中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"明微电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对明 微电子使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市明微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2871号），公司获准首次向 社会公众公开发行人民币普通股1,859.20万股，每股面值为人民币1.00元，发行 价格为每股人民币38.43元/股，募集资金总额为人民币71,449.06万元，扣除发 行费用人民币7,212.26万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币 64,236.79万元。上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务 ...

深圳市明微电子股份有限公司 独立董事关于公司第六届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等要求以及《深圳市明微电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定,作为深圳市明微电子 股份有限公司(以下简称"公司"、"明微电子")第六届董事会独立董事,本着 认真、严谨、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,我们对公司于 2023 年 10 月 7 日召开的第六届董事会第六次会议审议的相关事项进行审核,发表以 下独立意见: 一、《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 我们认为:公司拟继续使用不超过人民币25,000万元(含本数)的部分闲 置募集资金进行现金管理,内容及决策程序符合《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定。 公司本次继续使用部分闲置募集 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-029 深圳市明微电子股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"明微电子"）于2023年 10月7日以现场方式召开了第六届监事会第六次会议。本次会议由监事会主席尹 志刚先生主持，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议的召集、召开 和表决情况符合《公司法》等有关法律、法规、规章以及《公司章程》《公司监 事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 本议案获本次监事会审议通过。 表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。 2、审议通过《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 公司继续使用不超过人民币40,000万元（含本数）的部分闲置自有资金进行 现金管理，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，可以 提高资金利用效率，增加公司 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-027 深圳市明微电子股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"明微电子"）于2023年 10月7日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了 《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于继续使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响资金安全以及募集 资金投资项目建设和公司正常业务开展的前提下，继续使用不超过人民币25,000 万元（含本数）的闲置募集资金以及不超过人民币40,000万元（含本数）的闲置 自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限 于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使 用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月，公司授权董事长在授权额度 和期限内行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-028 深圳市明微电子股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次超募资金永久补充流动资金额度：拟使用人民币 5,400.00 万元的超 募资金用于永久补充流动资金，补流金额占超募资金总额的比例为 29.99%。 公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）建设的资金需求；在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"明微电子"）于2023年 10月7日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 5,400.00万元的超募资金用 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-030 深圳市明微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新技术产业园南区高新南一道 015 号国微研发大 楼三层 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 24 日 股东大会召开日期：2023年10月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"明微电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对明 微电子拟继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市明微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2871号），公司获准首次向 社会公众公开发行人民币普通股1,859.20万股，每股面值为人民币1.00元，发行 价格为每股人民币38.43元/股，募集资金总额为人民币71,449.06万元，扣除发 行费用人民币7,212.26万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币 64,236.79万元。上述募集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市明微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 2023 年半年度，中信建投对明微电子的持续督导工作情况总结如下： 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 保荐机构已与明微电子签订《持续督 导协议》，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 职调查等方式开展持续督导工作。 保荐机构通过日常沟通、定期或不定 期回访等方式，了解明微电子经营情 况，对明微电子开展持续督导工作。 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 前向上海证券交易所报告，经上海证券交 易所审核后在指定媒体上公告。 2023 年半年度，明微电子在持续督导 期间未发生按有关规定须保荐机构公 开发表声明的违法违规情 ...

证券代码：688699 证券简称：明微电子 公告编号：2023-026 深圳市明微电子股份有限公司 5%以上股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 减持计划的实施结果情况 2023 年 5 月 20 日，公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《深 圳市明微电子股份有限公司 5%以上大股东及董监高减持股份计划公告》（公告 编号：2023-020）。黄学良先生计划通过大宗交易方式转让不超过 1,800,000 股（占公司总股本比例 1.64%）给其一致行动人博普资产尊享 11 号私募证券投 资基金和博普资产尊享 12 号私募证券投资基金；计划通过集中竞价方式减持公 司股份不超过 2,200,000 股，占公司总股本比例的比例不超过 2%。 近日，公司收到黄学良先生出具的《关于提前终止减持计划暨减持股份结果 的告知函》。2023 年 5 月 25 日至 2023 年 6 月 2 日期间，黄学良先生通过大宗 交易方式转让 1,050,000 股给其一致 ...

