公司主要税种及法定税率：增值税13%、9%、6%等，本公司企业所得税税率为15%[177] - 2023年末货币资金合计498,572,912.74元，上年年末为512,403,164.34元[179] - 2023年末交易性金融资产合计615,501,542.40元，上年年末为69,523,986.02元[180] - 2023年末应收票据账面价值为52,915,153.14元，上年年末为112,377,933.08元[180] - 期末应收账款账面余额为248,650,412.80元，坏账准备26,672,556.76元[184] - 应收款项融资期末余额为50,261,434.60元，上年年末余额为68,484,439.20元[188] - 预付款项期末余额为20,683,177.28元，上年年末余额为62,544,858.62元[190] - 其他应收款期末余额为9,807,111.10元，上年年末余额为10,394,000.49元[191] - 存货期末账面余额为489,912,992.86元，上年年末为341,627,110.49元[196] - 合同资产期末余额为58,449,306.16元，上年年末为37,279,297.07元[196] - 其他流动资产期末余额为218,858,087.72元，上年年末为105,377,968.04元[198] - 固定资产期末余额为520,317,627.96元，上年年末余额为204,102,381.30元[199]

南通星球石墨股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制 造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及 水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元；2022 年年报挂牌公司客户 151 家，审计收费 3,570.70 万元。2022 年年报，致同所审计的上市公司中制造业 158 家（其中专用设备制造业 14 家）。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前 ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应占多数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生[4] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，须三分之二以上成员出席[16] - 会议召开应提前三日通知全体委员，特殊情况全体委员同意豁免通知时限的不受此限[16] 主要职责 - 监督及评估内外部审计工作、审阅财务报告、监督及评估内部控制等[7] 审议与披露 - 披露财务会计报告等事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 审议意见须经全体委员过半数通过，书面提交董事会且不得擅自泄露信息[17] - 公司披露年报时应在上海证券交易所网站披露审计委员会年度履职情况[18] 其他规定 - 会议记录由董事会办公室保存至少十年[17] - 委员委托他人出席应提交授权委托书且不迟于表决前[18] - 意见未被董事会采纳公司应披露并说明理由[18] - 会议程序、表决方式和议案须遵循相关规定[18] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[20] - 与法律法规或章程抵触时按规定执行并修订[20] - 由公司董事会负责解释[21]

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需提交股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 24 日在公司 会议室以现场的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持，会议应 参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发 布公司 2023 年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 08 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第 会议召开时间：2024 年 05 月 08 日（星期三）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： ...