证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-056 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日 召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，董事会同意将 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）首次授予价格由 46.32 元/股调 整为 33.09 元/股，首次授予数量由 34.5519 万股调整为 48.3727 万股，预留部分授予 数量由 8.638 万股调整为 12.0932 万股。现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 3、2024 年 3 月 14 日至 2024 年 3 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激励对 象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与 ...

股权激励授予情况 - 2024年10月16日为预留授予日，以43.10元/股向15名激励对象授予11.406万股限制性股票[3] - 限制性股票预留授予数量占公司股本总额10,560.9735万股的0.11%[3] - 本次授予11.406万股，剩余0.6872万股暂未授予[9] 激励计划调整 - 首次授予价格由46.32元/股调整为33.09元/股[8] - 首次授予数量由34.5519万股调整为48.3727万股[8] - 预留部分授予数量由8.638万股调整为12.0932万股[8] 归属安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月，授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[17] - 预留部分限制性股票归属分四个归属期，每个归属期归属比例为25%[19] 成本测算 - 预留授予的权益费用总额为434.48万元，作为激励成本分期确认[27] - 2024 - 2028年限制性股票摊销成本分别为46.03万元、199.66万元、107.81万元、58.18万元、22.81万元[28] 合规情况 - 上海君澜律师事务所认为本次调整及授予符合相关规定，不影响公司财务和经营成果[29]

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核 查意见（截至预留授予日） 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授 予激励对象名单（截至预留授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理 ...

（截至预留授予日） 2、本计划预留部分授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 一、 2024 年限制性股票激励计划预留部分的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 国籍 | | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 时公司总股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 15 人） | 11.406 | 18.86% | 0.11% | | 四、预留（尚未授予） | | | 0.6872 | 1.14% | 0.01% | | 合计 | | | 12.0932 | 20.00% | 0.11% | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年 ...

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及预留授予相关事项之 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就普冉股份调整本次激励计划及预留授予（以 下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-059 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十一 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 15 日以现场结合通讯方式召开。 会议通知于 2024 年 10 月 10 日以电子邮件的方式发出。董事会共有 6 名董事， 实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1 本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。上海君澜律师事务对相关 事项出具法律意见书。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse. ...

截至 2024 年 6 月 30 日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）所持有的北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"）股票 金融资产账面价值为 4,623.00 万元。经公司于 2024 年 8 月 27 日、2024 年 9 月 12 日分别召开的第二届董事会第十次会议及 2024 年第三次临时股东大会，审议 通过《关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案》，授权公司管理层根 据证券市场动态及标的公司情况，适时择机处置公司所持有的华大九天的股票， 授权的有效期为股东大会审议通过本议案之日起 12 个月。其中，公司持有华大 九天股票 60 万股，该部分股票已于 2023 年 8 月 11 日起上市流通。 二、 交易进展及对公司影响 截至 2024 年 10 月 8 日，公司通过集中竞价交易系统出售所持部分华大九天 股票 30.29 万股，交易金额 3,343.44 万元（未扣除交易手续费、印花税等金额， 保留两位小数）。 本次交易标的在公司财务报表中列示为"交易性金融资产"，该金融资产按 照公允价值计量且其变动计入当期损益。本次交易累积产生投资收益 2,353.26 万 元 ...

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开 展持续督导工作，并于 2024 年 9 月 2 日对公司进行了募集资金半年度现场检查。 一、持续督导工作情况 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现 场检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续 督导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； 中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则）》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导半年度跟踪报告。 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查阅公司与控股股东 ...

公司经营情况 - 2024年上半年实现营收8.96亿元，同比增加91.22%，实现扣非前净利润1.36亿元，扣非后净利润1.51亿元，较上年同期均有较大幅度增长[3] - 公司"存储"产品出货量37.48亿颗，同比上升71.44%；"存储+"产品出货量3.73亿颗，同比上升275.36%，均突破新高[3] - 公司持续重视并保持高水平的研发投入，上半年研发投入1.11亿元，占营收比例12.42%，较上年同期增长18.68%[3] - 公司新申请专利和获得专利数量持续增长，截至2024年上半年末已获授权发明专利46项，集成电路布图设计证书51项[4] 核心技术与产品布局 - 公司在NOR Flash、MCU和EEPROM等领域拥有自主知识产权的核心技术[4][5] - 公司持续完善NOR Flash和EEPROM产品系列布局及工艺性能领先性，重视工控和车载客户的拓展[3][4] - 公司在"存储+"战略领域,MCU产品出货量持续突破新高,并推出中高端系列及高性能触控系列新产品[4][5] - 公司模拟产品线领域持续实现多类别产品出货,交付众多品牌大客户[5] 未来发展规划 - 公司将进一步提升经营管理水平,专注主业,强化核心竞争力,持续优化盈利能力,保持高质量稳健成长[3] - 公司将继续加大在MCU领域的研发投入,延续存储领域的工艺优势和市场优势,实现双战略驱动、协同发展[7] - 公司会根据研发项目的具体规划适时完善研发团队搭建,研发及技术人员占比超过60%[7] - 公司会积极关注主营业务领域的优质项目,提升公司规模及创新能力[7] 投资者回报 - 上半年公司实施以资本公积向全体股东10股转增4股的权益分派,同时拟向全体股东每10股派发现金红利1.9元[3] - 公司持续重视投资者回报,积极提高投资者的回报水平[3]

股东大会信息 - 普冉股份2024年第三次临时股东大会于9月12日15:00召开[4][5] - 133人代表55,162,196股参会，占比52.3705%[6] - 采用现场和网络投票结合，有相应投票时间[5] 议案表决情况 - 多项议案同意股份占出席有效表决权股份总数超99%[8][9][10][11]