公司基本信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，报告期末为2023年6月30日[12] - 公司法定代表人为王乐康[15] - 公司注册地址于2012年7月20日变更，变更后为深圳市南山区高新技术产业园南区高新南一道015号国微研发大楼三层[15] - 公司办公地址为深圳市南山区高新技术产业园南区高新南一道015号国微研发大楼三层，邮编为518057[15] - 公司网址为www.chinaasic.com，电子信箱为Ir@chinaasic.com[15] - 公司是从事集成电路研发设计、封装测试和销售的高新技术企业，专注数模混合及模拟集成电路领域[34] - 公司从2014年开始自建封装测试厂，保障产能需求[34] - 公司于2020年被认定为国家级专精特新“小巨人”企业，产品为LED显示驱动芯片[43] - 公司主营业务为集成电路研发设计、封装测试和销售，采用Fabless经营模式[90] - 公司生产经营主要污染物经处理后排入市政污水管网，生活垃圾由环卫部门清运处置，报告期内未发生环境污染事故和环保处罚[90] - 子公司主要污染源和污染物为废气、废水、噪声和固废，公司将严格执行环保法规并采取相应处理措施[90][91] - 公司产品广泛应用于LED显示、照明等领域，助力节能减排政策实施[93] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[174] - 公司正常营业周期为一年[175] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入3.13亿元，较上年同期下降21.46%；归属于上市公司股东的净利润 - 0.80亿元，较上年同期下降187.05% [21][22] - 本报告期末总资产15.30亿元，较2022年期末下降11.02%；归属于上市公司股东的净资产13.37亿元，较2022年期末下降12.41% [21][23] - 经营活动产生的现金流量净额为1.28亿元，较上年同期增加338.17% [21] - 基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期分别下降186.90%、186.90%、233.87% [22] - 产品平均单价较上年同期下降44.33%，主营业务综合毛利率7.54%，较上年同期下降31.04个百分点 [24] - 报告期内计提了7360.59万元存货跌价准备 [24] - 非经常性损益合计1092.42万元，其中非流动资产处置损益6021.47元，政府补助777.54万元，交易性金融资产等投资收益314.28万元 [26][27] - 研发投入占营业收入的比例为13.52%，较上年同期减少1.28个百分点 [22] - 报告期内费用化研发投入42,293,890.31元，上年同期为58,941,031.62元，同比减少28.24% [46] - 报告期内研发投入合计42,293,890.31元，上年同期为58,941,031.62元，同比减少28.24% [46] - 报告期内研发投入总额占营业收入比例为13.52%，上年同期为14.80%，减少1.28个百分点 [46] - 公司研发费用4,229.39万元，同比减少28.24%，原因是部分研发项目结项，新立项项目未达试产阶段，研发投片次数减少[47] - 公司实现营业收入3.13亿元，较上年同期下降21.46%；归属上市公司股东净利润-0.80亿元，较上年同期下降187.05%；归属上市公司股东扣非净利润-0.91亿元，较上年同期下降234.02%[60] - 2023年上半年营业收入312,889,102.33元，较上年同期398,379,262.14元下降21.46%，主要因大幅降价营销[73][74] - 2023年上半年营业成本289,682,042.98元，较上年同期247,694,156.65元增长16.95%，主要因销量增长成本增加[73][74] - 2023年上半年净利润 -80,229,915.93元，较上年同期92,167,774.22元下降187.05%，主要因降价销售致毛利率大幅下降[73][74] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额127,954,003.13元，较上年同期 -53,724,198.09元增长338.17%，主要因购买商品、接受劳务支付的现金减少[73][75] - 货币资金本期期末数为297,465,092.14元，占总资产19.44%，较上年期末下降43.42%[78] - 交易性金融资产本期期末数为276,166,145.36元，占总资产18.05%，较上年期末增长299.14%[78] - 应收款项融资本期期末数为51,217,921.99元，占总资产3.35%，较上年期末增长165.63%[78] - 存货本期期末数为216,848,734.61元，占总资产14.17%，较上年期末下降41.48%[78] - 境外资产为24,068,955.48元，占总资产的比例为1.57%[80] - 股票投资期初数741,928.98元，本期购买9,163,663.89元，期末数8,696,115.36元[82] - 其他投资期初数2,033,057.28元，本期购买291,230,000.00元，期末数525,143.08元[82] - 2023年6月30日公司流动资产合计11.34亿元，较2022年12月31日的13.21亿元减少14.18%[138] - 2023年6月30日公司非流动资产合计3.96亿元，较2022年12月31日的3.98亿元减少0.53%[139] - 2023年6月30日公司资产总计15.30亿元，较2022年12月31日的17.20亿元减少10.56%[139] - 2023年6月30日公司流动负债合计1.59亿元，较2022年12月31日的1.68亿元减少5.49%[139] - 2023年6月30日公司非流动负债合计0.34亿元，较2022年12月31日的0.25亿元增加36.50%[139] - 2023年6月30日公司负债合计1.93亿元，较2022年12月31日的1.93亿元基本持平[139] - 