| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 钱淑娟女士 2024 年 4 月 25 日至 2024 年 5 月 10 日期间通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"677,560 张，占发行总量的 10.93%，具体内容详见公司 2024 年 5 月 11 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于债券持有人可转债持有比例变动达到 10%的公 告》（公告编号：2024-040）。 公司于 2024 年 9 月 27 日收到公司实际控制人钱淑娟女士、张艺女士的告知 函,获悉钱淑娟女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"8,570 张，占发行总量 的 0.14%；张艺女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以大宗交易的方式合计减持"星球 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下 简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"星球石墨"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，对星球石墨进行持续督导，并出具本持续 督导跟踪报告。 华泰联合证券有限责任公司 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：星球石墨 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈沁磊 | 联系电话：025-83387744 | | 保荐代表人姓名：范 杰 | 联系电话：025-83387754 | 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 公司所处的石墨设备制造行业需不断进行研发上的投入，下游行业发展对石 墨设备供应商提出了更高的技术指标要求和新产品研发制造要求。公司在获得客 户的特定新产品订单前，一 ...

公司业绩情况 - 2024年上半年实现营业收入29,345.86万元，归母净利润6,180.66万元，扣非归母净利润5,110.96万元[2] - 收入下滑主要系国内氯碱、多晶硅、有机硅等下游基础化工市场需求疲软，以及新领域及海外市场开拓未达预期[2] - 利润下滑主要系收入下降及可转债按实际利率计提利息费用增加等因素[2] 研发创新能力 - 公司是国家工信部首批专精特新"小巨人"企业和高新技术企业，拥有丰富的核心技术积累[3][4] - 截至2024年6月30日，公司累计获得授权专利238项，其中发明专利74项[3] - 公司主导或参与制定各类标准26项，包括国际标准1项、国家标准11项、行业标准9项、团体标准5项[3] - 公司注重产学研一体化创新，与科研院所、高校等外部机构合作[3][4] 海外市场拓展 - 公司设立北京普兰尼德工程技术有限公司，引进具有海外项目资源与经营管理经验的团队[4] - 参加德国阿赫玛大展，展示新一代石墨化工产品及工艺系统，扩大海外市场影响力[4] - 通过与工程公司、经销商合作，加大对外宣传力度，进一步加快产品出海速度[4] 绿色发展 - 公司最新一代石墨合成炉装置可将燃烧合成热量的90%转化为蒸汽，副产蒸汽量约是上一代产品的1.4倍[5] - 一台年产50000吨氯化氢的合成炉，每年可减少4000多吨标煤使用及11500吨CO2排放[5] - 公司多项工艺解决方案实现工业废酸的循环利用，具有节能环保属性[5] 产业链延伸 - 公司全资子公司内蒙古新材料两万吨特种与化工专用石墨项目于2023年8月全面投产[6][7] - 向上游原材料延伸有利于集成材料的技术优势及成本优势，缩短生产周期[6] - 实现"材料、设备、系统、服务"四位一体化的战略布局，对公司发展具有长远意义[6] 行业竞争优势 - 在技术、品牌、人员、服务、产业链、业务一体化等方面具有竞争优势[7] - 公司定位为"高端装备领域"，主要产品如石墨合成炉、换热器、塔器等具有节能环保特性[8]

| 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118041 | 星球转债 | 可转债转股停牌 | 2024/9/9 | 全天 | 2024/9/9 | 2024/9/10 | 一、转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司 于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元，债券期限为 6 年。经上海证券交易所自律监管 决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"星球转债"，债券代码"118041"。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 转债简称：星球转债 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | | | 南通星球石墨股份有限公司 ...

回购注销情况 - 回购和注销股份数量均为1,011,360股，注销日期2024年9月6日[5] - 回购价格调整为12.01元/股，2024年7月10日审议通过议案[6] - 涉及92名激励对象，首次授予90名回购702,660股，预留授予2名回购308,700股[8] 股份变动情况 - 第一类限制性股票剩余1,245,580股[8] - 有限售条件流通股减至1,245,580股，变动 -1,011,360股[13] - 无限售条件流通股数量不变，仍为143,763,163股[13] - 股份总数减至145,008,743股，变动 -1,011,360股[13] 原因及合规性 - 回购注销原因是2023年度公司层面业绩考核目标未达成[6] - 律师认为本次回购注销等事宜符合相关规定[13]

北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及数量、回购价格及数量、回购注销及 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 7 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及数量、回购价格及数量、回购注销及作废部分限 制性股票相关事项的 法律意见书 致：南通星球石墨股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"） ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2024 年 8 月 18 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 8 月 28 日在公司 会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持， 会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公司监事会认为 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将南通星球石墨股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年半年度募集资金存放与实际使用情 况汇报如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金 ...

