深圳市明微电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，进一步完善内幕信息管理制度，加强内幕信息保密工作，以维护信 息披露的公平原则，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件 以及《深圳市明微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第七条 本制度 ...

对外投资管理制度 深圳市明微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规以及规范性文件和《深圳市明微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定《深圳市明微电子股份有限公司对外投 资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为（购 买银行理财产品的除外）。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资、 控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中 进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈利能 力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则： ...

深圳市明微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体 股东的合法权益，保证公司股东会规范、高效运作，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市明微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定《深圳市明微电子 股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东 ...

深圳市明微电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称公司）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《深圳市明微电子股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司（以下合 并简称控股子公司）依据相关法律、法规和担保合同或者协议，按照公平、自愿、 互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包 括公司对控股子公司的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总 额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对 外担保总额之和。 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 本制度所称的"总资产""净资产"以公司合并报表为统计口径。 第三条 公司股东会和董事会是对外 ...

深圳市明微电子股份有限公司 章程 二零二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 独立董事 | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | | 第六章 | 高级管理人员 45 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | | 第一节 | 财务会计制度 47 ...

深圳市明微电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）《科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及《深圳市明微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当诚信履行持续信息披露的义 务。 本办法所称信息披露义务人包括以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和公司董事会办公室； （三）公司高级管理人员； 第七条 信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规 定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘 要应当在 ...

深圳市明微电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第三条 公司拟披露的信息存在中国证监会和《上市规则》规定的暂缓、豁 免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司董事会自行审慎判断，并接 受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和公司章程的有 关规定，特制定本制度。 第二条 公 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上。我们同意提名王玉女士、罗丽红女士、王宝森先生为公司第七届董事 会独立董事候选人,并同意将相关议案提交公司第六届董事会第二十一次会议进 行审议。 （本页无正文,为《深圳市明微电子股份有限公司董事会提名委员会关于第 七届董事会独立董事候选人任职资格的审核意见》签字页 > 深圳市明微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于第七届董事会独立董事候选人 任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等相关法律法规、规范性文件 以及《深圳市明微电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相 关规定,公司第六届董事会提名委员会对第七届董事会独立董事候选人的任职资 格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第七届董事会独立董事候选人王玉女士、罗丽红女士、王宝 森先生的个人履历等相关资料,上述独立董事 ...

深圳市明微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》等法律法规以及规范性文件和《深圳市明微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； ...

深圳市明微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市明微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高公司募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《深圳市明微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 监督和责任追究的的内部控制制 ...