内部控制审计报告- 明1分由工作 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 湖南长远锂科股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 日 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南长远锂科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年12月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是长远锂科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简 称"长远锂科"或"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1.2021 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2260 号）同意注册，公司首次 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，保 荐机构对长远锂科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表 如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票 1 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资 金总额为 3,250,000,000.00 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有 关规定，就长远锂科开展商品期货套期保值业务有关事项进行了核查，具体情况 如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 锂盐是公司生产三元正极材料、磷酸铁锂的重要原材料。近年来，该材料价 格波动明显。为有效降低原材料价格波动对公司经营造成的潜在风险，降低原材 料价格大幅波动带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商 品期货套期保值业务。公司及子公司开展商品期货套期保值业务将以正常的生产 经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，不以投机为目 的，充分利用期货市场的套期保值功能，提升公司整体抵御风险能力，保持公司 经营业绩持 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 3、协议金额 （1）存款服务：协议期间，根据《金融服务协议》相关条款，在符合上海 1 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，就长远锂科与五矿集团财务有 限责任公司（以下简称"五矿财务公司"）签署的《金融服务协议》《金融服务 协议之补充协议》《金融服务协议之补充协议（二）》及相关风险控制措施执行 情况进行了核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）《金融服务协议》主要条款内容 签署日期：2021 年 12 月 29 日 1、签订主体： 甲方：五矿集团财务有限责任公司 乙方：湖南长远锂科股份有限公司 2、服务内容： 公司接受由五矿财务公司提供的以下金融服务：（1）财务、融资、投资顾 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南长远锂科股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 湖南长远锂科股份有限公司董事会议事规则 第三条 公司董事为自然人，应具备履行职务所必须的知识、技能和素质， 并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。有下列情形之一的，不能担任 公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、 ...

湖南长远锂科股份有限公司独立董事工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南长远锂科股份有限公司（以 下简称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护全体 股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 履职指引》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制定公司独立董事工作 管理办法（以下简称本办法）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委 员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半 数并担任召集人。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 重要内容提示： 湖南长远锂科股份有限公司 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配方 案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经第二届董事会第十七次会议、第二届监 事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、利润分配方案内容 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该 方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 丁亭亭先生，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，会计电算 化专业，本科学历，中国注册会计师。2013 年 5 月至今，历任大信会计师事务 所（特殊普通合伙）高级经理、合伙人。现任公司独立董事。 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规和《公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司独立董事 工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司整体利 益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）出席董事会、股东大会会议情况 | | 应出席 | 亲自出 | 以通讯 ...

转债代码：118022 转债简称：锂科转债 公司代码：688779 公司简称：长远锂科 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南长远锂科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...