2023年6月30日公司所有者权益合计13.37亿元，较2022年12月31日的15.27亿元减少12.47%[140] - 2023年6月30日母公司流动资产合计10.20亿元，较2022年12月31日的12.25亿元减少16.07%[142] - 2023年6月30日母公司非流动资产数据未体现明显变化趋势[142] - 2023年6月30日公司货币资金为2.97亿元，较2022年12月31日的5.26亿元减少43.39%[138] - 2023年上半年营业总收入3.1288910233亿美元，较2022年上半年的3.9837926214亿美元下降21.46%[146] - 2023年上半年营业总成本3.4572616012亿美元，较2022年上半年的3.2422985643亿美元增长6.63%[146] - 2023年上半年营业利润为亏损9684.736557万美元，而2022年上半年为盈利9743.419574万美元[147] - 2023年上半年净利润为亏损8022.991593万美元，而2022年上半年为盈利9216.777422万美元[147] - 2023年上半年综合收益总额为亏损7949.541615万美元，而2022年上半年为盈利9294.695820万美元[147] - 2023年上半年基本每股收益为 - 0.73元/股，2022年上半年为0.84元/股[147] - 2023年非流动资产合计4.7577435828亿美元，较之前的4.4499276305亿美元增长6.91%[143] - 2023年资产总计14.9535371256亿美元，较之前的16.7043495872亿美元下降10.48%[143] - 2023年负债合计1.3650120986亿美元，较之前的1.5462823952亿美元下降11.72%[144] - 2023年所有者权益合计13.5885250270亿美元，较之前的15.1580671920亿美元下降10.35%[144] - 2023年半年度营业收入304,565,599.27元，2022年半年度为389,702,289.35元[149] - 2023年半年度营业利润为 - 59,780,954.36元，2022年半年度为96,283,889.97元[149] - 2023年半年度净利润为 - 46,889,576.50元，2022年半年度为91,139,187.74元[149] - 2023年半年度经营活动现金流入小计303,454,675.99元，2022年半年度为384,722,577.66元[151] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为127,954,003.13元，2022年半年度为 - 53,724,198.09元[151] - 2023年半年度投资活动现金流入小计89,283,689.92元，2022年半年度为342,914,079.43元[152] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 241,938,225.83元，2022年半年度为 - 423,576,172.71元[152] - 2023年半年度筹资活动现金流出小计115,461,835.15元，2022年半年度为176,475,980.11元[152] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 115,461,835.15元，2022年半年度为 - 176,475,980.11元[152] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额为 - 228,259,571.25元，2022年半年度为 - 653,201,104.09元[152] - 2023年半年度经营活动现金流入小计211,258,370.31元，2022年同期为345,865,763.18元，同比下降38.92%[154] - 2023年半年度经营活动现金流出小计121,451,011.32元，2022年同期为355,156,400.79元，同比下降65.80%[154] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额89,807,358.99元，2022年同期为 - 9,290,637.61元[155] - 2023年半年度投资活动现金流入小计85,820,117.69元，2022年同期为342,914,079.43元，同比下降74.97%[155] - 2023年半年度投资活动现金流出小计291,747,804.98元，2022年同期为807,853,790.11元，同比下降63.89%[155] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额 - 205,927,687.29元，2022年同期为 - 464,939,710.68元[155] - 2023年半年度筹资活动现金流出小计111,437,488.15元，2022年同期为174,962,536.63元，同比下降36.30%[155] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额 - 111,437,488.15元，2022年同期为 - 174,962,536.63元[155] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额 - 227,555,456.77元，2022年同期为 - 649,200,079.40元[155] - 2023年半年度所有者权益合计较期初减少189,560,056.15元[158] - 2023年半年度归属于母公司所有者权益期末余额为16.0739392761亿元，2022年半年度为16.879475147亿元，本期减少8055.358709万元[159][160] - 2023年半年度综合收益总额为9294.69582万元，其中其他综合收益为77.918398万元[160] - 2023年半年度利润分配金额为17350.054529万元，均为对所有者（或股东）的