金杜律师事务所 KING&WODD MAILESONS 上海市淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期16-18层 邮编200031 17th Floor, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road 200031 Shanghai P. R. China T +86 21 2412 6000 F +86 21 2412 6150 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整相关事项之 法律意见书 致:上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所(以下简称本所)受上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司(以下简称公司或霍莱沃）的委托,作为公司 2021年限制性股票激 励计划(以下简称本计划)的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监 督管理委员会(以下简称中国证监会)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管 理办法》)《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整及预留授予相关事项之 法律意见书 致：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受上海霍莱沃电子系统技 术股份有限公司（以下简称公司或霍莱沃）委托，作为公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就公司本计划授予价 格、授予数量的调整（以下简称本次调整）及预留部分限制性股票授予（以下简 称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-050 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、 授予数量的议案》 公司董事会经审议认为，因公司实施 2022 年度利润分配及资本公积金转增 股本事项，即每股派发现金红利 0.36 元（含税），每股以资本公积金转增 0.4 股，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2023 年限制性 股票激励计划（草案）》的规定，同意 2021 年限制性股票激励计划的首次、预 留授予价格由 31.73 元/股调整为 22.41 元/股，首次授予数量由 560,000 股调整 为 784,000 股，预留授予数量由 140,000 股调整为 196,000 股；同意 2023 年限 制性股票激励计划的首次、预留授予价 ...

预留部分授予激励对象名单（截至授予日） 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留部分在各激励对象间的分配情 况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占 2023 年限 制性激励计划 | 占授予时公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（股） | 总量的比例 | 本总数的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 张捷俊 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 2 | 葛鲁宁 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 3 | 李吉龙 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 4 | 申弘 | 董事会秘书 | 8,115 | 2.37% | 0.01% | | 小计 | | | 44,115 | 12.87% | 0.06% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干员工（3 | | 人 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 独立财务顾问： 二〇二三年十月 1 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 9 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海霍莱沃电子系统 技术股份有限公司（以下简称"霍莱沃"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性 股票激励计划 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-051 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第九次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 20 日以现场结合通讯表决方 式召开。会议通知于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式送达全体监事。会议应参加 表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由监事会主席周颖女士召集并主 持。本次会议的召集及召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、 授予数量的议案》 公司监事会经审议认为，因公司实施 2022 年利润分配及资本公积金转增股 本事项，公司对 2021 年及 2 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-052 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划 授予价格、授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通 过了《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量的议 案》，具体情况如下： 一、2021 年及 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情 况 （一）2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1.2021 年 6 月 6 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关 于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-049 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 13 日(星期三)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 13 日(星期三)上 午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者普遍关注的问题于信 息披露允许的范围内进行交流。 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 公司董事长、总经理周建华先生；公司独立董事许霞女士；公司财务总监张 栩先生； ...

| 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：霍莱沃 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈邦羽、朱济赛 | 被保荐公司代码：688682 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍莱沃电子系统技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕893号）核准，上海霍莱沃 电子系统技术股份有限公司（以下简称上市公司、公司或发行人）获准向社会公 开发行人民币普通股9,250,000股，每股发行价格为人民币45.72元，募集资金总额 为42,291.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额为37,051.01万元。本次发行证 券已于2021年4月20日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简 称保荐机构或海通证券）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年4月 20日至2024年12月31日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日持续督导期内（以下简称本持续督 导期间），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称《保荐办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券 交易所上市公司自律监 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 8 月 30 日 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议需知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 7 | 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 一、公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议 事规则》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 三、股东大会召开当日，公司于 14:00 开始办理股东签到、登记事宜。出 席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人，应在办理会议签到、登记手续 时出示或提交个人股东本人身份证、股东账户卡；委托代理人本人身份证、授 权委托书、授权人股东账户卡；法人股东加盖公章的营业执照复印件、法定代 表人授权委托书、出席人身份证等文件。除出席本次会议的公司股东及股东代 理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见 ...