中信证券股份有限公司 关于苏州纳微科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州纳 微科技股份有限公司（以下简称"纳微科技"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市、以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订承销及保荐协议，该协议明确了双方在持续督导期 间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 29 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； 基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人和保荐代表 人未发 ...

会议基本信息 - 会议时间为2024年9月18日，地点为线上会议及上证路演中心 [1] - 参与单位及人员包括中金公司、TRowe Price等及全体投资者，上市公司接待人员有董事长江必旺博士等 [1] 毛利率情况 - 国内超70%的填料市场被进口厂商占据，能满足后端放大项目要求的国产厂商未全部实施低价策略，且公司仪器等产品拉低部分毛利率，预计下半年毛利率与上半年基本持平 [1] 业绩增长情况 - 受宏观经济和生物医药投融资影响，色谱填料和层析介质市场增长遇挑战，但公司抓住大分子ADC等项目和小分子胰岛素变更等机会，2024年有望产生更多增长贡献 [1][2] - 前期导入新药项目转入商业化生产阶段，有机会带来复采订单；2023年国际市场拓展投入今年有望实现明显增长；一季度并表的福立仪器，新开发液相色谱仪有增长贡献 [2] 应对经营挑战措施 - 营销战略从以产品为中心转变为以客户为中心，抓住头部战略客户，关注新兴客户项目，设立应用实验室 [2] - 利用上市公司平台引进高端人才，完善业务和产品布局，提升创新能力 [2] - 重视集团内业务协同，构建“填料+设备+工艺”整体解决方案能力 [2] - 深耕现有领域，横向布局微球新材料其他应用领域，培育新业务增长点 [2] 产品优势 - 公司推出的新一代软胶亲和层析介质NMab Titan，在耐压和耐碱性能方面较前两代提升显著，适用于多种生物大分子分离纯化，可满足不同生产需求 [2]

北京市中伦（上海）律师事务所 2024 年第三次临时股东大会 法律意见书 关于苏州纳微科技股份有限公司 二〇二四年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 - 1 - 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，不对会议审 议的议案内容以及该等议案所表 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-070 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街 2 号研发中心大楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 95 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 95 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 233,380,620 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 233,380,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.2336 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.2336 | ...

财报信息 - 公司2024年8月28日发布半年度报告全文及摘要[3] 说明会信息 - 说明会于2024年9月18日14:00 - 16:00召开，地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为线上文字互动[6] - 参加人员有董事长江必旺博士等[7] 投资者参与 - 投资者可于2024年9月13日16:00前通过邮箱提问题[3] - 投资者可于2024年9月18日14:00 - 16:00在线参加说明会[7] 联系方式 - 联系人是证券事务部，电话0512 - 62956018 [8] - 联系人邮箱为ir@nanomicro.com [8] 后续查看 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

可转债终止发行流程 - 2024年8月26日公司会议通过终止发行可转债并撤回申请文件议案[1] - 2024年8月28日公司披露终止发行可转债并撤回申请文件公告[1] - 2024年8月30日公司及保荐人向交易所提交撤回和撤销申请[2] - 2024年9月4日公司收到上交所终止可转债审核决定[2] - 2024年9月6日公司董事会发布此公告[4]

融资进展 - 2022年11月16日，上交所受理公司可转债发行申请[1] - 2024年8月30日，公司和保荐人申请撤回文件和撤销保荐[1] - 上交所决定终止对公司可转债发行审核[3] - 2024年9月4日，上交所印发相关文件[5]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会时间为2024年9月12日14点30分[14] - 会议地点为江苏省苏州市工业园区百川街2号研发中心大楼会议室[14] - 会议召开方式为现场投票与网络投票相结合[14] - 会议召集人为公司董事会，主持人是董事长江必旺[14] - 会议需审议三个议案[4] 关联交易数据 - 赛谱仪器拟增资735万元，正得利拟增资765万元，赛正科技注册资本增至2500万元[20] - 赛谱仪器持赛正科技注册资本比例为49%，持股比例未变[20] - 过去12个月内关联交易金额占比及金额达规定需股东大会审议[20][36] 赛正科技财务数据 - 2024年6月30日资产总额563.742781万元，负债14.88万元，净资产548.862781万元[24] - 2024年1 - 6月营业收入为0，净利润 - 31.241827万元[24] - 2023年资产总额597.16574万元，负债17.061132万元，净资产580.104608万元[24] - 2023年营业收入为0，净利润 - 19.895392万元[24] 担保信息 - 赛正科技拟申请不超过7500万元在建工程贷款，赛谱仪器担保不超3675万元[35] - 截止会议披露日，公司及控股公司对赛正科技担保余额为0元[36] - 赛正科技股东拟按出资比例为其贷款承担连带保证责任[43][44] - 截止会议披露日，公司及控股子公司对外担保总额为0元[48]

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-067 苏州纳微科技股份有限公司 关于涉及诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 涉案标的：原告韩寒先生（苏州纳微科技股份有限公司原生物事业部总 经理，已离职）请求：（1）判令确认原告以38,273,600元的对价，享有被告一 苏州纳百持有苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"苏州纳 研"）的财产份额4,230,240元；如该诉请无法得到支持，请求判令被告一苏州 纳百向原告赔偿损失302,596,775.52元，并承担资金占用损失（暂计至2022年11 月11日为1,391,945.17元，自2022年11月12日起以302,596,775.52按LPR标准计 算，要求付至损失支付完毕之日止）。（2）判令被告一苏州纳百向原告支付针 对2,656,580股激励股份的收购价款122,909,330.28元，并承担资金占用损失； （3）被告二BIWANG JACK JIANG对苏州纳百的付款义务承担连带责任；（4）本 ...

一、 回购股份的基本情况 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-066 苏州纳微科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/31，由公司实际控制人、董事长江必旺博 士提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月内 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 304.8822 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.76% | | 累计已回购金额 | 6,064.28 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~22.18 元/股 15.52 | 本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回 ...