北京市中伦（上海）律师事务所 2024 年第三次临时股东大会 法律意见书 关于苏州纳微科技股份有限公司 二〇二四年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 - 1 - 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，不对会议审 议的议案内容以及该等议案所表 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-070 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街 2 号研发中心大楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 95 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 95 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 233,380,620 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 233,380,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.2336 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.2336 | ...

重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2024 年 9 月 13 日（星期五）16:00 前通过投 资者关系邮箱（ir@nanomicro.com）将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公 司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日发布 公司 2024 年半年度报告全文及摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经 营业绩、发展战略等情况，公司参与了由上海证券交易所主办的 2024 半年度制药 及生物制品专场集体业绩说明会，同时，此次活动将采用线上文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）参 与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年 9 月 18 日（星期三）下午 14:00-16:00 会议召开地点：上海 ...

2024年9月6日 2024 年 8 月 30 日，公司及保荐人中信证券股份有限公司向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）提交了《苏州纳微科技股份有限公司关于撤回向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司关于撤销 苏州纳微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券保荐的申请》，分 别申请撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件和申请撤销向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐工作。 2024 年 9 月 4 日，公司收到上交所《关于终止对苏州纳微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定》【上证科审（再融资）〔2024〕 100 号】。上交所根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九 条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二）的有关规定， 决定终止对公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核。 特此公告。 苏州纳微科技股份有限公司董事会 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-068 苏州纳微科技股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于终止对苏州纳微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券审核 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕100 号 1 ─────────────── 销向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作。根据《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、 《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二） 的有关规定，本所决定终止对你公司向不特定对象发行可转 换公司债券的审核。 上海证券交易所 二〇二四年九月四日 主题词：科创板 再融资 终止通知 上海证券交易所 2024 年 09 月 04 日印发 关于终止对苏州纳微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券 审核的决定 苏州纳微科技股份有限公司： 上海证券交易所（以下简称本所）于 2022 年 11 月 16 日依法受理了你公司向不特定对象发行可转换公司债券的 申请文件，并按照规定进行了审核。 2024 年 8 月 30 日，你公司和保荐人中信证券股份有限 公司向本所提交了《苏州纳微科技股份有限公司关于撤回向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《中信 证券股份有限公司关于撤销苏州纳微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券保荐的申请》，分别申请撤 回向不特定对象发行可转换公司 ...

苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 2024年第三次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年九月 1 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 会议资料目录 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 一、会议时间、地点及投票方式 5 | | | 二、会议议程 5 | | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司续聘 | 2024 年度财务和内部控制审计机构的议案 7 | | 议案二：关于控股子公司对其参股公司增资暨关联交易的议案 8 | | | 议案三：关于控股子公司对其参股公司提供担保暨关联交易的议案 12 | | 2 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 苏州纳微科技股份有限公司 苏州纳微科技股份有限公司 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理 人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-067 苏州纳微科技股份有限公司 关于涉及诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 涉案标的：原告韩寒先生（苏州纳微科技股份有限公司原生物事业部总 经理，已离职）请求：（1）判令确认原告以38,273,600元的对价，享有被告一 苏州纳百持有苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"苏州纳 研"）的财产份额4,230,240元；如该诉请无法得到支持，请求判令被告一苏州 纳百向原告赔偿损失302,596,775.52元，并承担资金占用损失（暂计至2022年11 月11日为1,391,945.17元，自2022年11月12日起以302,596,775.52按LPR标准计 算，要求付至损失支付完毕之日止）。（2）判令被告一苏州纳百向原告支付针 对2,656,580股激励股份的收购价款122,909,330.28元，并承担资金占用损失； （3）被告二BIWANG JACK JIANG对苏州纳百的付款义务承担连带责任；（4）本 ...

