业绩数据 - 2024年归属母公司所有者净利润约27000万元，较上年增加31827.43万元，扭亏为盈[4] - 2024年归属母公司所有者扣非净利润约24600万元，较上年增加31088.31万元[4] - 2024年营业收入约178000万元，较上年增加65295.72万元，同比增加57.94% [4] - 2023年归属母公司所有者净利润为 - 4827.43万元，扣非净利润为 - 6488.31万元，营业收入为112704.28万元[5] 行业与业务发展 - 2024年半导体设计行业景气度回升，公司营业收入创历史新高[6] - 公司基于“存储”与“存储+”并行战略，原有存储产品线完善布局，“存储+”产品线下MCU和VCM Driver产品发展迅速[6] 费用与收益情况 - 2024年公司人员数量提升，研发投入及其他期间费用同比增长超30% [7] - 2024年行业市场供求关系向好，资产减值损失计提同比大幅减少[9] - 2024年公司获得政府补助及其他收益金额较2023年同比大幅增加[10] 业绩说明 - 本次业绩预计为初步核算，未经审计，具体数据以2024年年报为准[11][12]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-009 普冉半导体（上海）股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 8 日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了 《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）的相关规定，公司对《普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）中确定的首 次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相 关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况 及核查结果如下： 一、公示情况 （1）公司于 2025 年 1 月 9 日在上海证券交易所网站（www ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年一月 1 | 2025年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2025年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 7 | | 议案二：关于《普冉半导体（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》 | | 及其摘要的议案 11 | | 议案三：关于《普冉半导体（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管 | | 理办法》的议案 12 | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 13 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股 ...

关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 二〇二五年一月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/普冉股份 | 指 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | | | 普冉半导体（上海）股份有限公司拟根据《普冉半 | | 本次激励计划 | 指 | 导体（上海）股份有限公司 年限制性股票激励 2025 | | | | 计划（草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司董 | | | | 事会认为需要激励的人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激 励计划授予条件的 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普冉股份拟使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，发表如下意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉半 导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价 格为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费用后实 际募集资金净额为人民币 124,55 ...

限制性股票授予情况 - 2025年拟授予限制性股票111.2790万股，占公司股本总额1.05%[2][13] - 2025年首次授予89.0232万股，占公司股本总额0.84%，占拟授予总数80.00%[2][13] - 2025年预留22.2558万股，占公司股本总额0.21%，占拟授予总数20.00%[2][13] - 首次授予激励对象133人，占2024年9月30日员工总数31.44%[17] 过往激励计划情况 - 2021年以44.67元/股向112名激励对象首次授予28.00万股，剩余151,402股未归属[6] - 2022年首次以44.67元/股向140名授予48.00万股，预留以56.75元/股向81名授予10.5815万股，首次剩余35.2886万股、预留剩余4.9745万股未归属[7][8] - 2024年首次以46.32元/股向72名授予34.5519万股，预留以43.10元/股向15名授予11.406万股，均未归属[9] 激励计划规则 - 激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源为定向发行和/或二级市场回购[2][10][12] - 激励计划有效期最长不超过60个月[22] - 首次授予权益在股东大会审议通过后60日内完成，预留部分授予日在12个月内确认[24] - 首次授予分四个归属期，每个归属期归属比例25%；预留部分分两个归属期，每个归属期归属比例50%[26] - 激励对象获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期[28] - 首次授予和预留部分限制性股票授予价格均为每股55.49元[30][33] 授予与归属条件 - 授予条件：公司财报和内控审计报告无否定或无法表示意见等；激励对象最近12个月无重大问题[35][36] - 归属条件：公司和激励对象满足授予条件合规要求，激励对象任职期限12个月以上[37][38][39] 业绩考核目标 - 2025 - 2028年公司层面业绩考核以2023年为基数，营业收入增长率目标值分别为70%、120%、160%、200%，触发值分别为35%、65%、95%、125%[40][46] 归属比例与计算方式 - 业绩完成度与公司层面归属比例有对应关系[40] - 激励对象个人层面绩效考核分四个等级，对应不同归属比例[43] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量按公式计算[43] 特殊情况处理 - 若公司当期业绩未达触发值，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部作废[41][42] - 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核不能归属或不能完全归属的，作废且不可递延[43] 计划实施流程 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关决议及草案摘要[50] - 召开股东大会前，激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[50] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内首次授出权益并完成公告等程序[51] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超12个月未明确则失效[54] - 若公司未能在60日内完成授予公告，激励计划终止实施，董事会3个月内不得再次审议[54] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况按对应公式调整限制性股票数量和授予价格[57][62] - 增发新股时，限制性股票授予数量和价格不做调整[60][66] - 公司股东大会授权董事会调整限制性股票数量和授予价格，调整后应公告并通知激励对象[67] 计划变更与终止 - 激励计划变更需经薪酬委员会及董事会审议通过，已通过股东大会审议的变更方案应提交股东大会审议，且不得提前归属和降低授予价格[84] - 激励计划终止需董事会审议通过并披露，已通过股东大会审议的需提交董事会、股东大会审议并披露[85] - 公司出现特定情形，激励计划终止实施[87] 激励对象违规处理 - 激励对象最近12个月内被认定为不适当人选或有重大违法违规行为，已获授但未归属的限制性股票作废失效[98] 其他事项 - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将与激励对象签署《限制性股票授予协议书》[83] - 公司与激励对象发生争议按规定解决，协商不成提交公司住所地法院诉讼解决[83] - 公司确定激励对象不构成对员工聘用期限的承诺，按劳动合同确定聘用关系[83] - 上网公告附件包括激励计划实施考核管理办法、首次授予激励对象名单等[100] 费用测算 - 公司以2025年1月8日为基准日测算，标的股价106.01元/股，历史波动率25.32%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%[73] - 预计首次授予的权益费用总额为4837.51万元，将按归属比例分期确认[73] - 假设2025年2月授予且激励对象符合条件，2025 - 2029年进行限制性股票成本摊销[73]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-008 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 24 日 至 2025 年 1 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 1 月 24 日 15 点 00 ...

