普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 25 日以现场及通讯方式召开。 会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议， 本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公 司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-072 综上，监事会同意公司出具并披露公司《2023 年第三季度报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日 召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023 年第三季度计提资产减值准备的议案》，本议案经独立董事发表明确同意的独立 意见。现将相关情况具体内容公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 09 月 30 日的财务状况和 2023 年第三季度的经营成果，基于谨 慎性原则，公司对截至 2023 年 09 月 30 日公司资产进行了减值测试，对截至 2023 年09月30日可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。同时， 对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值准备金额内进行转回。 公司 2023 年第三季度计提信用减值损失 125.60 万元，转回信用减值损失 0 万元，计提资产减值准备 3,646.36 万元，转回资产减值准备 937.73 万元，转销 资产减值准备 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-070 1 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于设立分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023 年10月25日召开了公司第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于设立分公司 的议案》，同意公司设立无锡分公司（分公司具体名称以工商登记机关的核准为 准），并授权公司管理层办理设立无锡分公司的各项工作。 根据《公司章程》及相关规定，本事项属于公司董事会决策权限范围内，无 需提交公司股东大会审议，本次设立分支机构事宜不构成重大资产重组和关联交 易。具体情况如下: 一、拟设立分支机构的基本情况 5、分支机构负责人： 聂新秀 上述设立情况以当地市场监管机构核准登记的内容为准。 二、设立分支机构的目的、存在风险及对公司的影响 (一) 设立目的 2023 年 10 月 26 日 2 1、拟设分支机构名称： 普冉半导体（上海）股份有限公司无锡分公司 2、分支机构性质： 不具有独立企业法人资 ...

会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 11 月 01 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@puyasemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-073 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 02 日(星期四) 下午 13:00-14:00 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-069 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于股东减持股份计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）（以下简称"深圳南海"）持有 公司股份 1,197,469 股，占公司当前总股本的 2.36%。以上股份来源于公司首次 公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股本取得的股份，该部分股份 已于 2022 年 08 月 23 日及 2023 年 03 月 20 日全部解除限售上市流通。 减持计划的实施结果情况 1、2023 年 4 月 18 日，公司披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司关 于股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-032），因股东深圳南海基于自身 运营管理需求，计划根据市场情况通过集中竞价或大宗交易的方式减持其所持有 的公司股份合计不超过 1,1 ...

活动基本信息 - 活动时间为 2023 年 10 月 12 日 - 2023 年 10 月 13 日 [1] - 活动地点为公司现场接待、线上会议 [3] - 参与单位有中邮电子、信达电子等 14 家 [2] - 上市公司接待人员为 IR 张子怡 [3] 公司业绩及产品情况 - 公司就上半年主要业绩、各产品线近况及市场情况做简要分享和汇报更新 [3][4] 投资者问答环节 产品制程 - 公司 SONOS 工艺的 NOR Flash 第一代产品是 55nm 制程，第二代迭代到 40nm 制程，目前两种制程产品出货比例相当，后续会提高 40nm 产品替代率，40nm 以下新一代工艺产品已完成流片 [4] 下游领域及营收占比 - 公司产品主要应对手机、电脑、可穿戴、智能设备等消费电子市场，通信、工控及车规市场等，目前手机、电脑、可穿戴等消费电子占比较多，会夯实消费电子底盘，拓展工控及车规等高端市场 [4] 产品价格 - 公司 MCU 及 NOR Flash 两条产品线价格跌势持续收窄，目前处于磨底阶段，后续会根据供需关系灵活调整市场策略 [4] 业务往来 - 公司存储芯片适用于智能手机终端，与国内摄像头模组厂商、显示屏模组厂商保持良好战略合作关系，会把握存储器芯片国产替代机会开拓新空间 [4] 合作情况 - 公司与嵌入式开发软件和服务全球领导者 IAR 展开生态合作，全面支持公司 32 位 ARM Cortex - M0 + 及 M4 系列 MCU，IAR 提供完整开发工具支持，协助开发者发挥公司 MCU 潜力，加速产品上市 [5]

关于股东集中竞价减持股份计划时间届满暨减持 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-068 普冉半导体（上海）股份有限公司 1 月 06 日至 2023 年 10 月 05 日），其中嘉兴揽月减持数量减持不超 81,225 股， 嘉兴得月减持不超过 54,149 股，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内分别减持股份总数不超过公司总股本的 1%。 上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，不低于公司首次公开发行的发 行价（除权除息后）；若在减持计划实施期间公司发生送股、资本公积转增股本、 配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量和比例进行调整。 2、因公司 2022 年度权益分派实施了以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股的权益分派方案，转增后，公司的总股本将由 50,720,207 股增加至 75,515,285 股，本次减持主体的减持数量进行相应调整。 结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本 ...

公司概况 - 公司采用"直销和经销"的销售模式,直销和经销的出货比例相近[2] - 公司晶圆代工主要委托华力和中芯国际,其中华力产能分配更多[3] - 公司作为行业领先的NOR Flash厂商,未来要实现产品的全容量覆盖,进军大容量市场是必经之路[4] - 公司产品具备低功耗、高可靠性、宽电压、快速擦除、快速读取等优势,且大容量产品市场竞争格局较为清晰,公司有机会获取更多份额[4] 业绩展望 - 公司NOR Flash和MCU的产品单价尚未出现反弹,但考虑到后续成本压力有望持续改善,以及产品线出货结构改善,公司毛利率有望改善[3] - 公司会依据会计准则的要求,对库存进行相应的会计处理,包括计提存货跌价准备和存货跌价准备的转回[4]

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则）》等相关规定，负责普冉股份上市后的持续督 导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案。 保荐机构已与普冉股份签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 审核后在指定媒体上公告。 2023 年上半 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-067 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议 由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格 和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 1 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 表决情况： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 7 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的 ...