低轨卫星业务 - 公司十余年来在卫星领域电磁测量和仿真验证业务积累丰富经验，参与北斗二号、三号及高分三号等知名工程 [1] - 我国低轨通信卫星行业有望进入快车道，服务于低轨卫星的测量市场需求预计快速增长 [1] - 公司面向低轨卫星领域提供测量系统产品，包括相控阵校准测量系统及射频测量系统等，为卫星研发及生产重要工具 [1] - 今年前三季度，公司面向卫星的电磁测量系统业务订单快速增长，未来将继续深度服务低轨卫星研发及生产需求 [1][2] 测量系统价格 - 公司测量系统价格与低轨或高轨无绝对关系，主要取决于系统配置，不同产品因配置不同价格差异较大 [2] 前三季度经营情况 - 公司前三季度营业收入 22,535.39 万元，同比增长 16.53%；归属于上市公司股东的净利润 1,851.18 万元，同比下降 4.60% [3] - 营业收入增长、净利润下滑主要因部分项目本期结算硬件成本高致毛利率下降 [3] 电磁 CAE 业务 - 今年公司电磁 CAE 业务核心产品三维电磁仿真软件 RDSim 客户及潜在客户数量持续提升，在航空航天、船舶、高校等单位有应用 [4] - CAE 研发团队对 RDSim 持续研发迭代，新增区域分解算法等模块，改进剖分算法、多层快速多极子算法、积分方程快速直接求解算法等 [4]

营业收入情况 - 本报告期营业收入91,030,542.77元，同比增长9.53%；年初至报告期末营业收入225,353,907.67元，同比增长16.53%[4] - 2023年前三季度营业总收入225,353,907.67元，2022年前三季度为193,385,178.34元[15] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7,067,114.78元，同比减少32.36%；年初至报告期末为18,511,802.57元，同比减少4.60%[4] - 2023年前三季度净利润为25474997.14元，2022年同期为28091061.33元[16] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为18511802.57元，2022年同期为19403921.18元[16] 研发投入情况 - 本报告期研发投入13,426,369.89元，同比增长5.72%；年初至报告期末为34,666,350.71元，同比增长11.95%[4] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产970,185,316.63元，较上年度末增长7.29%；归属于上市公司股东的所有者权益650,118,210.42元，较上年度末增长0.59%[5] - 2023年9月30日资产总计970,185,316.63元，2022年12月31日为904,277,457.60元[13][14][15] - 2023年9月30日负债合计283,138,342.12元，2022年12月31日为228,007,185.15元[14][15] - 2023年9月30日所有者权益合计687,046,974.51元，2022年12月31日为676,270,272.45元[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1,818,128.00元，年初至报告期末为11,035,321.86元[7] 股东数量与持股情况 - 报告期末普通股股东总数为3,849人[9] - 周建华持股19,997,390股，持股比例27.49%，为第一大股东[9] - 陆丹敏持股10,672,200股，持股比例14.67%[9] - 上海莱珍投资合伙企业（有限合伙）持股5,488,000股，持股比例7.54%[9] - 方卫中持股4,864,720股，持股比例6.69%[9] - 陆丹敏持有无限售条件流通股10,672,200股[10] - 方卫中持有无限售条件流通股4,864,720股[10] - 黄庆清持有无限售条件流通股1,580,000股[10][11] - 中国农业银行－交银施罗德成长混合持有无限售条件流通股1,518,588股[10] - 上海科技创业投资有限公司持有无限售条件流通股1,074,800股[10] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本212,799,832.06元，2022年前三季度为177,855,916.63元[15] 每股收益情况 - 2023年前三季度基本每股收益为0.2545元/股，2022年同期为0.2674元/股[17] 销售现金情况 - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为228476155.08元，2022年同期为201298895.18元[18] 现金流量情况 - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -97694107.95元，2022年同期为 -35813084.08元[19] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为73674534.16元，2022年同期为45451382.31元[19] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为42745326.09元，2022年同期为 -9472789.20元[20] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为19722397.20元，2022年同期为592543.95元[20] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为110655441.03元，2022年同期为92656432.59元[20] 税金及附加情况 - 2023年前三季度税金及附加为616134.86元，2022年同期为446750.71元[16]

