常州银河世纪微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件，以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《常州银河世纪微电子股份有限公司董事会专门委员会工 作细则》（以下简称"《专委会工作细则》"）等有关规定，常州银河世纪微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉诚信的原则，认真 履行了审计监督职责。现将审计委员会报告期内履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事王普查先生、独立董事沈世娟女士和董事 岳廉先生组成，其中主任委员由具备会计专业资格的独立董事王普查先生担任。 公司董事会审计委员会各成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知 识和相关经验，委员中独立董事占比超过 1/2，符合上海证券交易所的相关规定以 及《公司章程》《专委会工作细则》等制度的要求。 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，历次会议均由全体委 员亲自出 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 二次会议于 2024 年 3 月 22 日（星期五）在常州银河世纪微电子股份有限公司一 楼会议室以现场方式召开。本次会议通知已于 2024 年 3 月 11 日以邮件方式送达 各位董事。本次会议由公司董事长杨森茂先生召集并主持，本次会议应参加董事 8 名，实际参加董事 8 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于<2023 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议 ...

第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 常州银河世纪微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公 司运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续 性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范 性文件及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所，是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规划常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"银河 微电"）利润分配及现金分红有关事项，进一步细化《常州银河世纪微电子股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）对利润分配事项的决策程序和机制，积极回报 股东，引导股东树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》等法律、法规、规范性文件，结合公司的实际情况，公司董事会 制定了《常州银河世纪微电子股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红 回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容如下： 一、本规划的制定原则 公司的利润分配注重对股东合理的投资回报，利润分配政策保持持续性和稳定 性，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标，公司在利润分配政 策的研究论证和决策过程中，应充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 二、制定本规划时考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量 状况、发展所处阶段 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 股东大会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《常州银河世纪微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章 程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当 切实履行职责，必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤勉尽 责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期 ...

关于常州银河世纪微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：常州银河世纪微电子股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 常州银河世纪微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10141 号 常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东: 我们审计了常州银河世纪微电子股份有限公司(以下简称"银河 微电")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 常州银河世纪微电子股份有限公司董事会 经核查独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟及其直系亲属和主要社会关系人员的任 职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董 事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事杨兰兰、王普查、沈 世娟符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 常州银河世纪微电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 监事会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善常州银河世纪微电子股份有限公司（下称"公司"）治理结构， 保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《常州银河世纪微电子股份有限公 司章程》（下称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，向股东大会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的 合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，每届任期三年，连选可以 连任。公司董事、高级管理人员不得兼任监事。 公司监事会应当包括 2 名股东代表和 1 职工代表，其中职工代表的比例不低 于 1/3。监事会中的股东代表监事由股东大会选举和八面，职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 监事会设主席 1 人，经全体监事过半数选 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 常州银河世纪微电子股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的限制性股票 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 | 4 | | 第二节 | 正 文 | 5 | | | 一、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的授权与批准 5 | | | | 二、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况 8 | | | | 三、结论性意见 9 | | | 第三节 | 签署页 | 10 | 国浩律师（南京）事务所 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的限制性股票 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 释 义 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 2 月 6 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以 集中竞价方式回购公司股份暨公司"提质增效重回报"行动方案的议案》，同意公司 使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的 部分人民币普通股（A 股）股票，并将回购股份在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或股权激励，回购价格不超过20.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币3,000.00 万元（含），不超过人民币 5,000.00 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次 回购方案之日起 3 个月内。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 24 日在上海证券交易 所网站（www. ...