一、 回购股份的基本情况 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-066 苏州纳微科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/31，由公司实际控制人、董事长江必旺博 士提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月内 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 304.8822 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.76% | | 累计已回购金额 | 6,064.28 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~22.18 元/股 15.52 | 本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-065 苏州纳微科技股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至本公告日，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东深圳 市纳微科技有限公司（以下简称"深圳纳微"）持有公司股份 78,096,992 股， 占公司总股本的 19.3398%，其中无限售条件的流通股 78,096,992 股。上述股份 为公司首次公开发行前取得的股份，并已于 2024 年 6 月 24 日起上市流通。深圳 纳微股东分别为 BIWANG JACK JIANG（中文名：江必旺）博士和陈荣华先生，其 中江必旺博士是公司实际控制人、董事长，持有深圳纳微股权比例为 77.5973%， 陈荣华先生持有深圳纳微股权比例为 22.4027%。 减持计划的主要内容 公司近日收到陈荣华先生发来的《关于股份减持计划的告知函》，陈荣华先 生拟减持通过深圳纳微间接持有的部分公司股份，即深圳纳微拟通过大宗交易方 ...

会议基本信息 - 会议形式为电话会议，于2024年8月28日举行，140余位投资者在线参与，公司董事长、总经理等接待 [1] 2024年半年度经营情况 营收及业务板块情况 - 上半年整体营业收入约3.4亿元，同比增长15.12%，毛利率72.42%，同比减少6.64个百分点 [1] - 核心业务色谱填料和层析介质产品上半年营收1.99亿元，同比减少5.46%，类别毛利率83.14%，同比下降2.56个百分点 [1] - 色谱分析耗材板块上半年营收3410.43万元，同比增长36.03%，类别毛利率73.34%，与上年同期基本持平 [1] - 蛋白纯化仪器业务上半年营收1947.67万元，同比减少33.13%，但季度环比增长明显 [1] - 光电业务上半年营收1798.48万元，同比增长7.72%，类别毛利71.03%，与上年同期基本持平 [2] - 3 - 6月合并福立仪器营业收入5692.25万元，该类业务毛利率48.47% [2] 费用和盈利情况 - 上半年销售、管理和研发三项费用支出总额1.91亿元，同比减少8.09%，剔除股份支付费用和福立并表影响后与上年同期基本持平 [2] - 上半年归母净利润4505.21万元，同比增长41.55%；扣非归母净利润3653.52万元，同比增长88.89% [2] 投资者问答要点 业务需求与市场布局 - 大分子业务单抗方向下滑，但拿下多个战略客户项目，ADC等新方向有商业化放量机会；小分子业务上半年同比增长约30% [2] - 加快海外市场布局，上半年海外业务收入翻倍增长 [2] 战略客户情况 - 新增三家战略客户，其中两家为小分子战略客户，上半年战略客户销售额约1.12亿元，占色谱填料业务收入比重约56% [2] 产品毛利率与发展 - 预计下半年毛利率与上半年基本持平 [3] - 争取下半年推出软胶离子交换产品及更高性能的亲和产品 [3] 费用与风险 - 2024年上半年实际摊销股份支付费用2290万元，三季度无冲回，下半年预计摊销约4300万元 [3] - 赛谱仪器存在商誉减值风险，福立仪器下半年预计增长10% - 15%，全年增长5% - 10%，暂不会带来商誉减值风险 [3] 行业情况 - 多肽和GLP - 1整体增速放缓，但GLP - 1方向上半年填料收入翻倍增长，约2400余万元 [3] 合作与政策 - 与战略客户合作体现在营销、高层互访、研发等多方面，利于产品导入早期项目 [3] 公司决策与运营 - 撤回可转债发行申请，集中资源提升产品性能和布局关键业务 [4] - 小分子领域关注国内抗生素企业工艺升级市场，下半年有机会在印度胰岛素、GLP - 1项目取得突破 [4] 费用率与人员情况 - 上半年整体销售费用率21.5%，剔除相关影响后内生业务销售费用率约18%，比上年略有增长 [4] - 截止2024年6月30日研发人员271人，剔除福立并表影响后较去年同期增加约6% [4] 未来展望 - 未来集中资源投入创新产品和重磅产品迭代，推动各板块业务协同发展 [4]