综上所述，我们一致同意公司 2023 年限制性股票激励计划的预留授予日为 2023 年 10 月 20 日，同意以 23.07 元/股的授予价格向 7 名激励对象授予 68,460 股限制性股票。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的 独立意见 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十次会议于 2023 年 10 月 20 日召开，根据相关法律、法规及《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，认真阅读了本次会 议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的立场，对第三届 董事会第十次会议审议的相关事项进行了审核，现发表独立意见如下： 一、关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量 的独立意见 公司本次对 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划的授予价格、授予数量的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2021 年限制性股 票激励计划（草案修订稿）》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定。本次调整事项在公司股东大会授权范围 ...

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划 预留部分授予激励对象名单的核查意见 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划预留部分授予激励对象名单》（以下简称"《激励对象名单》"）进行了核查， 发表核查意见如下： 一、本激励计划预留授予激励对象具备《公司法》《上市公司股权激励管理 办法》等法律、法规及规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》规定的任 职资格、激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。 二、本激励计划预留授予激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规 ...

金杜律师事务所 KING&WODD MAILESONS 上海市淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期16-18层 邮编200031 17th Floor, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road 200031 Shanghai P. R. China T +86 21 2412 6000 F +86 21 2412 6150 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整相关事项之 法律意见书 致:上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所(以下简称本所)受上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司(以下简称公司或霍莱沃）的委托,作为公司 2021年限制性股票激 励计划(以下简称本计划)的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监 督管理委员会(以下简称中国证监会)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管 理办法》)《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整及预留授予相关事项之 法律意见书 致：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受上海霍莱沃电子系统技 术股份有限公司（以下简称公司或霍莱沃）委托，作为公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《上海霍莱沃电子系统技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就公司本计划授予价 格、授予数量的调整（以下简称本次调整）及预留部分限制性股票授予（以下简 称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-050 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、 授予数量的议案》 公司董事会经审议认为，因公司实施 2022 年度利润分配及资本公积金转增 股本事项，即每股派发现金红利 0.36 元（含税），每股以资本公积金转增 0.4 股，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2023 年限制性 股票激励计划（草案）》的规定，同意 2021 年限制性股票激励计划的首次、预 留授予价格由 31.73 元/股调整为 22.41 元/股，首次授予数量由 560,000 股调整 为 784,000 股，预留授予数量由 140,000 股调整为 196,000 股；同意 2023 年限 制性股票激励计划的首次、预留授予价 ...

预留部分授予激励对象名单（截至授予日） 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留部分在各激励对象间的分配情 况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占 2023 年限 制性激励计划 | 占授予时公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（股） | 总量的比例 | 本总数的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 张捷俊 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 2 | 葛鲁宁 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 3 | 李吉龙 | 副总经理 | 12,000 | 3.50% | 0.02% | | 4 | 申弘 | 董事会秘书 | 8,115 | 2.37% | 0.01% | | 小计 | | | 44,115 | 12.87% | 0.06% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干员工（3 | | 人 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 独立财务顾问： 二〇二三年十月 1 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 9 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海霍莱沃电子系统 技术股份有限公司（以下简称"霍莱沃"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性 股票激励计划 ...

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-051 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第九次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 20 日以现场结合通讯表决方 式召开。会议通知于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式送达全体监事。会议应参加 表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由监事会主席周颖女士召集并主 持。本次会议的召集及召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议： (一)审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、 授予数量的议案》 公司监事会经审议认为，因公司实施 2022 年利润分配及资本公积金转增股 本事项，公司对 2021 年及 2 ...