财务业绩 - 公司2024年上半年营业收入为29,345.86万元，同比下降17.36%[12] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为6,180.66万元，同比下降16.43%[12] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,110.96万元，同比下降23.12%[12] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为2,081.18万元，上年同期为-9,040.52万元[12] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为153,294.87万元，较上年度末增加0.57%[12] - 公司2024年6月30日总资产为281,086.63万元，较上年度末下降1.54%[12] 主营业务 - 公司主要产品为高效节能专用设备，属于"C35专用设备制造业"和"高端装备制造产业"[17] - 公司生产的石墨设备广泛应用于化工、冶金、电子等行业，具有耐腐蚀、高致密度、耐高温等特点[18][19] - 公司石墨设备下游应用领域包括制硬化工、金属处理、无机酸、石油化工等[19] - 公司主营业务为石墨材料、石墨制品、石墨设备及成套系统的研发、生产、销售及维保服务[21] - 公司主要产品包括特种与化工专用石墨材料、石墨合成炉、石墨换热器、石墨反应塔器等[21] 技术创新 - 公司研发投入占营业收入的比例为8.08%，同比增加1.48个百分点[13] - 公司被授予"中国大型石墨设备研发生产基地"称号,行业地位获得认可[20] - 公司开始向上游原材料领域拓展,研发、制造和销售应用于化工产业的石墨材料[20] - 公司第一套分子筛干燥系统成功运行,合成炉相关技术及产品被列入国家工业节能技术应用指南[20] - 公司拥有多项核心技术，并积极储备代表行业发展趋势的先进技术[31] - 公司研制的全新一代高副产蒸汽氯化氢石墨合成炉技术成熟，运行平稳、产品质量安全可靠、氯气和氢气合成时反应热量回收率达90%以上[31,32] 子公司情况 - 公司拥有两家主要控股子公司，分别为内蒙古星球新材料科技有限公司和内蒙古通球化工科技有限公司[1] - 内蒙古星球新材料科技有限公司2024年上半年总资产为62,886.75万元，净资产为37,047.16万元，净利润为245.72万元[1] - 内蒙古通球化工科技有限公司2024年上半年总资产为2,075.46万元，净资产为2,026.11万元，净利润为-116.95万元[1] 公司治理 - 公司实际控制人、股东等相关方在报告期内履行了相关股份限售和其他承诺[3,4,5] - 公司股票自上市之日起三年内，如连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产，公司及相关主体将采取回购公司股票、控股股东和实际控制人增持公司股票、董事和高管增持公司股票等措施稳定股价[1] - 公司承诺如被认定为欺诈发行，将在5个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股[2] - 公司董事、高管承诺采取不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益、对个人职务消费进行约束、不动用公司资产从事与履职无关的投资消费等措施，以填补被摊薄的即期回报[3][4] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为61,132.37万元，扣除发行费用后募集资金净额为55,112.07万元，截至报告期末累计投入募集资金总额为37,338.55万元，占募集资金净额的67.75%[107] - 公司发行可转换公司债券募集资金总额为62,000.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为61,299.91万元，截至报告期末累计投入募集资金总额为9,299.91万元，占募集资金净额的15.17%[107] 关联交易 - 公司与关联方南通利泰化工设备有限公司发生日常关联交易，交易金额为274.56万元，占同类交易金额的15.47%[104] - 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况，也不存在违规担保情况[102] - 公司不存在重大资产收购或股权收购、出售的关联交易[104] - 公司不存在其他重大关联交易[104] 其他 - 公司在日常生产中采取多种措施严格控制污染物排放，并与有资质单位签订危废处理协议[1,2] - 公司采取了扩大新型高效节能电机使用、错峰避峰用电、安装太阳能光伏等措施来减少碳排放[2] - 公司不存在重大诉讼、仲裁事项[103] - 公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在违法违规、受到处罚的情况[103]

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 09 日(星期一) 下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 02 日(星期一) 至 09 月 06 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 yangzhicheng@ntxingqiu.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 三、 参加人员 董事长：钱淑娟女士 总经理：孙建军先生 ...