激励计划考核 - 考核期为2025 - 2028年，每年考核一次[14] - 考核结果保存期10年，超期审批后销毁[17] 营收增长目标 - 首次授予2025 - 2028年目标值分别不低于70%、120%、160%、200%[8] - 首次授予2025 - 2028年触发值分别不低于35%、65%、95%、125%[8] - 预留授予2025 - 2026年目标值分别不低于70%、120%[9] - 预留授予2025 - 2026年触发值分别不低于35%、65%[9] 归属比例规则 - 营收增长率≥目标值，公司层面归属比例100%[9] - 触发值≤营收增长率＜目标值，按公式计算归属比例[9] - 营收增长率＜触发值，公司层面归属比例0%[9] - 激励对象分四级，对应个人层面归属比例不同[11] 办法执行与实施 - 与规定冲突按规定执行，未明确按规定和计划执行[20] - 与日后法规冲突以法规为准[20] - 办法自股东大会通过且计划生效后实施[21] 其他 - 董事会发布时间为2025年1月8日[22]

募资情况 - 公司首次公开发行9,057,180股，每股发行价148.90元，募资总额134,861.4102万元，净额124,554.5364万元[1] - 公司超募资金总额90,009.34万元[5] 资金使用 - 拟用2.7亿元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.9969%[5] - 拟追加“总部基地及前沿技术研发项目”投资17,797.73万元，使该项目投资达28,591.63万元，预定可使用日期调至2025年6月[4] 项目投资 - 闪存芯片升级研发及产业化项目投资18,964.11万元[5] - EEPROM芯片升级研发及产业化项目投资4,787.19万元[5] - 总部基地及前沿技术研发项目原投资10,793.90万元[5] - 基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目投资28,262.83万元[5] 决策进展 - 2025年1月8日董事会和监事会通过使用2.7亿元超募资金永久补充流动资金议案，待股东大会审议[7] - 保荐机构对使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议[9]

股权激励投票征集 - 独立董事蒋守雷征集投票权，时间为2025年1月21 - 22日[2][3] - 征集人对表决事项表决意见为同意[4][5] - 需征集委托投票权的议案有三项[7] 股东大会信息 - 现场会议时间为2025年1月24日15时，网络投票时间为同日[6] - 召开地点为上海市浦东新区申江路5005弄1号9楼公司会议室[7] 征集对象与方式 - 征集对象为截至2025年1月20日交易结束后登记在册股东[8] - 征集方式为在上海证券交易所网站及四大证券报发布公告[8] 授权委托规定 - 按格式填写授权委托书并提交相关文件，送达指定地址[8][9] - 授权委托有效需按要求送达、在征集时间内提交等[10] - 授权委托需明确投票指示，选多项或未选则无效[12]