上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会在 2023 年度忠实勤勉，严格遵守《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件 及《公司章程》《审计委员会工作规则》的有关规定，认真履行了审计监督职责。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》对公司审计委员会委员 进行调整，调整后的董事会审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第三 届董事会届满之日止。调整前后委员会成员情况如下： 调整前： 许霞（主任委员）、刘英、周建华 调整后： 许霞（主任委员）、刘英、陆丹敏 审计委员会委员在调整前后均由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委 员由公司独立董事中会计专业人士担任。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会会议召开情况如下： 三、审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计工作 报告期内，公 ...

本人作为上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"、"霍 莱沃"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 忠实、勤勉地履职尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利，及时跟踪公司经营 情况、财务状况，认真审议董事会及董事会专门委员会各项议案，基于公正、客 观、独立的原则对各事项发表意见，努力维护公司及公司股东特别是中小股东的 利益，切实发挥保护中小投资者利益的关键作用。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 许霞，女，1972 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级会计师, 注册会计师,注册税务师,国际注册内部审计师(CIA)。1990 年 7 月至 1993 年 12 月,任江阴职工大学校办厂财务科长；1994 年 1 月至 1999 年 12 月,任江阴民用 建筑安装工程公司财务经理；2000 年 1 月至 2011 年 12 月,先后任江苏中达新材 料集团股份有限公司财务经理、财务总监助理、事业部副总经理；2012 年 1 月 至 2 ...

人员与客户数据 - 中汇合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务业务审计报告的注会282人[1] - 上市公司审计客户159家，本公司同行业上市公司审计客户14家[1] 收入数据 - 中汇最近一年经审计收入总额108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[1] - 上市公司审计收费总额13,684万元[1] 执业情况 - 近三年受监督管理措施6次、自律监管措施5次，36名从业人员受相关措施各6次[2] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项与专业技术部咨询并达成一致意见[7] - 2023年围绕收入确认等重点制定审计工作方案[10] 保险与责任 - 注册会计师职业责任保险累计赔偿限额3亿元，近三年无需承担民事责任赔付[12]

担保定义 - 公司对外担保总额指公司及控股子公司对外担保总额之和[2] 审批规则 - 董事会审议担保事项须全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[10] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种情况需股东大会审批[10] - 股东大会审议连续十二个月内累计担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保事项，应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 反担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，该等主体应提供反担保[11] 追偿程序 - 被担保人债务到期未履约等情况，公司应启动反担保追偿程序并通报[17] 信息披露 - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务，需披露相关决议和担保总额[20] 责任处理 - 公司董事会视情况给予有过错的责任人相应处分[22] - 违反规定擅自签订担保合同等造成损失，责任人应承担赔偿责任[22] 制度生效 - 本制度经公司股东大会审议通过后生效实施，修改亦同[25]

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2024-016 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十七次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 19 日以邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事 5 名，实际参 加表决董事 5 名，会议由董事长周建华先生召集并主持。本次会议的召集及召开 符合《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：5 票同意、0 票弃权、0 票反对。 (二)审议通过《2023 年度董事会工作报告》 公司董事会经审议通过了《2023 年度董事会工作报告》，公司独立董事向董 事会提交了《20 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘英） 本人作为上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"、"霍 莱沃"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 忠实、勤勉地履职尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利，及时跟踪公司经营 情况、财务状况，认真审议董事会及董事会专门委员会各项议案，基于公正、客 观、独立的原则对各事项发表意见，努力维护公司及公司股东特别是中小股东的 利益，切实发挥保护中小投资者利益的关键作用。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 刘英，女，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 2004 年至今任职于西安电子科技大学，现任西安电子科技大学天线与微波技术 重点实验室主任、天线教育部工程研究中心主任，中国电子学会会士、中国通信 学会会士、IET FELLOW、IEEE Senior Member，获第十七届中国青年女科学家奖， 入选 2020、2021 和 2022 年度爱思唯尔 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 第三条 公司于2021年3月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股925万股，于2021年4月 20日经批准在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司。 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份和注册资本 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 董事会秘书 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人 ...

海通证券股份有限公司 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）作为上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司（以下简称霍莱沃或公司）首次公开发行股票并在科创板上市持续 督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性法律文件的要求，对公司 2023 年 度募集资金存放与使用情况事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2021年3月21日作出的《关于同意上海霍莱 沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]893号），公司向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票925.00万股， 发行价为每股人民币为45.72元，共计募集资金总额为人民币42,291.00万元，扣 除券商承销佣金及保荐费3,300.00万元（不含税）后，主承销商于2021年4月 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条为进一步完善上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照相 关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第三条独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司控 股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专 ...

及调整内部投资结构的核查意见 海通证券股份有限公司 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 部分募集资金投资项目增加实施主体、变更实施地点 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）作为上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司（以下简称霍莱沃或公司）首次公开发行股票并在科创板上市持续 督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性法律文件的要求，对公司部分 募集资金投资项目增加实施主体、变更实施地点及调整内部投资结构事项进行了 认真、审慎的核查，核查情况及意见如下： 一、本次募集资金投资项目的概述 根据中国证券监督管理委员会于2021年3月21日出具的《关于同意上海霍莱 沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]893号），公司获准向社会公开发行人民币普通股9,250,000股，每股发行价 格为人民币45.72元，募集资金总额为42,291.00万元；扣除承销及保荐费用、发 行登记费以及其他交易费用共计5,239.99万元后，募集资金净额为37,051.01万元。 上述募集资金已到位，经中汇会计师事务所（特殊 ...